深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书

甲方（发行人）：_______________________

地址：_______________________

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

乙方（深圳证券交易所）：深圳证券交易所

地址：深圳市福田区深南大道2012号

法定代表人：_______________________

联系电话：_______________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在深圳证券交易所中小企业板块上市其股份；乙方为依法设立的证券交易所，负责组织和监督证券交易活动。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方股份在深圳证券交易所中小企业板块上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1本协议中所称“股份”指甲方发行的、拟在深圳证券交易所中小企业板块上市交易的股票。

1.2本协议中所称“上市”指甲方股份在深圳证券交易所中小企业板块挂牌交易的行为。

1.3本协议中所称“上市规则”指深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所股票上市规则》。

1.4本协议中所称“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。

第二条上市条件

2.1甲方保证其股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及深圳证券交易所规定的上市条件。

2.2甲方保证其已向乙方提交的所有文件、资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.3甲方保证其股份发行、上市符合国家产业政策和宏观调控政策。

第三条上市申请

3.1甲方应按照乙方的要求提交上市申请文件，并保证所提交文件的真实性、准确性和完整性。

3.2甲方应按照乙方的要求，及时补充、更正上市申请文件。

3.3甲方应按照乙方的要求，配合乙方进行上市前的核查工作。

第四条上市费用

4.1甲方应按照乙方的规定支付上市费用，包括但不限于上市初费、年费等。

4.2上市费用的具体金额和支付方式由甲乙双方另行协商确定。

第五条信息披露

5.1甲方保证其在上市前及上市后，按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及乙方的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。

5.2甲方保证其披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5.3甲方应按照乙方的要求，及时披露可能影响其股份交易价格的重大事件。

第六条持续督导

6.1甲方应接受乙方对其持续督导，包括但不限于财务报告审核、公司治理、信息披露等方面的督导。

6.2甲方应按照乙方的要求，及时提供持续督导所需的文件、资料。

6.3甲方应按照乙方的要求，及时改正持续督导中发现的问题。

第七条股份转让

7.1甲方保证其股份转让符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及乙方的规定。

7.2甲方保证其股份转让不违反国家有关股份转让的法律法规和政策。

7.3甲方应按照乙方的要求，及时披露股份转让信息。

第八条法律责任

8.1甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。

8.2乙方违反本协议约定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

8.3因不可抗力导致甲乙双方不能履行或完全履行本协议的，双方互不承担违约责任。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均需甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2有下列情形之一的，本协议可以解除：

10.2.1甲乙双方协商一致解除本协议；

10.2.2甲方股份未能在深圳证券交易所中小企业板块上市；

10.2.3甲方违反本协议约定，经乙方催告后仍未改正，乙方有权解除本协议；

10.2.4乙方违反本协议约定，经甲方催告后仍未改正，甲方有权解除本协议；

10.2.5法律法规或深圳证券交易所规则发生变化，导致本协议无法继续履行。

第十一条附则

11.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_______________________

法定代表人（签字）：_______________________

日期：_______________________

乙方（盖章）：深圳