私募股权投资基金托管服务协议

私募股权投资基金托管服务协议合同编号：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________乙方（托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________联系方式：__________电子邮箱：__________第一章总则1.1合同目的本协议旨在明确甲方作为私募股权投资基金管理人，委托乙方提供基金托管服务的相关权利义务，保证基金资产的安全、独立和高效运作。1.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，以及甲乙双方协商一致的原则订立。1.3合同定义除非本协议另有规定，本协议中的术语定义如下：（1）基金：指甲方管理的私募股权投资基金。（2）托管资产：指基金的全部资产，包括但不限于现金、股权、债券等。（3）托管服务：指乙方根据本协议约定，为基金提供的资产保管、资金清算、会计核算等服务。第二章托管服务内容2.1资产保管乙方应妥善保管基金资产，保证其安全、完整，并按照甲方指令进行资产的管理和运用。2.2资金清算乙方应根据甲方的指令，及时、准确地完成基金的资金清算工作，包括但不限于资金的划拨、支付等。2.3会计核算乙方应按照相关法律法规和会计准则，对基金的财务状况进行独立、准确的会计核算，并定期向甲方提供相关财务报告。2.4信息披露乙方应根据法律法规和基金合同的要求，协助甲方进行基金的信息披露工作，保证信息披露的真实、准确、完整。2.5其他服务乙方应根据甲方的需求，提供其他与基金托管相关的服务，具体内容由双方另行协商确定。第三章权利与义务3.1甲方权利（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供托管服务。（2）甲方有权监督乙方的托管服务情况，并提出合理建议。（3）甲方有权在合同约定的范围内，指令乙方进行基金资产的管理和运用。3.2甲方义务（1）甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供基金资产的相关信息和资料。（2）甲方应保证其指令的真实、合法、有效，并对指令后果承担相应责任。（3）甲方应按照约定支付托管费用。3.3乙方权利（1）乙方有权按照本协议约定收取托管费用。（2）乙方有权拒绝执行甲方违反法律法规或基金合同的指令。（3）乙方有权在合同约定的范围内，对基金资产进行必要的检查和监督。3.4乙方义务（1）乙方应按照本协议约定，提供高效、专业的托管服务。（2）乙方应保证基金资产的安全、独立，不得挪用或侵占。（3）乙方应及时、准确地执行甲方的合法指令。第四章托管费用及支付4.1托管费用甲方应按照本协议约定的标准和方式，向乙方支付托管费用。托管费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定。4.2费用调整如因市场环境、政策变化等不可抗力因素导致托管成本发生重大变化，双方可协商调整托管费用。4.3费用支付甲方应按照约定的期限和方式，及时足额支付托管费用。逾期支付的，乙方有权按照约定收取滞纳金。第五章合同的变更、解除和终止5.1合同变更本协议的任何变更，均需经甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。5.2合同解除（1）因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方均有权解除本协议。（2）一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正的，另一方有权解除本协议。5.3合同终止（1）本协议约定的托管期限届满，双方未续签的，本协议自动终止。（2）基金清算完毕，托管服务自然终止。5.4后续处理本协议解除或终止后，乙方应按照甲方指令，及时办理基金资产的移交手续，并协助甲方完成相关清算工作。第六章信息保密与数据安全6.1保密义务（1）甲乙双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等保密事项予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。（2）甲乙双方应采取必要措施，保证其员工、代理人及其他相关方遵守本保密义务。6.2保密期限本协议约定的保密义务自本协议签署之日起生效，并在本协议解除或终止后继续有效，保密期限为五年。6.3例外情况以下信息不构成保密事项：（1）已公开或将成为公开信息的信息；（2）法律法规要求披露的信息；（3）一方在未违反本协议保密义务的情况下，从第三方合法获取的信息。6.4数据安全（1）乙方应采取先进的技术手段和管理措施，保证基金数据的完整性、保密性和可用性，防止数据泄露、篡改或丢失。（2）乙方应定期对数据安全进行评估，并向甲方提供评估报告。（3）如发生数据安全事件，乙方应立即采取应急措施，并及时通知甲方，协助甲方进行调查和处理。第七章风险管理与内部控制7.1风险识别甲乙双方应共同识别和评估基金托管过程中可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。7.2风险控制（1）甲方应建立健全基金投资决策和风险管理制度，保证基金投资活动的合规性和安全性。（2）乙方应建立健全托管业务风险控制体系，采取有效措施防范和化解托管风险。7.3内部控制（1）甲乙双方应建立健全内部控制系统，保证各项业务操作的规范性和有效性。