二零二五年度金融机构内部控制合同模板3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融机构内部控制合同模板本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.合同标的3.1甲方内部控制制度3.2乙方内部控制制度4.合同期限4.1合同生效日期4.2合同终止日期5.内部控制制度内容5.1内部控制目标5.2内部控制原则5.3内部控制措施5.4内部控制流程6.甲方责任与义务6.1甲方内部控制制度的制定与实施6.2甲方内部控制制度的监督与评估6.3甲方内部控制制度的持续改进7.乙方责任与义务7.1乙方内部控制制度的制定与实施7.2乙方内部控制制度的监督与评估7.3乙方内部控制制度的持续改进8.甲方与乙方之间的沟通与协调8.1沟通方式8.2协调机制9.违约责任9.1甲方违约责任9.2乙方违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除12.合同终止后的处理12.1合同终止后的财产处理12.2合同终止后的债权债务处理13.合同附件13.1附件一：内部控制制度文本13.2附件二：其他相关文件14.其他约定事项14.1合同签署日期14.2合同签署地点14.3合同生效条件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1内部控制：指金融机构为实现经营目标，确保资产安全、财务报告的准确性、合规性和效率，所采取的一系列组织、程序、措施和过程。1.1.2内部控制制度：指金融机构为实施内部控制所制定的一系列政策和程序，包括风险评估、控制活动、信息与沟通和监督。1.2解释1.2.1本合同中的术语如未在本合同中定义，应按照相关法律法规和行业标准进行解释。2.合同双方信息2.1甲方信息2.1.1甲方全称：X金融机构2.1.2甲方地址：2.1.3甲方法定代表人：X2.2乙方信息2.2.1乙方全称：X内部控制咨询公司2.2.2乙方地址：2.2.3乙方法定代表人：X3.合同标的3.1甲方内部控制制度3.1.1甲方内部控制制度应包括但不限于风险评估、控制活动、信息与沟通和监督等方面。3.1.2甲方内部控制制度应符合国家相关法律法规和行业标准。3.2乙方内部控制制度3.2.1乙方应协助甲方建立和完善内部控制制度，并提供相关咨询服务。3.2.2乙方应确保其提供的内部控制制度符合国家相关法律法规和行业标准。4.合同期限4.1合同生效日期：年月日4.2合同终止日期：年月日5.内部控制制度内容5.1内部控制目标5.1.1防范和化解金融风险，确保金融机构资产安全。5.1.2确保金融机构财务报告的真实、准确、完整和及时。5.1.3确保金融机构业务合规，遵守国家法律法规和行业标准。5.2内部控制原则5.2.1合规性原则：内部控制制度应符合国家相关法律法规和行业标准。5.2.2全面性原则：内部控制制度应覆盖金融机构的各项业务和活动。5.2.3制衡性原则：内部控制制度应确保各部门、岗位之间的相互制衡。5.3内部控制措施5.3.1风险评估：对金融机构的各项业务和活动进行风险评估，识别潜在风险。5.3.2控制活动：针对识别出的风险，采取相应的控制措施，降低风险发生的可能性和影响。5.3.3信息与沟通：确保内部控制信息的及时、准确、完整地传递和沟通。5.3.4监督：对内部控制制度的有效性进行监督，确保其持续改进。6.甲方责任与义务6.1甲方内部控制制度的制定与实施6.1.1甲方应负责制定和完善内部控制制度。6.1.2甲方应确保内部控制制度得到有效实施。6.2甲方内部控制制度的监督与评估6.2.1甲方应定期对内部控制制度进行监督和评估。6.2.2甲方应根据监督和评估结果，对内部控制制度进行持续改进。7.乙方责任与义务7.1乙方内部控制制度的制定与实施7.1.1乙方应协助甲方制定和完善内部控制制度。7.1.2乙方应确保其提供的内部控制制度得到有效实施。7.2乙方内部控制制度的监督与评估7.2.1乙方应定期对内部控制制度进行监督和评估。7.2.2乙方应根据监督和评估结果，对内部控制制度进行持续改进。8.甲方与乙方之间的沟通与协调8.1沟通方式8.1.1双方应通过书面形式进行正式沟通，包括但不限于信函、电子邮件和传真。8.1.2双方应设立专人负责合同执行过程中的日常沟通和协调工作。8.2协调机制8.2.1如遇合同执行中的重大问题，双方应立即召开协调会议，共同协商解决方案。8.2.2协调会议应记录会议内容，并由双方代表签字确认。9.违约责任9.1甲方违约责任9.1.1若甲方未按约定时间完成内部控制制度的制定与实施，应向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的1%。9.1.2若甲方违反内部控制制度，导致金融机构遭受经济损失，甲方应承担相应的赔偿责任。9.2乙方违约责任9.2.1若乙方未按约定时间完成内部控制制度的制定与实施，应向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的1%。9.2.2若乙方提供的内部控制制度存在重大缺陷，导致金融机构遭受经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应通过友好协商解决合同执行中的争议。