XXX公司关于报送投资管理自查自纠工作总结的报告

—PAGE2——PAGE2—XXXXXXXX公司关于报送投资管理自查自纠工作总结的报告XXXXXXX公司：按照决策部署，XXXXXX公司深入开展专项行动，结合相关文件要求，完成投资管理自查自纠工作，持续开展投资管理自查自纠整改工作，并取得阶段性进展。具体情况汇报如下：一、投资管理自查情况（一）投资管理体系自查情况对照《投资管理自查问题清单》（以下简称“问题清单”），XXXXXXX公司投资管理制度健全，目前已经建立投资管理办法、投资负面清单、投资管理实施细则，覆盖投资全过程管控，在投资方向、投资程序、投资风险及投资回报等方面均在制度中明确了具体要求；在管理组织架构方面，XXXXXXX公司建立责权分明、协调有序的组织架构，强化投资与战略规划、内控合规、财务监督、产权管理、考核评价、人力资源、纪检监察、审计巡视等联动作用，形成投资监管合力。集团向下授权投资决策的企业管理层级未超过两级，授权放权事项合理，并对授权放权后的项目进行了有效监督。在集团公司投资管理体系的指引下，各子企业结合各自投资业务的特点，制定了从投前决策、事中管理到事后退出等全过程投资管理流程，子企业投资管理流程规范。通过自查，集团及所属各级子企业已经建立完善的投资管理体系，不存在相关问题。投资项目自查情况2023年3月，集团公司将全部子企业（全资、控股和实际控制）纳入自查自纠范围，确定纳入管理层级为“二级”自查企业11家。通过全面排查近年来投资项目（包括2019年以后决策的项目和2019年以前决策但仍列入2022年企业投资计划的项目），确定纳入自查项目共29项。对照《问题清单》，从投资方向、投资程序、投资风险、投资回报及其他问题等方面，对纳入自查范围内的投资项目逐一进行对照比较，经过自查，涉及二级企业2家，存在投资管理问题共4项。（三）历史问题整改情况集团公司梳理2019年以来历次审计、巡视、专项监督检查发现投资问题的整改落实情况，结合发现投资方面问题整改落实情况，共涉及投资方面问题共12项，其中已完成整改8项，正在持续推进4项。二、整改工作推进情况（一）工作推进情况集团公司自2022年2月开展投资管理自查自纠工作以来，针对历史遗留的难点问题，特别是前期未整改完成的问题，建立工作组专班，进行专题事项研究，群策群力，集思广益，防范化解投资风险，形成了自上而下，定期督导推进的工作机制。如对于投资问题，集团公司自7月以来共召开3次办公会进行专题研究，目前已形成具体处置方案和工作措施，正按照工作要求与计划稳步推进；对于基石投资问题，集团公司于10月份组织成立XXX投资项目专项工作组，赴XXX公司实地调研，了解其经营和财务状况，同时密切关注债务问题后续政策进展情况，寻求最为稳妥且可行的退出方式以化解风险。（二）整改问题最新进展情况1.《问题清单》中的投资管理问题1）XXXX利用PPP项目存在投资进度严重滞后于计划进度问题最新进展：XXX公司于10月组织召开项目专题会，讨论沟通项目转商业运行、提高日处理量、投资变更、经营亏损等事项，将于近期向集团公司呈报专题报告，并计划于12月中旬向集团公司呈报投资再决策申请。2）XXX公司存在项目完成后的投资回报率与预期水平差异较大问题最新进展：集团公司综合考虑XXX公司整体状况，近期调整更换了公司主要领导，以提升公司治理水平，并加强与集团公司及内部企业之间的业务交流。2022年1-12月，公司营业收入为XXX万元，营业总成本为XXX万元，营业利润为-XXX万元，亏损额同比降低。下一步将与集团内部其他企业通力合作，优势互补，共同拓展市场业务，尽早实现扭亏为盈。3）XXXXPPP项目存在未纳入当地政府财政预算问题最新进展：项目公司每月定期分别向报送《关于申请拨付项目服务费及将项目服务费纳入财政预算的报告》，截至2022年9月底，XX公司累计报送25次，持续推进政府付费及纳入年度财政预算事宜。