（2）甲乙双方应定期对内部控制体系进行评估和改进，保证其适应业务发展和风险管理需要。7.4风险报告（1）乙方应定期向甲方提供风险报告，内容包括但不限于风险识别、风险评估、风险控制措施等。（2）甲方应根据乙方提供的信息，及时调整基金投资策略和风险控制措施。第八章违约责任8.1违约定义任何一方未能按照本协议约定履行其义务，或违反本协议约定的行为，均构成违约。8.2违约责任（1）如甲方未按约定支付托管费用，乙方有权要求甲方支付逾期利息，并有权暂停或终止托管服务。（2）如乙方未按约定提供托管服务，或因乙方原因导致基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。（3）任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。8.3免责条款因不可抗力因素导致任何一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取合理措施减少损失。第九章争议解决9.1协商解决本协议履行过程中发生的争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。9.2仲裁或诉讼如协商未能解决争议，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼，或按照双方约定的仲裁条款提交仲裁机构仲裁。9.3法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十章其他事项10.1通知（1）本协议项下的通知应以书面形式送达，送达地址为双方在本协议中约定的住所地。（2）通知自送达之日起生效。如以邮寄方式送达，则以邮戳日期为准。10.2合同附件本协议的附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。10.3合同份数本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.4合同生效本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。10.5未尽事宜本协议未尽事宜，甲乙双方可另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.6合同解释本协议的解释权归甲乙双方共同所有，任何一方不得单方面解释本协议内容。第十一章合规性与监管11.1合规义务（1）甲乙双方应严格遵守国家有关法律法规、监管规定及行业自律规则，保证基金托管业务的合规性。（2）甲方应保证基金的投资运作符合相关法律法规和基金合同的规定，不得从事违法违规活动。（3）乙方应按照监管要求，建立健全托管业务管理制度，保证托管服务的合规性和安全性。11.2监管配合（1）甲乙双方应积极配合监管部门的检查和调查，如实提供相关资料和信息。（2）如监管部门对基金托管业务提出整改要求，甲乙双方应共同制定整改方案，并按时完成整改。11.3信息披露（1）甲方应按照法律法规和基金合同的要求，及时、准确、完整地进行基金信息披露。（2）乙方应协助甲方进行信息披露工作，保证信息披露内容的真实、准确、完整。第十二章不可抗力12.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、行为、社会异常事件等。12.2不可抗力影响（1）因不可抗力导致任何一方未能履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任。（2）遭遇不可抗力的一方应及时通知对方，并采取合理措施减少损失。12.3不可抗力处理（1）甲乙双方应共同协商，制定应对不可抗力的措施，尽量减少对基金托管业务的影响。（2）如不可抗力持续影响本协议的履行，甲乙双方可协商解除或终止本协议。第十三章合同的转让与继承13.1合同转让（1）未经对方书面同意，任何一方不得将本协议项下的权利义务转让给第三方。（2）如一方确需转让本协议项下的权利义务，应提前通知对方，并经对方书面同意后办理转让手续。13.2合同继承（1）如甲乙双方发生合并、分立等情形，本协议项下的权利义务由合并、分立后的主体继承。（2）继承方应继续履行本协议约定的义务，并享有相应的权利。第十四章违约金的计算与支付14.1违约金标准（1）如甲方未按约定支付托管费用，应按逾期金额的每日万分之五向乙方支付违约金。（2）如乙方未按约定提供托管服务，应按托管费用的每日万分之五向甲方支付违约金。14.2违约金支付（1）违约方应在收到对方书面通知后五个工作日内支付违约金。（2）如违约方未按时支付违约金，对方有权采取法律手段追讨。14.3违约金调整（1）如市场利率发生重大变化，甲乙双方可协商调整违约金标准。（2）调整后的违约金标准应以书面形式确认，并作为本协议的补充协议。第十五章合同的生效与终止15.1合同生效本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。15.2合同终止（1）本协议约定的托管期限届满，双方未续签的，本协议自动终止。（2）基金清算完毕，托管服务自然终止。（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方均有权解除本协议。15.3后续处理（1）本协议终止后，乙方应按照甲方指令，及时办理基金资产的移交手续。（2）甲乙双方应共同配合，完成基金清算的相关工作。15.4合同存续（1）本协议终止后，本协议约定的保密义务、违约责任等条款继续有效。（2）甲乙双方应根据本协议约定，妥善处理合同终止后的