2024新三版首次公开发行股票转让承销协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三版首次公开发行股票转让承销协议本合同目录一览1.1发起人及承销商的基本情况1.2发行股票的基本情况1.3发行价格及发行数量1.4发行时间及发行方式1.5股票的登记与过户1.6承销费用的计算与支付1.7承销风险的承担与处理1.8发行股票的禁售期1.9上市前的准备工作1.10上市后的监管与信息披露1.11合同的解除与终止1.12违约责任及争议解决1.13合同的生效、修改与补充1.14合同附件及补充协议第一部分：合同如下：第一条发起人及承销商的基本情况1.1.1发起人名称：___________1.1.2发起人住所：___________1.1.3发起人法定代表人：___________1.1.4承销商名称：___________1.1.5承销商住所：___________1.1.6承销商法定代表人：___________第二条发行股票的基本情况2.1.1股票种类：A股2.1.2股票面值：人民币1元2.1.3股票发行总量：____万股2.1.4股票发行价格：人民币____元/股第三条发行价格及发行数量3.1.1发行价格：人民币____元/股3.1.2发行数量：____万股3.1.3发行价格调整机制：____第四条发行时间及发行方式4.1.1发行时间：____年____月____日至____年____月____日4.1.2发行方式：网上定价发行第五条股票的登记与过户5.1.1股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司5.1.2股票过户手续：投资者在股票上市后，可凭有效身份证明及证券账户，办理股票过户手续。第六条承销费用的计算与支付6.1.1承销费用总额：人民币____元6.1.2承销费用支付方式：在股票发行结束后，由发行人支付给承销商。6.1.3承销费用支付时间：____年____月____日前第七条承销风险的承担与处理7.1.1承销商对发行人提供的资料的真实性、准确性和完整性负责。7.1.2承销商对发行人违反本合同约定所导致的风险承担责任。7.1.3发行人应配合承销商完成发行工作，并承担因发行人原因导致的风险。第八条发行股票的禁售期8.1.1发行人及其关联方在股票发行后，自股票上市之日起____年内不得转让所持有的股票。8.1.2发行人董事、监事、高级管理人员自股票上市之日起____年内不得转让所持有的股票。8.1.3禁售期满后，发行人及其关联方和董事、监事、高级管理人员转让股票，应遵守中国证监会及相关法律法规的规定。第九条上市前的准备工作9.1.1发行人应确保在股票上市前，已完成所有必要的上市准备工作，包括但不限于：9.1.1.1股票发行登记手续9.1.1.2股票上市公告书的编制与披露9.1.1.3证券交易所上市委员会的审核9.1.1.4证券交易所上市规则的遵守第十条上市后的监管与信息披露10.1.1发行人应遵守中国证监会和证券交易所的监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息。10.1.2发行人应按照规定定期披露财务报告、重大事项公告等。10.1.3发行人应保证披露信息的真实性、准确性、完整性。第十一条合同的解除与终止11.1.1在下列情况下，任何一方有权解除本合同：11.1.1.1一方严重违反合同约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正。11.1.1.2因不可抗力导致合同无法履行。11.1.1.3本合同约定的其他解除情形。11.1.2合同解除后，双方应按照约定处理尚未履行的义务。第十二条违约责任及争议解决12.1.1一方违反合同约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.1.2争议解决方式：双方应友好协商解决争议；协商不成的，提交合同签订地人民法院诉讼解决。第十三条合同的生效、修改与补充13.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.1.2本合同的修改与补充，需经双方书面同意，并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十四条合同附件及补充协议14.1.1本合同附件包括但不限于：14.1.1.1股票发行方案14.1.1.2承销协议14.1.1.3其他与本合同相关的文件。14.1.2任何与本合同相关的补充协议，均应与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方的定义1.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙双方以外的，为履行本合同提供相关服务或协助的任何自然人、法人或其他组织。1.1.2第三方包括但不限于中介方、审计机构、律师事务所、会计师事务所、证券服务机构等。