内部监督与控制管理制度

内部监督与掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据为了规范企业内部监督与掌控管理，保护企业利益，提高企业内部管理水平，有效防备和掌控各类风险，提高企业整体业绩，依据相关法律法规和内部管理要求，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于公司内部全部部门和岗位的管理，包含但不限于行政、人力资源、财务、运营、市场等部门及其相关人员。第三条基本原则法律合规原则：公司内部管理和监督活动必需严格遵守国家法律、法规以及企业内部制度的规定。全面管理原则：企业内部监督与掌控管理需涵盖企业全部部门和业务范围，确保全面监督和有效掌控。防范为主原则：通过加强内部监督与掌控，防备和减少各类风险，提高企业整体业绩。科学决策原则：决策过程需科学、合理、公正、公平，确保决策结果符合法律和道德要求。信息公开原则：监督和掌控环节的紧要信息需及时、准确地向相关人员公开，确保透亮度。第二章内部监督体系第四条内部监督组织架构公司设立内部监督委员会，由董事会成员、高级管理人员、内部审计等构成，负责监督公司内部各部门的运作情况。内部监督委员会由董事会任命，重要职责包含但不限于监督公司运营情况、审查公司重点决策、评估公司风险管理等。内部监督委员会成员应遵守法律法规、公司章程，保守商业秘密，履行职责并依法向董事会和监管部门供应内部监督报告。第五条内部审计职责内部审计部门负责全面监督公司运营情况，评估风险掌控效果，供应管理改进建议。内部审计部门应独立开展工作，依据公司要求编制并执行年度审计计划，对公司各项业务进行定期或不定期的审核和评估。内部审计部门发现问题、风险或违规行为时，应及时报告公司高级管理层，并依据需要采取相应措施处理。第六条内部报告渠道公司建立举报投诉机制，鼓舞内部员工乐观向公司举报违法、违规行为。公司建立保护举报人员权益的制度，禁止任何人以任何方式对举报人员进行打击报仇。公司将建立内部报告渠道，保证举报人员的举报信息真实、准确、完整，并对相关信息及举报人员的保密进行严格管理。第七条风险管理和内掌控度公司应建立并完善风险管理和内掌控度，确保风险的及时预警和掌控。公司各部门应依照风险管理规定，对所负责的业务进行风险评估，并采取相应的掌控措施。公司应加强对关键业务环节的监督和掌控，建立相应的流程和制度，确保业务风险可控。第三章违规行为处理第八条违规行为类型违反国家法律法规和公司内部制度的行为。破坏公司正常运营秩序和制约内部监督与掌控的行为。从事违法、违规活动，损害公司利益和声誉的行为。第九条违规行为处理程序公司将建立违规行为处理制度，对违反公司内部制度的行为进行处理。针对不同情况和性质的违规行为，公司将采取相应的纪律、行政或经济惩罚措施。对涉嫌犯罪或者违反法律法规的行为，公司将依法报案，搭配司法机关进行调查和处理。第十条违规行为举报和核实对于发现的违规行为，公司鼓舞员工乐观向内部监督委员会举报。内部监督委员会接收到举报后将进行初步核实，对属实的违规行为将依法依规处理。公司将保护举报人员的合法权益，并对举报信息的真实性和保密性进行保证。第四章监督与改进第十一条监督和评估公司内部监督委员会负责监督和评估公司内部各部门的运营情况和风险掌控效果。对发现的问题和孱弱环节，公司将加强监督，及时跟踪和整改，确保问题得到妥当处理和解决。第十二条改进措施公司将定期召开内部专题会议，对内部监督与掌控工作进行总结和评估，提出改进措施。公司将建立监督与改进工作档案，记录并跟踪改进措施的执行情况，确保工作的连续改进。第五章附则第十三条有效性和修订本制度经公司董事会批准后生效，具有法律效力。公司在运营过程中，假如发现本制度存在不合理之处，将及时修订并报董事会审议。第十四条解释权本制度解释权归公司董事会全部，由内部监督委员会负责制度的执行及监督工作。第十五条生效日期本制度自董事会