2025年借壳上市协议签订市场管理规定

2025年借壳上市协议签订市场管理规定合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，乙方作为甲方借壳上市过程中的合作方，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲方借壳上市过程中双方的权利义务，规范双方在市场管理方面的行为，确保甲方借壳上市工作的顺利进行。

二、签订背景

随着我国资本市场的不断发展，借壳上市已成为企业快速实现上市的重要途径。为规范借壳上市市场，保障各方合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，双方特签订本协议。

三、协议内容

本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方根据甲方需求，提供以下借壳上市服务：

（1）市场调研与分析，包括但不限于行业分析、竞争对手分析、政策法规分析等；

（2）借壳上市方案设计，包括但不限于重组方案、融资方案、上市申报文件编制等；

（3）协助甲方与壳公司进行谈判与重组；

（4）协助甲方完成上市申报材料的准备、审核与报送；

（5）上市后持续监管与服务。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）市场调研与分析准确、全面；

（2）借壳上市方案合理、可行；

（3）上市申报文件符合法律法规要求；

（4）协助谈判与重组过程中，维护甲方合法权益；

（5）上市后持续监管与服务，确保公司合规经营。

三、价格支付

1.本协议服务费用总额为人民币______元（大写：______元整）。

2.服务费用支付方式：

（1）签订本协议之日起______个工作日内，甲方支付乙方服务费用总额的______%；

（2）甲方完成借壳上市申报材料的准备工作后，支付乙方服务费用总额的______%；

（3）甲方完成上市申报材料的审核与报送后，支付乙方服务费用总额的______%；

（4）甲方完成借壳上市并上市后，支付乙方服务费用总额的______%。

四、保密条款

1.双方对本协议内容、服务内容、商业秘密等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务自本协议签订之日起______年内有效。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付______%的违约金。

2.若乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担相应责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。

3.若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方因履行本协议发生的争议，应友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照约定的服务内容、质量标准和时间节点提供借壳上市服务。

2.甲方应向乙方提供完整、真实、有效的资料和相关信息，以便乙方完成市场调研与分析。

3.甲方应积极配合乙方的工作，包括但不限于提供必要的协助、参与谈判、签署相关文件等。

4.甲方应在乙方完成服务后，按照约定的时间和方式支付服务费用。

5.甲方应遵守国家有关证券市场的法律法规，确保借壳上市过程中合法合规。

6.甲方应对乙方提供的商业秘密保密，未经乙方同意不得向任何第三方泄露。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方提供完整、真实、有效的资料和相关信息，以便乙方完成市场调研与分析。

2.乙方应按照约定的服务内容、质量标准和时间节点提供借壳上市服务。

3.乙方应保证提供的服务符合国家相关法律法规要求，确保甲方合法权益。

4.乙方应遵守保密义务，未经甲方同意不得向任何第三方泄露甲方提供的商业秘密。

5.乙方应定期向甲方报告工作进展情况，及时沟通解决问题。

6.乙方应协助甲方完成上市申报材料的准备、审核与报送，确保材料质量。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保信息及时、准确地传递。

2.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大问题，协调工作进度。

3.双方应设立专人负责协调和联络工作，确保工作顺利进行。

4.双方应相互尊重，遵循诚信原则，共同维护双方合法权益。

5.双方应严格按照本协议约定，履行各自的权利和义务。

四、合同执行过程中双方的权利与义务

1.在合同执行过程中，双方应按照约定的服务内容、质量标准和时间节点履行各自义务。

2.双方应相互监督，确保合同条款得到全面、准确的执行。

3.若合同执行过程中出现争议，双方应友好协商解决，协商不成可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.双方应共同遵守国家相关法律法规，确保借壳上市过程中的合法合规。

5.双方应积极履行保密义务，保护对方商业秘密。

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期限为______年。

2.合同期满前______个月，如双方无异议，可协商续签本协议。

二、合同的变更

1.本协议的任何变更，必须以书面形式由双方共同签署，并经双方法定代表人或授权代表签字盖章后方可生效。

2.任何变更不得违反国家法律法规，不得损害任何一方的合法权益。

三、合同的终止

1.本协议因以下原因终止：

（1）本协议约定的服务期限届满；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）一方严重违约，经另一方书面通知后______日内未予纠正；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

2.合同终止后，双方应按照约定完成未了事宜，并妥善处理与合同相关的遗留问题。

四、合同的解除

1.任何一方有权在以下情形下解除本协议：

（1）对方严重违约，经书面通知后______日内未予纠正；

（2）法律法规规定的解除情形；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行。

2.解除本协议的，双方应立即停止履行合同项下的权利义务。

五、争议解决机制

1.双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.除非双方另有约定，本协议的争议解决由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本协议的任何部分无效，不影响其他有效部分的效力。

3.本协议的补充协议、附件与本协议具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________________