第二条第三方的责任限额2.1.1第三方在本合同项下承担的责任，应限于其提供的服务或协助范围内。2.1.2第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，如未约定，则第三方的责任限额为人民币____元。第三条第三方的选择与授权3.1.1甲乙双方应根据本合同的需要，选择合适的第三方，并与其签订相应的服务协议或合同。3.1.2甲乙双方应授权第三方在授权范围内代表其履行本合同项下的义务。第四条第三方的权利与义务4.1.1第三方应按照甲乙双方的要求，提供高质量的服务或协助。4.1.2第三方应遵守相关法律法规，确保其提供的服务或协助不违反法律、行政法规的规定。4.1.3第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1.1第三方与甲乙双方之间的关系，由甲乙双方与第三方签订的服务协议或合同约定。5.1.2第三方与甲乙双方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，可提交合同签订地人民法院诉讼解决。5.1.3第三方与甲乙双方的责任划分，应依据服务协议或合同的具体约定执行。第六条第三方介入时的额外条款6.1.1.1第三方的名称、住所、法定代表人或负责人；6.1.1.2第三方的服务内容、服务期限、服务费用；6.1.1.3第三方的责任范围和责任限额；6.1.1.4第三方与甲乙双方之间的保密义务。第七条第三方介入时的说明7.1.1第三方介入本合同，不影响甲乙双方根据本合同享有的权利和承担的义务。7.1.2第三方的介入，不影响甲乙双方之间的合同关系，甲乙双方仍应按照本合同履行各自的义务。第八条第三方介入后的合同修改8.1.1当第三方介入本合同时，甲乙双方可对本合同进行必要的修改，以适应第三方介入后的情况。8.1.2修改后的合同，应经甲乙双方和第三方书面同意，并签订补充协议。第九条第三方介入后的合同履行9.1.1第三方介入后，甲乙双方应按照修改后的合同，继续履行各自的义务。9.1.2第三方应按照其服务协议或合同，协助甲乙双方履行合同义务。第十条第三方介入后的合同解除10.1.1当第三方介入本合同，但无法履行其义务时，甲乙双方可协商解除合同。10.1.2合同解除后，甲乙双方应根据合同约定和实际情况，处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股票发行方案详细要求：包括发行股票的种类、数量、价格、时间、方式等具体内容。说明：此附件作为股票发行的总体规划和依据。2.附件二：承销协议详细要求：承销商的权利义务、承销费用、风险承担等内容。说明：此附件明确承销商在股票发行过程中的角色和责任。3.附件三：发行人承诺函详细要求：发行人对本合同内容的承诺，包括但不限于真实披露信息、保证股票质量等。说明：此附件作为发行人对合同履行承诺的书面证明。4.附件四：第三方服务协议详细要求：第三方提供的服务内容、服务期限、服务费用、保密条款等。说明：此附件明确第三方在本合同中的角色和责任。5.附件五：发行人财务报表详细要求：发行人的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。说明：此附件作为发行人财务状况的证明材料。6.附件六：发行人法律意见书详细要求：律师事务所对发行人法律地位的审核意见。说明：此附件作为发行人法律合规性的证明材料。7.附件七：发行人审计报告详细要求：会计师事务所对发行人财务报表的审计意见。说明：此附件作为发行人财务报表真实性的证明材料。8.附件八：证券交易所上市规则详细要求：证券交易所规定的上市规则和条件。说明：此附件作为发行人上市的条件依据。9.附件九：合同补充协议详细要求：甲乙双方根据合同履行过程中的需要，协商一致后签订的补充协议。说明：此附件作为合同履行过程中的补充条款。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：发行人未按规定披露信息责任认定标准：发行人未按照规定时间、内容、方式披露信息，导致投资者利益受损。示例说明：发行人未在规定时间内披露重大事项，导致投资者在交易中遭受损失，发行人应承担相应的赔偿责任。2.违约行为：承销商未按规定完成承销任务责任认定标准：承销商未能在约定时间内完成股票发行任务，导致发行人利益受损。示例说明：承销商未能按照约定完成股票发行，导致发行人错过最佳发行时机，承销商应承担相应的赔偿责任。3.违约行为：第三方服务未达到预期效果责任认定标准：第三方提供的服务未达到合同约定的质量标准，导致甲乙双方利益受损。示例说明：会计师事务所审计报告存在重大错误，导致发行人受到处罚，会计师事务所应承担相应的赔偿责任。4.违约行为：甲乙双方未按时履行合同义务责任认定标准：甲乙双方未按照合同约定的时间、内容履行义务，导致对方利益受损。