10.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人民法院诉讼解决。10.2争议解决程序10.2.1提起争议的一方应向另一方发出争议通知，通知内容包括争议的事实、理由和要求。10.2.2收到争议通知后，另一方应在收到通知之日起30日内回复争议通知方。11.合同变更与解除11.1合同变更11.1.1双方同意对合同内容进行变更的，应书面达成一致，并由双方代表签字确认。11.1.2合同变更不影响已履行部分的效力。11.2合同解除11.2.1在合同履行期间，如一方违约，另一方有权解除合同。11.2.2合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行部分的义务。12.合同终止后的处理12.1合同终止后的财产处理12.1.1合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余的合同款项。12.1.2双方应相互退还因合同履行所取得的财产。12.2合同终止后的债权债务处理12.2.1合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余的债权债务。12.2.2双方应相互确认并结算合同终止后的债权债务。13.合同附件13.1附件一：内部控制制度文本13.1.1附件一应包括甲乙双方约定的内部控制制度全文。13.2附件二：其他相关文件13.2.1附件二应包括合同签订前双方交换的与合同履行相关的所有文件。14.其他约定事项14.1合同签署日期：年月日14.2合同签署地点：14.3合同生效条件：本合同自双方代表签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，具有专业资质、独立地位的机构或个人。15.1.2第三方可以是审计机构、评估机构、法律顾问、技术顾问等。15.2第三方责任15.2.1第三方应按照甲乙双方的要求，独立、客观、公正地履行其职责。15.2.2第三方的责任限于其专业范围内，且仅限于合同约定的事项。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据合同约定，获取必要的信息和数据。15.3.2第三方有权根据合同约定，对甲乙双方提出建议或要求。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方与甲方的关系：第三方应向甲方提供专业服务，甲方应支付相应费用。15.4.2第三方与乙方的关系：第三方应向乙方提供专业服务，乙方应支付相应费用。15.4.3第三方与甲乙双方的关系：第三方应独立于甲乙双方，不得偏袒任何一方。16.第三方介入的程序16.1第三方的选定16.1.1第三方由甲乙双方共同协商确定。16.1.2第三方的选定应遵循公开、公平、公正的原则。16.2第三方的介入16.2.1第三方介入后，应与甲乙双方签订补充协议，明确双方的权利义务。16.2.2第三方介入期间，应遵守国家相关法律法规和行业标准。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额由甲乙双方在补充协议中约定。17.2第三方的责任限额应根据第三方的专业资质、服务质量、市场行情等因素综合考虑。18.第三方介入的费用18.1第三方介入的费用由甲乙双方在补充协议中约定。18.2第三方介入的费用包括但不限于：服务费、差旅费、资料费等。19.第三方介入的终止19.1第三方介入的终止条件由甲乙双方在补充协议中约定。19.2第三方介入终止后，甲乙双方应根据合同约定处理相关事宜。20.第三方介入的保密20.1第三方在介入过程中，应遵守保密原则，不得泄露甲乙双方的商业秘密。20.2第三方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。21.第三方介入的其他条款21.1第三方介入的其他条款由甲乙双方在补充协议中约定。21.2补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：内部控制制度文本要求：详细列出内部控制制度的具体内容，包括风险评估、控制活动、信息与沟通和监督等方面。说明：此附件为合同的核心内容，应确保内容的完整性和准确性。2.附件二：合同签订前甲乙双方交换的与合同履行相关的所有文件要求：包括甲乙双方在合同签订前交换的所有文件，如可行性研究报告、风险评估报告、技术方案等。说明：此附件用于证明合同签订前的谈判过程和双方达成的共识。3.附件三：第三方介入补充协议要求：详细列明第三方介入的具体条款，包括第三方责任、权利、费用、保密等内容。说明：此附件为第三方介入的正式文件，确保第三方在合同履行中的角色和责任明确。4.附件四：合同变更记录要求：记录合同履行过程中发生的所有变更，包括变更内容、变更原因、变更日期等。说明：此附件用于跟踪合同履行过程中的变更情况，确保合同的持续有效性。5.附件五：违约通知要求：明确违约行为的具体描述、违约方、违约日期、违约责任等内容。说明：此附件用于正式通知违约方违约行为，并启动违约责任认定程序。6.附件六：争议解决文件要求：记录争议解决过程中的所有文件，包括争议通知、回复、调解、仲裁或诉讼等。