第十五章失业与通货膨胀

第十五章失业与通货膨胀理论第一节失业基本理论第二节通货膨胀理论第三节失业与通货膨胀的关系

——菲利普斯曲线第一节失业基本理论一、失业的定义与衡量（一）失业[Unemployment]

凡在一定年龄范围内愿意工作而没有工作，并正在寻找工作的人都是失业者。按《现代经济学词典》的解释，失业是“所有那些未曾受雇，以及正在调往新工作岗位或未能按当时通行的实际工资率找到工作的人”对于失业的界定涉及到对一个经济中总人口的划分。

（二）经济中总人口的划分与失业率衡量一个经济中失业状况的最基本指标是失业率。根据对总人口的划分，失业率是失业人口数占劳动力口总数的百分比，用公式表示为：二、失业的分类类（一）按引起失业的具体原因分类

1.摩擦性失业[FrictionalUnemployment]摩擦性失业是指劳动力在正常流动过程中由于难以避免的摩擦而造成的短期、局部性失业。

2.结构性失业[StructuralUnemployment]结构性失业是指劳动力的供给和需求不匹配所造成的失业，其特点是既有失业，又有职位空缺，失业者或者没有合适的技能，或者居住地不当，因此无法填补现有的职位空缺。

3.周期性失业[CyclicalUnemployment]

由于总体经济活动水平降低，如在经济周期中的衰退或萧条时，对劳动的总需求下降而造成的失业。因此，周期性失业又称需求不足的失业。

（二）自愿失业与非自愿失业自愿失业[VoluntaryUnemployment]——当存在着就业机会，但工人不愿意接受现行工资水平而引起的失业，被称作自愿失业。非自愿失业[InvoluntaryUnemployment]——在现行工资水平下，工人愿意就业而又找不到工作，由此而引起的失业被称作非自愿失业。这种分类是与劳动市场上工资是否具有可收缩性相联系的

自愿失业与非自愿失业三、充分就业与自然失业率（一）充分就业[FullEmployment]所谓充分就业，在广泛的意义上是指一切生产要素（包含劳动）都有机会以自己意愿的报酬参加生产的状态。但通常指劳动这种要素的充分就业。凯恩斯认为，消除了非自愿失业就是充分就业，即失业仅局限于摩擦失业和自愿失业的经济状态。因此，从这个角度看，消灭了需求不足引起的周期性失业，经济就达到了充分就业状态。（二）自然失业率[NaturalRateofUnemployment]自然失业率是经济处于充分就业时的失业率。由于自愿失业、摩擦性失业和结构性失业等是在劳动市场达到均衡时仍然会存在的失业，是一个市场经济社会正常运作中不能够彻底消除的，它们或者是社会效率的一种反映，或者是现代社会发展变动的必然结果。因此，企图彻底消除失业，使的所有劳动力就业是不必要也不可能的。即自然失业率是一个经济社会难以消除的失业，当经济处于自然失业率时就算实现了充分就业。货币主义针对凯恩斯的“非自愿失业”提出了“自然失业率”的概念。米尔顿·弗里德曼在1968年《货币政策的作用》一文中认为，所谓自然失业率是在一个给定的一般均衡的经济结构中，经济动态系统不断重复呈现具有收敛点的失业率，这种失业率的存在与劳动市场和商品市场的实际结构性特征有关，也与市场信息的不完全性、寻找工作的成本和劳动力转移的成本有关。（三)两种工资决定理论与失业1.有伸缩性工资理论与失业有伸缩性工资理论认为，由于工资是有伸缩性的，劳动市场在总体上能自动实现供求平衡，失业率总是等于自然失业率。所以，政府通过运用总需求管理的经济政策来减少失业是完全无效的。2.有粘性工资理论与失业有粘性工资理论认为，由于工资是有粘性的，货币工资率不能及时根据物价水平来调整实际工资率，失业率就有可能高于自然失业率。所以，政府通过运用总需求管理的经济政策就可以减少失业率的波动性。四、失业的影响（一）经济影响失业在经济上最大的损失就是一国的总产出水平减少。美国经济学家阿瑟·奥肯（ArthurOkun,1929-1979年）在1962年提出了一种说明经济周期中产出变化与失业变化之间数量关系的理论，即著名的奥肯定理（Okun’slaw）。

奥肯定律[Okun’sLaw]:实际GDP增长比潜在GDP增长每快2%，失业率便下降1个百分点；实际GDP增加比潜在GDP增长每慢2%，失业率便上升1个百分点。（二）社会影响失业会给人们带来极为沉重的心理负担。失业威胁着作为经济社会基本单位的家庭的稳定。高失业率常常与吸毒、高离婚率以及高犯罪率相联系；而心理学上的研究则发现，解雇造成的创伤不亚于亲友的去世或学业上的失败。

