合同管理与风险控制办法实施规定

合同管理与风险控制办法实施规定TOC\o"1-2"\h\u4914第一章合同管理与风险控制的总则 122061.1目的与依据 1277271.2适用范围与基本原则 110387第二章合同管理的组织机构与职责 2256492.1合同管理机构的设置 2114602.2相关部门的合同管理职责 215025第三章合同的签订与审批 231103.1合同签订的流程 2203573.2合同审批的权限与程序 28672第四章合同的履行与监督 2190324.1合同履行的责任与要求 2213884.2合同履行的监督与检查 319593第五章合同的变更与解除 336985.1合同变更与解除的条件 3169065.2合同变更与解除的程序 331611第六章合同纠纷的处理 3209736.1合同纠纷的防范与预警 320396.2合同纠纷的处理方式与流程 313475第七章合同的档案管理 444667.1合同档案的收集与整理 494707.2合同档案的保管与利用 413595第八章风险控制与评估 426748.1风险识别与评估方法 419418.2风险控制措施与监督 4第一章合同管理与风险控制的总则1.1目的与依据为了规范合同管理，有效防范和控制合同风险，维护公司的合法权益，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本办法。本办法旨在明确合同管理与风险控制的目标，保证合同的签订、履行、变更、解除等环节符合法律法规和公司利益的要求，为公司的经营活动提供有力的法律保障。1.2适用范围与基本原则本办法适用于公司及所属各单位对外签订的各类合同。合同管理应遵循以下基本原则：合法性原则，合同的签订和履行必须符合法律法规的规定；平等自愿原则，合同双方应在平等的基础上，自愿协商达成一致；公平原则，合同内容应公平合理，不得损害双方的合法权益；诚实信用原则，合同双方应诚实守信，履行合同约定的义务；风险控制原则，应充分评估合同风险，采取有效措施进行防范和控制。第二章合同管理的组织机构与职责2.1合同管理机构的设置公司设立合同管理部门，负责统筹公司合同管理工作。合同管理部门的主要职责包括：制定和完善合同管理制度；审核合同文本，提供法律意见；监督合同的签订、履行和变更；处理合同纠纷等。各所属单位应设立相应的合同管理岗位，负责本单位合同管理工作，并接受公司合同管理部门的指导和监督。2.2相关部门的合同管理职责除合同管理部门外，公司其他相关部门在合同管理中也承担着重要职责。业务部门负责合同的前期洽谈、起草和履行；财务部门负责合同的财务审核和资金支付；审计部门负责对合同管理进行审计监督。各部门应密切配合，共同做好合同管理工作，保证合同的顺利签订和履行。第三章合同的签订与审批3.1合同签订的流程合同签订前，业务部门应进行充分的市场调研和对方资信调查，保证合同的可行性和对方的履约能力。合同起草应明确合同的各项条款，包括合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任等。合同文本经双方协商一致后，由法定代表人或授权代表签字并加盖公章。3.2合同审批的权限与程序公司建立严格的合同审批制度，根据合同金额和性质的不同，设定不同的审批权限。合同审批程序包括业务部门初审、相关部门会审、合同管理部门审核、公司领导审批等环节。审批过程中，各部门应认真审查合同内容，提出修改意见和建议，保证合同的合法性、完整性和可操作性。第四章合同的履行与监督4.1合同履行的责任与要求合同签订后，业务部门应严格按照合同约定履行自己的义务，及时通知对方履行相应义务。在合同履行过程中，如发觉对方有违约迹象，应及时采取措施予以防范，并向合同管理部门报告。同时业务部门应定期对合同履行情况进行检查和评估，保证合同的顺利履行。4.2合同履行的监督与检查合同管理部门应定期对合同履行情况进行监督检查，重点检查合同履行是否符合约定、是否存在违约风险等。监督检查可以采取查阅资料、现场检查等方式进行。对发觉的问题，应及时提出整改意见，督促相关部门进行整改，保证合同履行的顺利进行。第五章合同的变更与解除5.1合同变更与解除的条件合同的变更与解除应符合法律法规的规定和合同约定的条件。当出现不可抗力、合同约定的变更或解除条件成就、对方违约等情况时，公司可以根据实际情况决定是否变更或解除合同。变更或解除合同应遵循公平、合理的原则，尽量减少双方的损失。5.2合同变更与解除的程序合同变更或解除应由业务部门提出申请，说明变更或解除的原因和理由，并提供相关证据。合同管理部门对申请进行审核，提出意见和建议，报公司领导审批。经审批同意后，双方应签订变更或解除协议，明确变更或解除的内容和双方的权利义务。第六章合同纠纷的处理6.1合同纠纷的防范与预警公司应加强合同管理，规范合同签订和履行行为，从源头上防范合同纠纷的发生。同时建立合同纠纷预警机制，及时发觉和处理可能引发纠纷的问题。业务部门在合同履行过程中，如发觉对方有违约行为或可能引发纠纷的情况，应及时向合同管理部门报告，以便采取相应的措施进行防范和处理。6.2合同纠纷的处理方式与流程当发生合同纠纷时，应首先通过协商解决。协商不成的，可以根据合同约定的仲裁条款或向有管辖权的人民法院提起诉讼。在处理合同纠纷过程中，公司应指定专人负责，收集相关证据，制定解决方案，积极维护公司的合法权益。纠纷处理完毕后，应及时总结经验教训，完善合同管理制度。第七章合同的档案管理7.1合同档案的收集与整理合同签订后，业务部门应及时将合同文本及相关资料移交合同管理部门进行归档。合同管理部门应按照档案管理的要求，对合同档案进行分类、编号和整理，保证档案的完整性和准确性。同时应建立合同档案目录，方便查询和利用。7.2合同档案的保管与利用合同档案应妥善保管，防止丢失和损坏。合同管理部门应建立健全档案保管制度，采取必要的防火、防潮、防虫等措施，保证档案的安全。同时应严格遵守档案借阅制度，未经批准，不得擅自查阅、复制合同档案。合同档案的利用应遵循合法、合规的原则，为公司的经营管理提供支持。第八章风险控制与评估8.1风险识别与评估方法公司应建立风险识别与评估机制，定期对合同管理过程中的风险进行识别和评估。风险识别可以采用问卷调查、专家咨询、案例分析等方法，对合同签订、履行、变更、解除等环节可能存在的风险进行全面排查。风险评估应根据风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级，为制定风险控制措施提供依据。8.2风险控制措施与