说明：此附件用于证明争议解决过程的合法性和完整性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1未按约定时间完成内部控制制度的制定与实施；1.2违反内部控制制度，导致金融机构遭受经济损失；1.3未按约定支付合同费用；1.4未按约定履行保密义务；1.5其他违反合同约定的行为。2.责任认定标准2.1轻微违约：违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总金额的一定比例。2.2严重违约：违约方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于赔偿经济损失、支付违约金等。3.违约责任示例示例一：若甲方未按约定时间完成内部控制制度的制定与实施，应向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的1%。示例二：若乙方违反内部控制制度，导致金融机构遭受经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任，包括赔偿实际损失及支付违约金。全文完。二零二四年度金融机构内部控制合同模板1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.合同主体2.1甲方信息2.2乙方信息3.合同目的3.1内部控制目标3.2目标实现方式4.合同期限4.1合同起始日期4.2合同终止日期5.内部控制要求5.1风险评估5.2内部控制措施5.3内部审计6.信息披露与报告6.1信息披露原则6.2报告内容与频率7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务8.违约责任8.1违约行为定义8.2违约责任承担9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序11.合同变更11.1合同变更程序11.2合同变更生效12.合同生效与通知12.1合同生效条件12.2通知方式与送达13.其他条款13.1法律适用13.2合同份数13.3合同附件14.合同签署与生效14.1签署日期14.2合同生效条件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义1.1.1本合同指甲方与乙方就金融机构内部控制事宜所签订的协议。1.1.2本合同所述“内部控制”是指金融机构为防范和化解风险，确保经营活动的合规性、安全性和有效性而采取的一系列制度、程序和措施。1.1.3本合同所述“风险评估”是指对金融机构面临的各种风险进行识别、分析和评估的过程。1.1.4本合同所述“内部控制措施”是指为应对风险评估结果而采取的具体措施，包括但不限于制度设计、流程优化、技术手段等。1.2术语解释1.2.1“内部控制制度”是指金融机构为实施内部控制而制定的一系列规章制度。1.2.2“内部控制流程”是指金融机构内部为实现内部控制目标而设定的业务流程。1.2.3“内部控制报告”是指金融机构定期向监管机构提交的关于内部控制执行情况的报告。2.合同主体2.1甲方信息2.1.1甲方名称：[甲方全称]2.1.2甲方地址：[甲方详细地址]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]2.2乙方信息2.2.1乙方名称：[乙方全称]2.2.2乙方地址：[乙方详细地址]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]3.合同目的3.1内部控制目标3.1.1确保金融机构经营活动的合规性、安全性和有效性。3.1.2防范和化解风险，提高金融机构的抗风险能力。3.1.3提高金融机构的经营效率和客户服务水平。3.2目标实现方式3.2.1甲方应建立健全内部控制制度，确保内部控制措施的有效实施。3.2.2乙方应协助甲方进行风险评估，提出改进建议。3.2.3甲方应定期对内部控制措施进行评估和改进。4.合同期限4.1合同起始日期：[合同起始日期]4.2合同终止日期：[合同终止日期]5.内部控制要求5.1风险评估5.1.1甲方应定期对金融机构面临的风险进行评估。5.1.2乙方应协助甲方识别和评估风险，并提供风险评估报告。5.2内部控制措施5.2.1甲方应根据风险评估结果，制定相应的内部控制措施。5.2.2乙方应协助甲方实施内部控制措施，确保其有效性和可行性。5.3内部审计5.3.1甲方应建立健全内部审计制度，对内部控制措施的实施情况进行审计。5.3.2乙方应协助甲方进行内部审计，并提出审计报告。6.信息披露与报告6.1信息披露原则6.1.1甲方应按照监管要求，及时、准确、完整地披露相关信息。6.1.2乙方应协助甲方进行信息披露，确保信息披露的真实性和准确性。6.2报告内容与频率6.2.1甲方应定期向乙方提交内部控制报告，报告内容包括但不限于风险评估结果、内部控制措施执行情况等。6.2.2报告频率为每季度一次，特殊情况可适当调整。8.保密条款8.1保密信息定义8.1.1本合同中“保密信息”是指任何一方在合同履行过程中知悉的涉及另一方商业秘密、技术秘密、经营信息等非公开信息。8.1.2保密信息包括但不限于财务数据、客户信息、市场分析、业务计划、技术方案等。