4）XXXXXPPP项目均存在未纳入当地政府财政预算问题最新进展：项目公司每月定期分别报送《关于申请拨付项目服务费及将项目服务费纳入财政预算的报告》，截至2022年9月底，累计报送28次，持续推进政府付费及纳入年度财政预算事宜。2.2019年以来历次监督检查中未整改完成的投资问题1）XXXXX项目投资问题最新进展：受让债权等合同签署，准备办理质押登记，并监控生产经营情况。2）回款逾期问题最新进展：启动项目公司股权评估工作。（三）整改工作成效XXXXXXX公司通过本次投资自查自纠工作，从投资方向、投资程序、投资风险防范、投资回报等方面加强管控，在处置潜在风险、提高项目收益水平、清理退出项目方面取得一定工作成效。在处置潜在风险方面，XXXXXXX公司参与投资的项目存在潜在风险，XXXXXXX公司制定7项应对措施，截止至2022年10月31日，已完成4项，其余3项措施正在推进落实中，整改措施情况如下：1.项目公司就项目建设工期延误情况进行重新梳理，并与实施机构、施工单位、监理单位进行充分沟通，形成初步一致性意见，目前已上报实施机构签批，并已做好应急预案。2.建立投资项目再决策机制，要求投资责任主体重新明确项目边界，对投资风险进行详细分析，制定应对措施，及时报送集团公司审批。3.强化投资项目过程管控，要求投资责任主体按季度报送项目执行进展，并于重大问题进行专题汇报。74.建立投资项目信息化系统，及时了解项目进展情况，提升投资过程管控效率和水平。第1-3项措施正在稳步推进中，其余整改措施均已完成。在提高项目收益水平方面，XXXXXXX公司参与的项目存在收益水平不及预期的问题。XXXXXXX公司制定了5项举措，截止至2022年10月31日，已完成4项，其余1项正在稳步推进中，整改措施情况如下：1.跟踪业绩表现，关注股价动态，按季度出具投后管理报告，年末开展专题研究。2.保持良好沟通，定期组织调研了解经营动态。3.建立投资项目预警机制。4.做好现金流管理，防范公司出现资金短缺风险；5.公司努力拓展业务，尽快实现扭亏为盈。除第5项举措外，其余整改举措均已完成。在清理退出项目方面，XXXXXXX公司正在推动清退工作，制定5项整改举措，截止至2022年10月31日已经完成4项，整改措施情况如下：1.聘请专业中介机构对基金退出风险进行详细分析，制定科学合理、切实可行的清退方案，并通过集团公司审批；2.根据总体退出时间倒排基金清退的时间计划表，并成立专门的工作小组推动苏州合伙的注销工作。3.一方面定期向集团公司汇报工作进展，同时对于关键事件节点向集团领导进行汇报，从而督促尽快落实清退方案。4.积极开展债权债务相关工作，加快收回投资本金；5.持续推进诉讼维权工作。目前第3项及第5项正在积极推动中，其余4项整改措施均已完成。通过本次投资自查与整改工作，从落实国家产业政策、行业监管规定和国资监管要求、推动落实国家战略和企业发展规划、聚焦主责主业等方面进一步明确投资方向；从投资管理制度修订完善、投资项目全过程研究论证（含融资、投资、管理及退出等方面）、决策程序完整性等方面进一步要求投资程序做到合法合规；从开展风险评估、完善流程管理等方面强化投资风险防范意识；从项目投资回报率与预期水平对比、按时开展项目后评价等方面关注投资回报变化趋势，并适时研判风险，制定相应对策措施等。三、经验启示及下一步工作考虑XXXXXXX公司将以本次投资自查自纠工作为契机，全方位梳理投资管理工作，落实整改措施，形成长效工作机制，力争整改问题如期顺利解决。下一步将进一步做好投资项目全过程管控，提高投资管理效率，实现国有资本保值增值。四、意见及建议建议搭建企业之间合作