失业的社会影响美国公共健康的研究表明，失业会导致身体和心理健康的退化：较多的心脏病、酗酒和自杀。研究这个问题的杰出专家，M·唯维·希伦纳博士估计，连续6年的失业的1个百分点的上升会导致3.7万人过早死亡。对许多人来说，非自愿失业会对他们造成非常严重的心灵创伤。此外，上世纪对市场改革实施“休克疗法”后的俄罗斯，到了1995年大约有1/5的工人失业，实际产出急剧下降，人们的健康状况恶化，预期寿命急剧下降。第二节通货膨胀理论

一、通货膨胀及其衡量（一）通货膨胀的定义与衡量通货膨胀[Inflation]——经济中大多数商品和服务物价水平在一段时间内普遍而持续的上涨。衡量通货膨胀的指标是物价指数。物价指数是表明某些商品的价格从一个时期到下一时期变动程度的指数。计算物价指数的一般公式是：式中，P0、Pt是基期和本期的价格水平，qt是本期商品量。

（二）三种常用的物价指数1.消费物价指数[ConsumerPriceIndex,CPI]P0—基期价格,Q0—基期交易量,Pt—报告期价格消费价格指数与人民生活水平关系最为密切，因此，一般都用消费价格指数来衡量通货膨胀

2.生产物价指数[ProducerPriceIndex,PPI]3.GDP折算指数（三）通货膨胀率[InflationRate]

：1.理论公式——不同时期价格水平变动的百分比2.实际计算公式——不同时期消费物价指数变动的百分比二、通货膨胀的分类（一）按通货膨胀的严重程度分类1.温和的通货膨胀[ModerateInflation]又称爬行的通货膨胀，指年通货膨胀率在10%以内的通货膨胀，其特点是通货膨胀率低而且比较稳定，从而对经济没有太多不利影响。

2.奔腾的通货膨胀[GallopingInflation]又称加速的通货膨胀，指年通货膨胀率在10%以上和100%以内的通货膨胀，一旦奔腾式的通货膨胀发生，就会出现严重的经济扭曲。

3.恶性通货膨胀或超级通货膨胀[Hyperinflation]特点是通货膨胀率非常高(一般在100%以上)，而且完全失去了控制。

解放前夕，通货膨胀剧烈时，大面额钞票大量印行，旧银行职员在清点成捆钞票。1937—1949年国民党统治时期恶性通货膨胀情况(100元法币的购买力变化)1937年可买黄牛2头1938年可买黄牛1头1939年可买猪1头1941年可买面粉1袋1943年可买鸡1只1945年可买鸡蛋2个1946年可买固本肥皂1／6块1947年可买煤球1个1948年8月19日可买大米3粒1949年5月可买大米2．45／10000000粒（千万分之2、45粒）

印度新德里一商贩在收取顾客的货款时用钳子拆启钉在卢比上的钉书钉。在印度，顾客到银行提取卢比时，除了刚出印钞厂的新卢比外，所有旧卢比都是100张一沓用钉书钉钉起来的，顾客在银行无需当面清点，在任何时间如果发现有短缺，只要没有启封钉书钉，银行都会如数补齐。如今印度人习惯购物时带上100张一沓的卢比，请收款人帮助启封。

印度通货膨胀空前人们购物用钉起来的钞票2002年12月17日（二）按对价格影响的差别分类1.平衡的通货膨胀2.非平衡的通货膨胀（三）按人们的预期状况分类1.可预期的通货膨胀[AnticipatedInflation]2.不可预期的通货膨胀[UnanticipatedInflation]三、通货膨胀的成因

（一）货币供给增长的通货膨胀

货币供给增长论是货币数量论是关于通货膨胀的一种解释，其基本思想是货币供给增长是通货膨胀的基本原因。基本公式：根据上式可以看出，通货膨胀来源于三个方面：货币供给增长、货币流通速度的变化和产量增长。显然，如果货币流通速度不变且国民收入处于潜在产出水平上，那么通货膨胀的产生就主要是货币供给增长的结果。

（二）需求拉上的通货膨胀需求拉上的通货膨胀是指总需求超过总供给所引起的一般价格水平的持续显著上涨，又称为超额需求通货膨胀。认为通货膨胀的原因在于总需求过度增长，总供给不足，即“太多的货币追逐较少的货物”，或者是“因为物品与劳务的需求超过按现行价格可得到的供给，所以一般物价水平便上涨。”（三）供给推动的通货膨胀这是从总供给的角度来分析通货膨胀的原因。供给推动的通货膨胀又称为成本推动的通货膨胀，即在没有超额需求的情况下，由于供给方面成本的提高所引起的一般价格水平持续和显著地上涨。根据成本推动的原因的不同可分为以下几种

工资成本推动的通货膨胀工资——物价螺旋式上升。利润推动的通货膨胀垄断厂商利用其垄断地位为了增加利润而提高价格。进口成本推动的通货膨胀开放经济中通货膨胀的传递。（四）供求混合推动的通货膨胀理论0PY1YAD1P1AS1许多经济学家认为，通货膨胀的根源不是单一的总需求或总供给，而是这两者共同作用的结果。此外考虑到公众对通货膨胀的预期，无论是什么原因引起了通货膨胀，即使最初引起通货膨胀的原因消失了，通货膨胀也会由于其本身的惯性而持续下去。