示例说明：甲乙双方未按约定支付款项，导致对方无法正常经营，违约方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024新三版首次公开发行股票转让承销协议1本合同目录一览1.协议双方基本信息1.1双方名称1.2双方法定代表人1.3双方注册地址1.4双方联系方式2.发行人及发行股票基本信息2.1发行人名称2.2发行人注册地址2.3发行人联系方式2.4发行股票基本信息3.承销协议主要内容3.1承销方式3.2承销金额3.3承销期限3.4承销费用3.5承销股票分配方式4.发行股票价格及支付方式4.1发行股票价格4.2支付方式4.3付款时间5.股票发行相关事宜5.1发行股票登记5.2股票发行公告5.3股票发行备案6.承销风险及责任6.1承销风险6.2承销责任6.3风险防范措施7.违约责任7.1违约行为7.2违约责任7.3违约赔偿8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3违约责任9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除及终止后的处理10.合同争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效及修改11.1合同生效条件11.2合同修改程序12.合同附件12.1附件名称12.2附件内容13.其他约定13.1双方另行约定的事项13.2合同未尽事宜的处理14.合同签署14.1签署时间14.2签署地点14.3签署人签字或盖章第一部分：合同如下：第一条协议双方基本信息1.1双方名称甲方：股份有限公司乙方：证券有限公司1.2双方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3双方注册地址甲方注册地址：省市区路号乙方注册地址：省市区路号1.4双方联系方式第二条发行人及发行股票基本信息2.1发行人名称股份有限公司2.2发行人注册地址省市区路号2.3发行人联系方式2.4发行股票基本信息发行股票种类：A股发行股票数量：10000万股发行股票面值：人民币1元第三条承销协议主要内容3.1承销方式本次发行采用余额包销方式。3.2承销金额承销金额为人民币10亿元。3.3承销期限承销期限为自本次股票发行之日起至2024年6月30日。3.4承销费用承销费用为承销金额的3%。3.5承销股票分配方式承销股票分配按照时间优先原则，先到先得。第四条发行股票价格及支付方式4.1发行股票价格发行股票价格为每股人民币10元。4.2支付方式投资者通过证券公司办理股票认购，支付方式为银行转账。4.3付款时间投资者应在认购之日起3个工作日内支付认购款。第五条股票发行相关事宜5.1发行股票登记发行结束后，发行人负责办理股票登记手续。5.2股票发行公告发行人应在发行结束后5个工作日内公告发行结果。5.3股票发行备案发行人应在发行结束后10个工作日内向证监会备案。第六条承销风险及责任6.1承销风险承销风险包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。6.2承销责任乙方应承担因自身原因造成的承销风险。6.3风险防范措施双方应共同采取有效措施，降低承销风险。第七条违约责任7.1违约行为包括但不限于未按约定时间完成股票发行、未按约定支付承销费用、未按约定办理股票登记等。7.2违约责任违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条保密条款8.1保密内容双方对本合同内容、发行人商业秘密、投资者个人信息等负有保密义务。8.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至合同终止或双方另有约定为止。8.3违约责任任何一方违反保密义务，泄露或擅自使用对方保密信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第九条合同解除及终止9.1合同解除条件（1）一方违约，另一方给予书面通知后，违约方未在合理期限内纠正；（2）不可抗力事件导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。9.2合同终止条件合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，合同终止。9.3合同解除及终止后的处理合同解除或终止后，双方应立即停止合同项下的权利和义务，并按照合同约定处理未了事宜。第十条合同争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交省市仲裁委员会仲裁。10.2争议解决机构仲裁委员会是解决双方争议的唯一机构。10.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的仲裁规则进行。第十一条合同生效及修改11.1合同生效条件本合同自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。