中小企业板块证券上市事宜协议书

中小企业板块证券上市事宜协议书

甲方（发行人）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（证券公司）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为一家依法成立的中小企业，拟在证券交易所中小企业板块上市，乙方为一家具有证券承销资格的证券公司，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方在证券交易所中小企业板块上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1上市：指甲方的股票在证券交易所中小企业板块挂牌交易。

1.2发行人：指甲方，即拟上市的中小企业。

1.3证券公司：指乙方，即负责甲方上市事宜的证券公司。

1.4上市文件：指甲方为上市所准备的所有文件，包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等。

1.5上市费用：指甲方为上市支付给乙方的费用，包括但不限于承销费、顾问费、审计费等。

第二条上市目的

2.1甲方拟通过上市募集资金，扩大生产经营规模，提高市场竞争力。

2.2乙方将协助甲方完成上市所需的各项准备工作，并提供必要的咨询服务。

第三条甲方的责任

3.1甲方应保证其上市申请符合《中华人民共和国证券法》、《证券交易所中小企业板块上市规则》等相关法律法规的要求。

3.2甲方应按照乙方的要求提供上市所需的全部文件，并保证文件的真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应配合乙方进行尽职调查，并在乙方提出的问题和要求上给予及时、准确的答复。

3.4甲方应在上市过程中，遵守乙方的指导和建议，不得擅自做出可能影响上市进程的行为。

第四条乙方的责任

4.1乙方应根据甲方的实际情况，制定上市方案，并协助甲方完成上市所需的各项准备工作。

4.2乙方应为甲方提供上市咨询服务，包括但不限于市场分析、财务规划、法律咨询等。

4.3乙方应协助甲方准备上市文件，并确保文件符合证券交易所的要求。

4.4乙方应在甲方上市过程中，提供必要的技术支持和专业指导。

第五条上市费用

5.1甲方应支付给乙方的上市费用包括但不限于承销费、顾问费、审计费等。

5.2上市费用的具体金额和支付方式，由双方另行协商确定，并在补充协议中明确。

5.3甲方应在乙方完成上市服务后，按照约定支付相关费用。

第六条保密条款

6.1双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方未按本协议约定支付上市费用，应向乙方支付违约金，违约金的金额为未支付费用的10%。

7.2如乙方未能按照本协议约定提供上市服务，应向甲方支付违约金，违约金的金额为甲方已支付费用的10%。

7.3双方应通过友好协商解决违约事宜，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条协议的变更和解除

8.1本协议的任何变更和补充，须经双方协商一致，并以书面形式确定。

8.2如一方严重违反本协议，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第九条不可抗力

9.1由于不可抗力导致一方不能履行或部分履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

9.2不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议。

第十条争议解决

10.1本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决。

10.2如协商不成，双方同意提交甲方所在地人民法院诉讼解决。

第十一条其他

11.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：____________________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表