AD2AS2P2P3Y2（五）结构性通货膨胀理论由于经济结构的特点所引起的通货膨胀。（各部门劳动生产率的不同）通货膨胀率=货币工资增长率-劳动生产率的增长率A类部门劳动生产率提高→货币工资增加；B类部门劳动生产率不变→“攀比”

→货币工资增加→通货膨胀四、通货膨胀的影响

（一）通货膨胀的再分配效应（收入和财富）

[RedistributionEffectsofInflation]基本情况：固定收入的领取者受损，固定支出的支付者受益。推广：雇员受损，雇主受益；债权人受损，债务人受益；出租者受损，承租者受益；公众受损，政府受益。

（二）通货膨胀的产出和就业效应

[OutputEffectsofInflation]基本情况：①需求拉动的通货膨胀可以增加产出和就业。“温和的通货膨胀政策”。②成本推动的通货膨胀既抬高了物价，又减少了产出和就业。③恶性通货膨胀的危害：当经济经历着超级通货膨胀时，产出减少，经济趋于崩溃。

第三节失业与通货膨胀的关系

——菲利普斯曲线新经济自由主义与凯恩斯主义在基本假设前提、理论基础和政策主张上均存在着明显的分歧，其中关于失业与通货膨胀之间关系的分歧是货币主义和理性预期学派与凯恩斯主义的一个重要分歧，这一分歧直接影响到关于宏观经济政策方面的分歧。他们之间的分歧体现在对菲利浦斯曲线的不同解释上。一、通货膨胀与价格调整曲线

（一）没有通货膨胀预期下的价格调整方程

方程表达式：

该方程所描述的价格变化即通货膨胀对市场压力的反应可以用图中曲线AA表示。而当实际产出低于潜在产出即市场压力小于0时，价格调整曲线AA表明通货膨胀率就为负值，或者说价格水平呈下降趋势。该式表明，通货膨胀率与实际产出对潜在产出的偏离即市场压力呈正向变动关系。ACBA0B（二）有通货膨胀预期下的价格调整方程方程表达式：该式表明，在同样的市场压力下，预期的通货膨胀率越高，实际的通货膨胀率也就越高。这种关系可以用上图中有预期的价格调整曲线BB来表示，可以看出，在同样的市场压力下有通货膨胀预期的实际通货膨胀率要比没有预期下的通胀率高

二、菲利浦斯曲线

—失业与通货膨胀之间的交替关系（一）简单形式的菲利普斯曲线

通过运用奥肯定理表达式代入没有通货膨胀预期下的价格调整方程可以得到简单形式的菲利普斯曲线方程：

该方程描述的是，当失业率超过自然失业率，价格水平就下降；反之，当失业率低于自然失业率时，价格水平就上升。

简单形式的菲利普斯曲线与美国20世纪60年代的失业和通货膨胀数据简单形式的菲利普斯曲线1961-1969年美国的通货膨胀和失业（二）预期与通货膨胀

1.预期类型(1)静态预期[StaticExpectations]根据现在的状况预测未来的预期。被认为是凯恩斯主义实际上假设的预期。(2)适应性预期[AdaptiveExpectations]根据过去预期的失误修正未来的预期。货币主义假设的预期。(3)理性预期[RationalExpectations]根据所有可以得到的信息作出的预期。理性预期学派假设的预期。2.预期通货膨胀率与实际通货膨胀率对产出和就业影响如果实际通货膨胀率等于预期通货膨胀率，对实际工资和实际利润就不会发生影响，就业量和产量也就不会变化；如果实际通货膨胀率高于预期通货膨胀率，就会导致实际工资下降而实际利润上升，进而导致就业量和产量增加；如果实际通货膨胀率低于预期通货膨胀率，则会导致实际工资上升而实际利润下降，进而导致就业量和产量减少。（三）附加预期的菲利浦斯曲线

为了显示预期通货膨胀的重要性，可将简单形式的菲利浦斯曲线方程左边加上预期的通货膨胀率，从而方程改写为：该方程即为附加预期的菲利浦斯曲线。容易看出，当实际通货膨胀率与预期的通货膨胀率相等时，失业率处于自然失业率水平上，这意味着附加预期的菲利浦斯曲线在预期的通货膨胀率水平上与自然失业率相交。

短期菲利浦斯曲线附加预期的短期菲利浦斯曲线表明，在短期中，通货膨胀率与失业率之间存在交替关系，也即向右下方倾斜的菲利浦斯曲线在短期内是可以成立的。政策含义：在短期中引起通货膨胀率上升的扩张性财政与货币政策是可以起到减少失业的作用的，即宏观经济政策在短期是有效的。O0失业率通货膨胀率6[自然失业率]LPCSPC2SPC1310515ABCDE长期菲利浦斯曲线垂直于自然失业率水平的长期菲利普斯曲线表明，在长期中，不存在着失业与通货膨胀