11.2合同修改程序对本合同的任何修改，必须经双方书面同意，并由双方法定代表人或授权代表签字盖章。第十二条合同附件12.1附件名称（1）承销说明书；（2）发行人财务报表；（3）发行人法律意见书；（4）其他双方认为必要的文件。12.2附件内容附件内容应与本合同内容一致，作为本合同不可分割的组成部分。第十三条其他约定13.1双方另行约定的事项本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.2合同未尽事宜的处理合同未尽事宜，由双方协商解决；协商不成的，可参照相关法律法规处理。第十四条合同签署14.1签署时间本合同自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同签署地点为省市。14.3签署人签字或盖章甲方：（签字）乙方：（签字）甲方：股份有限公司（盖章）乙方：证券有限公司（盖章）第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中提及的第三方，指除甲乙双方以外的，根据合同约定参与合同履行或提供相关服务的独立第三方。15.2第三方类型（1）会计师事务所；（2）律师事务所；（3）资产评估机构；（4）证券服务机构；（5）其他经甲乙双方认可的第三方。15.3第三方责任15.3.1第三方责任范围第三方根据本合同约定提供的服务，其责任范围限于其专业职责和合同约定。15.3.2第三方责任限额（1）第三方因其提供的服务而产生的任何损失，甲乙双方应各自承担相应的责任，除非该损失由第三方故意或重大过失造成。（2）第三方责任限额为本合同承销金额的1%，超过该限额的部分，由甲乙双方按比例分担。15.4第三方介入程序15.4.1第三方选定甲乙双方应共同选定第三方，并签订相应的服务协议。15.4.2第三方资质要求第三方应具备相应的资质和执业资格，确保其提供的服务符合法律法规和行业标准。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方与甲方的划分第三方与甲方之间的权利义务，由双方在服务协议中约定。15.5.2第三方与乙方的划分第三方与乙方之间的权利义务，由双方在承销协议中约定。15.5.3第三方与甲乙双方的划分第三方与甲乙双方之间的权利义务，由本合同和相关服务协议共同约定。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲乙方义务（1）甲乙双方应积极配合第三方开展工作，提供必要的资料和信息。（2）甲乙双方应确保第三方提供的资料和信息真实、准确、完整。16.2甲乙方责任（1）甲乙双方应承担因第三方提供的服务而产生的直接损失，除非该损失由第三方故意或重大过失造成。（2）甲乙双方应按照本合同约定和第三方服务协议，承担相应的责任。16.3第三方变更（1）若需更换第三方，甲乙双方应协商一致，并书面通知对方。（2）更换第三方不影响本合同的效力。17.第三方责任限额的明确17.1第三方责任限额的适用第三方责任限额适用于第三方因其提供的服务而产生的任何损失，包括但不限于违约责任、侵权责任等。17.2第三方责任限额的计算第三方责任限额的计算依据为：（1）第三方提供服务的时间；（2）第三方提供服务的范围；（3）第三方提供服务产生的直接损失。17.3第三方责任限额的调整（1）如第三方责任限额不足以覆盖损失，甲乙双方应按照本合同约定和第三方服务协议，共同承担超过部分的责任。（2）如第三方责任限额过高，甲乙双方可协商调整，但不得低于法定最低责任限额。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.承销说明书详细要求：承销说明书应包括发行股票的基本信息、发行人基本情况、承销机构介绍、发行价格、发行方式、风险提示等内容。说明：承销说明书是投资者了解发行股票的重要文件，应真实、准确、完整地反映发行股票的相关信息。2.发行人财务报表详细要求：财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并附有会计师事务所的审计意见。说明：财务报表是投资者评估发行人财务状况的重要依据，应保证其真实性和准确性。3.发行人法律意见书详细要求：法律意见书应由律师事务所出具，对发行人的法律资格、合规性等进行审核。说明：法律意见书是投资者了解发行人法律风险的重要文件，应确保其合法性和合规性。4.发行人业务发展计划书详细要求：业务发展计划书应包括发行人的发展战略、市场前景、经营目标等内容。说明：业务发展计划书是投资者了解发行人未来发展的重要文件，应具有前瞻性和可行性。5.发行人公司章程详细要求：公司章程应包括公司的组织结构、股东权益、公司治理等内容。说明：公司章程是规范公司运作的基本法律文件，应确保其合法性和规范性。6.承销协议详细要求：承销协议应包括承销方式、承销金额、承销期限、承销费用、承销股票分配方式等内容。说明：承销协议是甲乙双方在承销过程中权利义务的约定，应明确、具体。