8.2保密义务8.2.1双方对本合同中涉及的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.2.2保密义务在本合同终止后仍然有效，双方仍需对在合同履行期间知悉的保密信息保密。9.违约责任9.1违约行为定义9.1.1甲方违约行为包括但不限于未按合同约定履行内部控制职责、提供虚假信息、泄露保密信息等。9.1.2乙方违约行为包括但不限于未按合同约定提供风险评估报告、泄露保密信息、违反保密义务等。9.2违约责任承担9.2.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、停止违约行为等。9.2.2违约金的计算方式为：违约金额×违约金比例，违约金比例最高不超过合同总金额的10%。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决程序10.2.1提起诉讼前，双方应给予对方至少30日的书面通知，要求对方解决争议。10.2.2争议解决过程中，双方应保持沟通，尽量通过协商达成一致。11.合同解除11.1合同解除条件11.1.1任何一方严重违反本合同约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正的，另一方有权解除合同。11.1.2因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致，可以解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同应书面通知对方，并说明解除原因。11.2.2合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务。12.合同变更12.1合同变更程序12.1.1合同变更需经双方书面同意，并签订书面变更协议。12.1.2变更协议自双方签字或盖章之日起生效。12.2合同变更生效12.2.1合同变更生效后，对双方具有同等约束力。13.其他条款13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同份数13.2.1本合同一式[合同份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。13.3合同附件13.3.1本合同附件包括但不限于风险评估报告、内部控制制度、保密协议等。14.合同签署与生效14.1签署日期14.1.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同生效条件14.2.1本合同经甲乙双方签字或盖章后，自双方约定之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所述“第三方”是指除甲乙双方之外的，为协助甲乙双方履行合同而介入合同关系中的独立主体。15.1.2第三方可以是但不限于中介机构、评估机构、咨询机构、审计机构等。15.2第三方责任15.2.1第三方在合同履行过程中，应遵守法律法规、行业规范和合同约定，对其提供的服务或信息承担责任。15.2.2第三方的责任范围限于其提供的服务内容，不包括甲乙双方之间的直接合同责任。15.3第三方介入程序15.3.1第三方的介入需经甲乙双方书面同意，并由甲乙双方与第三方签订书面协议。15.3.2第三方介入协议应明确第三方的权利、义务和责任，并作为本合同的附件。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额定义16.1.1本合同所述“第三方责任限额”是指第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失时，甲乙双方同意对第三方承担责任的最高金额。16.1.2责任限额的设定应考虑第三方的业务规模、风险程度和服务内容等因素。16.2责任限额的确定16.2.1责任限额由甲乙双方在第三方介入协议中约定，并可随市场情况和合同履行情况进行调整。16.2.2责任限额的确定应确保甲乙双方的合法权益，并避免过度加重第三方责任。17.第三方权利17.1第三方权利定义17.1.1本合同所述“第三方权利”是指第三方在合同履行过程中享有的合法权益，包括但不限于知情权、参与权、报酬权等。17.2第三方权利行使17.2.1第三方权利的行使应遵循公平、公正的原则，不得损害甲乙双方的合法权益。17.2.2第三方权利的行使需符合法律法规、行业规范和合同约定。18.第三方与其他各方的划分18.1划分原则18.1.1第三方与甲乙双方之间的权利义务关系应明确界定，避免责任不清。18.1.2第三方与甲乙双方之间的关系应独立于双方之间的合同关系。18.2划分说明18.2.1第三方仅对甲乙双方提供协助，不承担甲乙双方之间的直接合同责任。18.2.3第三方在合同履行过程中的行为，不影响甲乙双方之间的合同关系。19.第三方介入时的额外条款19.1.1第三方的资质要求；19.1.2第三方的服务内容、期限和费用；19.1.3第三方的保密义务；19.1.4第三方的责任范围和责任限额；19.1.5第三方与其他各方的权利义务划分。20.第三方介入的合同变更20.1第三方介入导致合同内容变更的，甲乙双方应就变更内容进行书面确认，并相应调整合同条款。