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在协议期间及终止后，对于在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、经营信息等，负有不得泄露给他人的义务。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，导致合同目的不能实现或者实现的程度降低，应当承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式寻求解决。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行。

5.法律适用：指合同所适用的法律，即合同纠纷应依据何国或何地区的法律进行判断和处理。

6.管辖法院：指有权对合同纠纷进行审判的法院，通常是指合同签订地或履行地的法院。

7.法定代表人：指依法代表法人行使职权的负责人，通常是公司的董事长或执行董事。

8.授权代表：指根据法律规定或公司内部授权，代表公司对外进行法律行为的人。

9.保密条款：合同中关于保密义务的具体规定，包括保密内容、保密期限、保密措施等。

10.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

11.仲裁：指合同双方在争议发生前或发生后，达成仲裁协议，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。

12.诉讼：指合同双方在争议无法通过协商、调解、仲裁等方式解决时，依法向人民法院提起诉讼，通过法院审判解决争议。

13.法律法规：指国家制定或认可的具有普遍约束力的规范性文件，包括宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章等。

14.合同签订地：指合同双方在签订合同时所在的地域。

15.合同履行地：指合同规定或双方约定的合同义务履行地点。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：信息不对称导致服务质量不达标。

**注意事项**：在合同中明确服务质量标准，并在执行过程中定期进行质量检查。

**解决办法**：建立质量监控机制，定期进行项目进度和质量评估，确保乙方提供的服务符合约定标准。

2.**问题**：保密信息泄露风险。

**注意事项**：在合同中严格规定保密义务和违约责任。

**解决办法**：实施严格的保密措施，如限制接触权限、签订保密协议、定期进行保密教育等。

3.**问题**：合同条款理解不一致。

**注意事项**：在合同签订前，双方应就条款进行充分沟通，确保理解一致。

**解决办法**：在合同中添加解释条款，对专业术语进行定义，或由法律专家进行解释说明。

4.**问题**：支付延迟或争议。

**注意事项**：在合同中明确支付条款，包括支付时间、方式和争议解决机制。

**解决办法**：设立专门的财务负责人或审计机构，确保支付流程的规范性和透明度。

5.**问题**：合同解除后的遗留问题处理。

**注意事项**：在合同中明确解除条件及解除后的处理流程。

**解决办法**：制定详细的合同解除后遗留问题处理方案，包括资产移交、知识产权归属、未完成工作交接等。

6.**问题**：不可抗力事件影响合同履行。

**注意事项**：在合同中明确不可抗力事件的定义和处理方式。

**解决办法**：根据不可抗力事件的具体情况，评估影响范围，采取相应的应急措施，必要时可申请合同延期或解除。

7.**问题**：争议解决效率低下。

**注意事项**：在合同中明确争议解决机制，包括仲裁或诉讼的选择。

**解决办法**：选择高效的争议解决方式，如仲裁，以加快争议解决进程。

8.**问题**：合作双方沟通不畅。

**注意事项**：建立有效的沟通机制，定期召开会议，保持信息流通。

**解决办法**：设立沟通协调小组，明确沟通频率和方式，确保双方信息及时共享。

9.**问题**：合同变更管理不当。

**注意事项**：在合同中规定变更程序，确保变更合法、有效。

**解决办法**：制定变更控制流程，所有变更需经过双方协商一致，并形成书面记录。

10.**问题**：合同执行过程中的法律风险。

**注意事项**：在合同中明确法律适用和管辖法院，以降低法律风险。

**解决办法**：定期进行法律风险评估，确保合同条款符合法律法规要求。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的咨询服务合作。

2.证券市场中的市场调研与分析服务合作。

3.企业上市申报材料的准备与审核服务合作。

4.企业与壳公司重组过程中的谈判与协调服务合作。

5.企业上市后持续监管与咨询服务合作。

6.企业并购、重组等重大交易过程中的专业服务合作。

7.企业与外部机构在商业秘密保护方面的合作。

8.企业与合作伙伴之间的长期合作协议，涉及保密、质量、支付等条款。

9.企业与法律服务机构之间的合作协议，涉及法律咨询、争议解决等。

10.企业与其他企业或机构之间的战略合作，涉及共同投资、市场开发等。

11.企业内部管理与服务外包，如财务审计、人力资源管理等。

12.企业与其他企业或机构之间的知识产权保护合作。

13.企业在面临不可抗力事件时的合作协议，涉及风险分担和合同履行调整。

14.企业与其他企业或机构之间的技术合作，涉及技术研发、成果转化等。

15.企业在资本市场进行股权融资、债券发行等金融活动时的合作协议。

所需附件列表：

1.借壳上市方案详细报告

2.市场调研与分析报告

3.上市申报材料

4.双方签署的保密协议

5.服务费用支付计划表

6.争议解决流程说明

7.不可抗力事件应对预案

8.法律意见书

9.双方授权代表证明文件

10.合同