7.第三方服务协议详细要求：第三方服务协议应包括第三方提供的服务内容、服务费用、服务期限、服务责任等内容。说明：第三方服务协议是甲乙双方与第三方之间权利义务的约定，应明确、具体。8.保密协议详细要求：保密协议应包括保密内容、保密期限、违约责任等内容。说明：保密协议是甲乙双方及第三方之间关于保密事项的约定，应确保信息安全。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）未按约定时间完成股票发行；（2）未按约定支付承销费用；（3）未按约定办理股票登记；（4）泄露或擅自使用对方保密信息；（5）第三方未按约定提供服务；（6）其他违反本合同约定的行为。2.责任认定标准（1）违约行为发生后，违约方应承担相应的违约责任；（2）违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；（3）违约责任的具体金额由双方协商确定，协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.违约责任示例（1）甲方未按约定时间完成股票发行，乙方有权要求甲方支付违约金人民币万元；（2）乙方未按约定支付承销费用，甲方有权要求乙方支付违约金人民币万元；（3）第三方未按约定提供服务，甲乙双方有权要求第三方承担相应的违约责任。全文完。2024新三版首次公开发行股票转让承销协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同当事人1.2术语定义1.3释义2.合同主体2.1承销商资格2.2发行人资格2.3交易场所2.4交易规则3.发行人义务3.1信息披露3.2证券发行文件3.3股票发行条件3.4证券登记与托管3.5证券承销与销售4.承销商义务4.1承销计划4.2承销费用4.3承销期限4.4证券承销与销售4.5证券承销风险5.发行人与承销商的权利5.1发行人与承销商的权利概述5.2发行人的权利5.3承销商的权利6.发行人与承销商的义务6.1发行人与承销商的义务概述6.2发行人的义务6.3承销商的义务7.证券发行与承销7.1证券发行与承销程序7.2证券发行与承销方式7.3证券发行与承销价格7.4证券发行与承销时间8.发行人与承销商的违约责任8.1违约责任概述8.2发行人的违约责任8.3承销商的违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决机构10.合同生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同终止11.保密条款11.1保密义务11.2保密信息范围11.3违约责任12.合同附件12.1附件一：证券发行文件12.2附件二：承销计划12.3附件三：发行人与承销商的权利义务说明书13.其他13.1适用法律13.2合同份数13.3合同签署14.合同附件清单14.1附件一：证券发行文件14.2附件二：承销计划14.3附件三：发行人与承销商的权利义务说明书第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同当事人（1）甲方：发行人，全称为[发行人名称]，注册地为[注册地]，法定代表人为[法定代表人姓名]。（2）乙方：承销商，全称为[承销商名称]，注册地为[注册地]，法定代表人为[法定代表人姓名]。1.2术语定义（1）“首次公开发行”指发行人在此前的证券市场上未曾进行过股票的公开发行。（2）“转让”指发行人通过证券交易所或经批准的其他方式，将已发行的股票转让给投资者。（3）“承销”指乙方按照约定的方式，协助甲方发行股票的行为。1.3释义本合同中未定义的术语，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定进行解释。2.合同主体2.1承销商资格乙方应具备中国证监会批准的证券承销业务资格，并取得相应的承销业务许可证。2.2发行人资格甲方应具备中国证监会批准的股票发行资格，并取得相应的股票发行批准文件。2.3交易场所股票转让应在经中国证监会批准的证券交易所或经批准的其他交易场所进行。2.4交易规则股票转让应遵守证券交易所或交易场所的规则，包括但不限于交易时间、交易方式、信息披露等。3.发行人义务3.1信息披露甲方应按照中国证监会的要求，及时、准确、完整地披露与发行相关的信息。3.2证券发行文件甲方应按照法律法规和证券交易所的要求，编制并提供完整的证券发行文件。3.3股票发行条件甲方发行的股票应符合中国证监会规定的发行条件。3.4证券登记与托管甲方应按照证券交易所的规定，办理股票的登记与托管手续。3.5证券承销与销售甲方应按照承销协议的约定，配合乙方完成股票的承销与销售。4.承销商义务4.1承销计划乙方应根据发行人的发行文件和市场需求，制定承销计划。4.2承销费用乙方应按照承销协议的约定，向甲方支付承销费用。4.3承销期限乙方应在承销协议约定的期限内完成股票的承销工作。