20.2合同变更后的生效20.2.1合同变更后的条款对甲乙双方和第三方具有同等约束力。20.2.2合同变更后的条款作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.内部控制制度要求：详细规定金融机构的内部控制政策和程序，包括风险评估、内部控制措施、内部审计等。说明：内部控制制度是确保金融机构合规运营的基础。2.风险评估报告要求：报告应包括风险评估的方法、过程、结果和建议。说明：风险评估报告是评估金融机构风险状况的重要文件。3.内部审计报告要求：报告应包括内部审计的范围、发现的问题、改进建议等。说明：内部审计报告是评估内部控制措施有效性的重要依据。4.保密协议要求：协议应明确保密信息的范围、保密义务和违约责任。说明：保密协议是保护甲乙双方商业秘密的重要法律文件。5.第三方介入协议要求：协议应明确第三方的角色、责任、权利和费用等。说明：第三方介入协议是规范第三方参与合同履行的重要文件。6.合同变更协议要求：协议应详细记录合同变更的内容、原因和生效日期。说明：合同变更协议是确保合同变更合法有效的重要文件。7.违约金计算标准要求：标准应明确违约金的计算方法和比例。说明：违约金计算标准是确定违约责任金额的重要依据。8.争议解决程序要求：程序应包括争议解决的方式、期限和步骤。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定履行内部控制职责。责任认定：甲方应支付违约金，并根据损失情况赔偿乙方。示例：甲方未按照合同约定进行风险评估，导致乙方遭受损失。2.乙方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定提供风险评估报告。责任认定：乙方应支付违约金，并根据损失情况赔偿甲方。示例：乙方未按时提交风险评估报告，导致甲方无法及时采取措施。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定提供服务或泄露保密信息。责任认定：第三方应支付违约金，并根据损失情况向甲乙双方赔偿。示例：第三方在提供风险评估服务过程中泄露了甲方商业秘密。4.任何一方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定履行保密义务。责任认定：违约方应支付违约金，并根据损失情况赔偿对方。示例：任何一方在合同履行过程中泄露了对方保密信息。全文完。二零二四年度金融机构内部控制合同模板2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人1.3合同双方住所地1.4合同双方联系方式2.合同背景与目的2.1合同签订背景2.2合同签订目的3.合同期限3.1合同起止日期3.2合同续约条件4.金融机构内部控制要求4.1内部控制原则4.2内部控制制度4.3内部控制流程4.4内部控制责任5.金融机构内部控制组织架构5.1组织架构设置5.2组织架构职责5.3组织架构调整6.内部控制风险管理6.1风险识别与评估6.2风险应对措施6.3风险监控与报告7.内部控制监督与审计7.1内部监督机制7.2外部审计要求7.3监督与审计报告8.内部控制培训与宣传8.1培训计划8.2宣传方式8.3培训与宣传效果评估9.内部控制信息与技术支持9.1信息系统建设9.2技术支持保障9.3信息安全与保密10.合同履行与监督10.1合同履行方式10.2合同履行监督10.3违约责任11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除与终止后的处理12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决机构13.合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：内部控制流程13.3附件三：内部控制组织架构图14.其他约定事项14.1合同生效条件14.2合同签订与生效14.3合同变更与解除14.4合同解除与终止后的处理第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：金融机构乙方：YYYY公司1.2合同双方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同双方住所地甲方住所地：省市区路号乙方住所地：省市区路号1.4合同双方联系方式2.合同背景与目的2.1合同签订背景本合同签订是基于甲乙双方在2024年度内开展金融业务合作的需要。2.2合同签订目的为确保双方在业务合作过程中的内部控制有效实施，降低风险，提高业务运营效率，特签订本合同。3.合同期限3.1合同起止日期本合同自双方签字盖章之日起生效，至2024年12月31日止。3.2合同续约条件如双方同意，合同期满前一个月，任何一方均可提出书面续约申请，经双方协商一致，可续签本合同。4.金融机构内部控制要求4.1内部控制原则4.2内部控制制度甲方应建立完善的内部控制制度，包括但不限于风险管理、合规管理、财务管理、操作管理等方面。4.3内部控制流程甲方应制定明确的内部控制流程，确保业务操作的规范性和准确性。4.4内部控制责任甲乙双方应明确各自在内部控制中的责任，确保内部控制措施得到有效执行。5.