2024年金融咨询服务协议标准格式

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融咨询服务协议标准格式本合同目录一览1.定义与解释1.1合同各方1.2合同标的1.3服务期2.服务内容2.1金融服务咨询2.2市场分析与研究2.3投资策略建议2.4风险管理与控制3.服务方式与流程3.1服务方式3.2服务流程3.3资料提供与保密4.服务期限与成果交付4.1服务期限4.2成果交付5.费用与支付5.1服务费用5.2费用支付方式5.3费用调整6.保密与知识产权6.1保密义务6.2知识产权归属7.责任与赔偿7.1合同履行责任7.2违约责任7.3赔偿责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止10.一般条款10.1适用法律10.2合同的履行地10.3合同的份数11.其他约定12.附件13.签署页14.合同的修订历史记录第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同各方1.2合同标的本合同的标的为乙方根据甲方的需求，提供专业的金融咨询服务，包括但不限于市场分析、投资策略建议、风险管理等。1.3服务期本合同的服务期为自合同签订之日起至合同约定的服务事项全部完成之日止。2.服务内容2.1金融服务咨询乙方根据甲方的需求，提供金融市场的最新动态、政策解读、市场趋势分析等服务。2.2市场分析与研究乙方对甲方所在行业或投资领域的市场进行深入分析与研究，为甲方提供市场发展、竞争对手、投资机会等方面的信息和建议。2.3投资策略建议乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和市场状况，为甲方提供投资策略建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、投资时机等。2.4风险管理与控制乙方为甲方提供风险管理与控制的建议，帮助甲方识别投资过程中的潜在风险，并提出相应的风险防范措施。3.服务方式与流程3.1服务方式乙方通过电话、电子邮件、会议、报告等形式为甲方提供服务。3.2服务流程乙方根据甲方的需求，制定详细的服务流程，包括服务内容、服务时间、服务方式等，并按照约定的时间节点向甲方提供服务。3.3资料提供与保密乙方在提供服务过程中，向甲方提供的所有资料均属于保密信息，未经甲方书面同意，乙方不得向第三方披露。4.服务期限与成果交付4.1服务期限本合同的服务期限为自合同签订之日起至合同约定的服务事项全部完成之日止。4.2成果交付乙方按照约定的时间节点向甲方交付服务成果，包括但不限于研究报告、投资建议、风险防范措施等。5.费用与支付5.1服务费用本合同的服务费用为人民币【】，大写：【】。5.2费用支付方式甲方按照本合同约定的服务费用，通过银行转账、现金支付等方式支付给乙方。5.3费用调整除双方另有约定外，本合同服务费用一经确定，不予调整。如因特殊情况导致服务成本发生重大变化的，双方可协商调整服务费用。6.保密与知识产权6.1保密义务乙方对在提供服务过程中获取的甲方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。6.2知识产权归属本合同项下乙方提供的服务成果的知识产权归属乙方，未经乙方书面同意，甲方不得以任何形式使用、转让、许可第三方使用。7.责任与赔偿7.1合同履行责任乙方应按照本合同的约定，为甲方提供专业、高效的服务。如因乙方原因导致服务未能达到约定效果的，乙方应承担相应的违约责任。7.2违约责任一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。7.3赔偿责任一方违反本合同的约定，侵害对方合法权益的，应承担赔偿责任。如涉及刑事犯罪的，依法移送司法机关处理。第二部分：其他条款、附件和签署页等内容从略。8.争议解决8.1协商解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商的方式解决。8.2调解解决如协商不成，双方可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。8.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同变更本合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.3合同终止本合同终止的情形如下：（1）甲乙双方协商一致解除本合同；（2）合同履行期限届满；（3）一方明确表示不履行主要债务；（4）一方违反本合同，导致合同无法履行；（5）一方依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销或丧失民事行为能力；（6）因不可抗力导致本合同无法履行。10.一般条款10.1适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同的履行地本合同的履行地为甲方所在地。10.3合同的份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。11.其他约定本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.附件本合同附件包括但不限于：（1）乙方提供的服务成果；（2）双方签订的补充协议；（3）与本合同有关的法律法规、政策文件等。13.签署页本合同的签署页应载明甲乙双方的名称、地址、联系方式、法定代表人（或授权代表）等信息。14.合同的修订历史记录本合同的修订历史记录应详细记录合同的修订时间、修订内容以及修订人等信息。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务咨询报告附件二：市场分析与研究数据附件三：投资策略建议书附件四：风险管理与控制方案附件五：补充协议附件六：法律法规、政策文件清单附件一：金融服务咨询报告的详细要求和说明本附件应包括金融服务咨询报告的格式、内容、提交时间等详细要求。报告应至少包括市场动态、政策解读、市场趋势分析等，并应根据甲方的需求进行定制。附件二：市场分析与研究数据的详细要求和说明本附件应包括市场分析与研究数据的要求，如数据来源、分析方法、研究范围等。数据应至少包括市场现状、竞争对手分析、投资机会分析等，并应根据甲方的需求进行定制。附件三：投资策略建议书的详细要求和说明本附件应包括投资策略建议书的要求，如建议书的格式、内容、提交时间等。建议书应至少包括资产配置建议、投资品种选择建议、投资时机建议等，并应根据甲方的风险承受能力、投资目标和市场状况进行定制。附件四：风险管理与控制方案的详细要求和说明本附件应包括风险管理与控制方案的要求，如方案的格式、内容、提交时间等。方案应至少包括风险识别、风险评估、风险防范措施等，并应根据甲方的需求和市场状况进行定制。附件五：补充协议的详细要求和说明本附件应包括补充协议的格式、内容、签订程序等要求。补充协议应明确约定合同未尽事宜，并与本合同具有同等法律效力。附件六：法律法规、政策文件清单的详细要求和说明本附件应包括与本合同有关的法律法规、政策文件的名称、发布机构、生效时间等。清单应至少包括与金融服务、市场分析、投资策略、风险管理等相关的法律法规和政策文件。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未按照约定的时间节点向甲方提供服务成果；2.乙方提供的服务成果不符合约定的质量标准；3.乙方未经甲方同意，向第三方披露甲方的保密信息；4.乙方未按照约定的方式提供服务；5.甲方未按照约定的时间向乙方支付服务费用；6.甲方未履行合同约定的其他义务。违约责任认定标准：1.乙方未按照约定的时间节点向甲方提供服务成果，甲方有权要求乙方在合理时间内补交服务成果，并按照逾期天数计算违约金；2.乙方提供的服务成果不符合约定的质量标准，甲方有权要求乙方在合理时间内重新提供，并按照逾期天数计算违约金；3.乙方未经甲方同意，向第三方披露甲方的保密信息，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；4.乙方未按照约定的方式提供服务，甲方有权要求乙方改正，并按照逾期天数计算违约金；5.甲方未按照约定的时间向乙方支付服务费用，甲方应按照逾期天数计算滞纳金，并支付给乙方；6.甲方未履行合同约定的其他义务，甲方应承担相应的违约责任。示例说明：如果乙方未按照约定的时间节点向甲方提供服务成果，甲方有权要求乙方在合理时间内补交服务成果，并按照逾期天数计算违约金。如果乙方未能在规定时间内补交服务成果，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.金融服务：指金融咨询、市场分析、投资策略建议、风险管理等金融服务活动。2.保密信息：指合同各方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息。3.违约金：指一方未履行合同约定的义务，按照约定或