4.4证券承销与销售乙方应按照承销协议的约定，以约定的方式完成股票的承销与销售。4.5证券承销风险乙方应承担因证券承销活动产生的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。5.发行人与承销商的权利5.1发行人与承销商的权利概述甲方和乙方在合同项下享有各自的权利。5.2发行人的权利甲方有权要求乙方按照合同约定完成承销工作。5.3承销商的权利乙方有权要求甲方提供必要的文件和资料，并按照合同约定收取承销费用。6.发行人与承销商的义务6.1发行人与承销商的义务概述甲方和乙方在合同项下承担各自的义务。6.2发行人的义务甲方应按照合同约定，配合乙方完成股票的承销与销售。6.3承销商的义务乙方应按照合同约定，以约定的方式完成股票的承销与销售。8.发行人与承销商的违约责任8.1违约责任概述双方应严格按照合同约定履行义务，任何一方违反合同约定的，应承担相应的违约责任。8.2发行人的违约责任（1）若甲方未按约定时间披露信息或提供虚假信息，乙方有权要求甲方赔偿由此造成的损失。（2）若甲方未按约定完成股票登记与托管，乙方有权要求甲方承担相应的责任。（3）若甲方未按约定配合乙方完成承销工作，乙方有权要求甲方赔偿损失。8.3承销商的违约责任（1）若乙方未按约定时间完成承销工作，甲方有权要求乙方赔偿损失。（2）若乙方未按约定收取承销费用，甲方有权要求乙方补足费用。（3）若乙方在承销过程中泄露发行人信息，乙方应承担相应的法律责任。9.争议解决9.1争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序争议发生后，双方应在接到争议通知之日起三十日内进行协商，协商不成的，任何一方均可向人民法院提起诉讼。9.3争议解决机构争议解决机构为合同签订地人民法院。10.合同生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同变更任何一方不得擅自变更本合同，变更需经双方协商一致，并以书面形式签署。10.3合同终止（1）合同履行完毕；（2）双方协商一致终止合同；（3）合同约定的其他终止条件。11.保密条款11.1保密义务双方对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。11.2保密信息范围保密信息包括但不限于技术秘密、经营策略、客户信息等。11.3违约责任任何一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的违约责任。12.合同附件12.1附件一：证券发行文件12.2附件二：承销计划12.3附件三：发行人与承销商的权利义务说明书13.其他13.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同份数本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份。13.3合同签署本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签字）：__________乙方代表（签字）：__________签订日期：__________年________月________日第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方概念本合同中所指的第三方，包括但不限于中介机构、审计机构、律师事务所、评估机构等，以及任何因合同履行需要介入的其他机构或个人。14.2第三方介入条件（1）甲方或乙方根据合同需要，有权邀请第三方介入。（2）第三方介入需经甲方和乙方书面同意。14.3第三方责任（1）第三方应根据合同约定或法律法规要求，独立、客观、公正地履行职责。（2）第三方在履行职责过程中，应遵守相关保密规定，不得泄露任何合同相关秘密。14.4第三方与甲乙方的划分（1）第三方作为独立的第三方，不参与甲乙双方的日常业务往来，其职责仅限于合同约定的服务内容。（2）第三方与甲乙双方之间不构成劳动关系，不承担甲乙双方的合同责任。15.第三方介入时的额外条款15.1甲方责任（1）甲方应向第三方提供必要的文件和信息，确保第三方能够履行其职责。（2）甲方应配合第三方的工作，包括但不限于提供必要的协助和便利。15.2乙方责任（1）乙方应向第三方提供必要的文件和信息，确保第三方能够履行其职责。（2）乙方应配合第三方的工作，包括但不限于提供必要的协助和便利。15.3第三方费用（1）第三方服务的费用由甲方和乙方根据实际情况协商确定。（2）若合同未明确费用承担方，则第三方费用由甲方和乙方各自承担。16.第三方责任限额16.1责任限额原则第三方在履行职责过程中，若因自身原因造成甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任，但责任限额不超过合同约定金额。16.2责任限额确定（1）第三方责任限额由甲方和乙方在合同中约定，或根据法律法规确定。（2）若合同未约定