金融机构内部控制组织架构5.1组织架构设置甲方应设立内部控制委员会，负责监督和指导内部控制工作的开展。5.2组织架构职责内部控制委员会应负责制定内部控制政策、审批内部控制制度、监督内部控制执行情况等。5.3组织架构调整如需调整内部控制组织架构，应经内部控制委员会审议通过，并报双方同意。6.内部控制风险管理6.1风险识别与评估甲方应定期对业务流程进行风险识别与评估，制定风险应对措施。6.2风险应对措施甲方应针对识别出的风险，制定相应的应对措施，降低风险发生的可能性和影响。6.3风险监控与报告甲方应建立风险监控机制，定期向乙方报告风险状况，并及时采取相应措施。8.内部控制培训与宣传8.1培训计划甲方应制定内部控制培训计划，包括新员工入职培训、定期培训、专项培训等，确保员工掌握必要的内部控制知识和技能。8.2宣传方式甲方将通过内部刊物、网络平台、会议等多种方式进行内部控制宣传，提高员工对内部控制重要性的认识。8.3培训与宣传效果评估甲方应定期对培训与宣传效果进行评估，包括员工满意度、知识掌握程度、内部控制执行情况等，以便持续改进。9.内部控制信息与技术支持9.1信息系统建设甲方应建设符合内部控制要求的信息系统，确保信息处理的准确性、及时性和安全性。9.2技术支持保障甲方应提供必要的技术支持，确保信息系统稳定运行，并及时解决技术问题。9.3信息安全与保密甲方应制定信息安全与保密制度，防止信息泄露和滥用，确保客户信息和业务数据的安全。10.合同履行与监督10.1合同履行方式甲乙双方应按照合同约定履行各自的权利和义务，确保合同条款得到有效执行。10.2合同履行监督双方应设立专门的监督机构，对合同履行情况进行监督，确保双方遵守合同约定。10.3违约责任任何一方违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件合同期满或双方协商一致，合同自行终止。11.3合同解除与终止后的处理合同解除或终止后，双方应妥善处理合同项下的未了事宜，包括但不限于结算、资产转移、保密义务等。12.争议解决12.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交合同约定的仲裁机构仲裁。12.2争议解决程序仲裁机构应按照其仲裁规则和程序进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决。12.3争议解决机构双方同意将争议提交至省市仲裁委员会仲裁。13.合同附件13.1附件一：内部控制制度13.2附件二：内部控制流程13.3附件三：内部控制组织架构图14.其他约定事项14.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同签订与生效甲乙双方在本合同上签字盖章后，本合同即告成立并生效。14.3合同变更与解除合同的变更或解除，应经双方书面同意，并按照本合同约定的程序办理。14.4合同解除与终止后的处理合同解除或终止后，双方应妥善处理合同项下的未了事宜，包括但不限于结算、资产转移、保密义务等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲乙双方以外的，根据合同约定或双方协商一致，参与合同执行、提供专业服务或协助解决争议的任何个人、法人或其他组织。15.2第三方介入范围1.提供专业咨询、审计、评估等服务；2.作为中介方促成交易或提供服务；3.协助解决合同履行过程中的争议；4.执行合同项下的特定任务。15.3第三方选择与授权15.3.1第三方选择甲乙双方应根据合同需要，共同选择合适的第三方，并签订相应的合作协议或服务合同。15.3.2第三方授权甲乙双方应向第三方明确授权，明确第三方在合同中的权利和义务。16.第三方责任16.1第三方责任范围第三方的责任范围应限于其在合同中明确承担的责任，包括但不限于：1.按照合同约定提供的服务质量；2.在其专业领域内提供的服务；3.在其授权范围内执行的任务。16.2第三方责任限额16.2.1责任限额定义本合同中的责任限额是指第三方在履行合同过程中，因自身原因造成甲乙双方损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。16.2.2责任限额确定1.第三方提供的服务的性质和规模；2.第三方专业能力及市场行情；3.甲乙双方对风险的合理预期；4.双方协商一致的结果。16.3第三方责任免除1.因不可抗力导致合同无法履行；2.因甲乙双方未履行合同义务导致第三方无法履行其责任；3.因第三方无法预见、避免或克服的困难导致其无法履行合同。17.第三方与其他各方的划分17.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的关系由双方签订的合作协议或服务合同约定，甲方应确保第三方在合同约定的范围内履行职责。17.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的关系由双方签订的合作协议或服务合同约定，乙方应确保第三方在合同约定的范围内履行职责。17.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系由本合同及相关合作协议或服务合同共同构成，第三方应遵守本合同及相关协议的约定，为甲乙双方提供服务。18.第