二零二五年度企业内部控制与风险管理合同

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企业内部控制与风险管理合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人1.3注册地址1.4联系方式2.合同目的与依据2.1合同目的2.2合同依据3.内部控制与风险管理内容3.1内部控制体系建立3.2风险评估与识别3.3风险应对与控制措施3.4内部控制执行与监督4.内部控制与风险管理责任4.1双方责任4.2责任追究5.内部控制与风险管理实施计划5.1实施步骤5.2实施时间5.3实施人员6.内部控制与风险管理培训与宣传6.1培训内容6.2培训方式6.3宣传方式7.内部控制与风险管理信息系统7.1系统功能7.2系统安全7.3系统维护8.内部控制与风险管理报告8.1报告内容8.2报告方式8.3报告时间9.内部控制与风险管理评估9.1评估内容9.2评估方法9.3评估周期10.合同期限与生效10.1合同期限10.2合同生效11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1双方名称甲方：有限公司乙方：风险管理咨询公司1.2法定代表人甲方：乙方：1.3注册地址甲方：市区路号乙方：市区路号1.4联系方式第二条合同目的与依据2.1合同目的本合同旨在明确甲乙双方就2004年度企业内部控制与风险管理的合作事宜，共同推进甲方内部控制体系的完善和风险管理能力的提升。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及行业标准制定。第三条内部控制与风险管理内容3.1内部控制体系建立乙方根据甲方实际情况，协助甲方建立内部控制体系，包括但不限于组织架构、职责分工、权限界定、业务流程等。3.2风险评估与识别乙方对甲方进行全面风险评估，识别潜在风险，并制定相应的风险应对策略。3.3风险应对与控制措施针对识别出的风险，乙方协助甲方制定风险应对措施，包括但不限于内部控制措施、业务流程优化、风险评估与监控等。3.4内部控制执行与监督乙方协助甲方建立健全内部控制执行与监督机制，确保内部控制措施的有效实施。第四条内部控制与风险管理责任4.1双方责任甲方负责提供必要的资料和信息，配合乙方开展工作；乙方负责按照合同约定，提供专业服务，确保服务质量。4.2责任追究若因甲方提供的信息不准确、不完整，导致乙方工作出现失误，甲方承担相应责任；若因乙方服务不到位，导致甲方内部控制与风险管理效果不佳，乙方承担相应责任。第五条内部控制与风险管理实施计划5.1实施步骤（1）乙方对甲方进行初步调研，了解甲方内部控制与风险管理现状；（2）乙方制定详细实施方案，经甲方确认后执行；（3）乙方协助甲方实施内部控制与风险管理措施；（4）乙方对实施效果进行评估，提出改进建议。5.2实施时间本合同自生效之日起，为期一年。5.3实施人员乙方指派具有相关专业背景和经验的团队负责本合同的实施。第六条内部控制与风险管理培训与宣传6.1培训内容乙方对甲方员工进行内部控制与风险管理培训，包括但不限于内部控制基础知识、风险评估与应对策略等。6.2培训方式（1）集中培训；（2）线上培训；（3）案例分析。6.3宣传方式（1）内部刊物；（2）企业内部网站；（3）培训课程。第七条内部控制与风险管理信息系统7.1系统功能乙方协助甲方建立内部控制与风险管理信息系统，实现风险识别、评估、监控、预警等功能。7.2系统安全乙方确保信息系统安全可靠，防止数据泄露和系统故障。7.3系统维护乙方提供系统维护服务，确保系统正常运行。第八条内部控制与风险管理报告8.1报告内容乙方应定期向甲方提交内部控制与风险管理报告，内容包括但不限于：（1）风险评估结果；（2）风险应对措施执行情况；（3）内部控制执行情况；（4）风险预警与应对；（5）改进建议。8.2报告方式乙方通过电子邮件或书面报告形式向甲方提交内部控制与风险管理报告。8.3报告时间乙方应每月提交一次内部控制与风险管理报告，特殊情况可随时报告。第九条内部控制与风险管理评估9.1评估内容乙方对甲方内部控制与风险管理体系的实施效果进行定期评估，评估内容包括但不限于：（1）风险评估的准确性；（2）风险应对措施的有效性；（3）内部控制措施的执行情况；（4）风险监控与预警的及时性。9.2评估方法乙方采用现场审计、数据分析、问卷调查等方法进行评估。9.3评估周期乙方每年对甲方内部控制与风险管理体系进行一次全面评估。第十条合同期限与生效10.1合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为一年。10.2合同生效本合同经甲乙双方签字盖章后生效。第十一条合同变更与解除11.1合同变更在合同履行期间，如遇法律法规、政策调整或双方协商一致，可对合同内容进行变更。11.2合同解除（1）如一方违反合同约定，另一方有权解除合同；（2）经双方协商一致，可以解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行，双方可解除合同。第十二条违约责任12.1违约情形（1）一方未按照合同约定履行义务；（2）一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（3）一方故意或过失造成对方损失。12.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第十三条争议解决13.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。13.2争议解决机构仲裁委员会。第十四条其他约定事项14.1保密条款双方对本合同内容及相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。14.2适用法律本合同适用中华人民共和国法律。14.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入定义15.1第三方的概念在本合同中，第三方指除甲乙双方以外的，根据本合同约定参与合同履行，提供专业服务或协助的独立实体，包括但不限于审计机构、评估机构、咨询公司、技术服务提供商等。15.2第三方介入的范围（1）内部控制体系的设计与实施；（2）风险评估与监控；（3）风险管理策略的制定与执行；（4）内部控制与风险管理培训；（5）信息系统建设与维护。16.第三方介入程序16.1介入申请甲乙双方在认为需要第三方介入时，应向对方提出书面申请，说明介入原因、所需服务内容、第三方资质要求等。16.2第三方选择16.3第三方介入协议甲乙双方与第三方签订独立的服务协议，明确服务内容、费用、责任等。17.第三方责任限额17.1责任承担第三方在履行合同过程中，因自身原因导致的损失，由第三方自行承担。17.2限额责任除非第三方在介入协议中有明确的责任限额约定，否则第三方对本合同项下的损失不承担限额责任。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间是服务合同关系，甲方负责支付第三方服务费用，第三方负责按照服务协议提供专业服务。18.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间是服务合同关系，乙方负责支付第三方服务费用，第三方负责按照服务协议提供专业服务。18.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方是独立的第三方关系，第三方不参与甲乙双方的直接合作，仅提供专业服务。19.第三方介入的终止19.1第三方介入终止的条件（1）合同履行完毕；（2）甲乙双方协商一致；（3）第三方无法履行合同；（4）出现不可抗力因素。19.2第三方介入终止的程序甲乙双方应书面通知第三方终止介入，第三方应立即停止介入工作。20.第三方介入的保密20.1保密义务第三方在本合同项下承担的保密义务，应遵守本合同的保密条款。20.2保密信息的范围第三方应保密的信息包括但不限于甲乙双方的商业秘密、技术秘密、财务信息等。21.第三方介入的争议解决21.1争议解决方式第三方与甲乙双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。21.2争议解决机构仲裁委员会。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同双方基本信息表要求：详细填写甲乙双方的基本信息，包括公司名称、法定代表人、注册地址、联系方式等。2.附件二：内部控制与风险管理实施方案要求：详细描述内部控制与风险管理的具体实施步骤、时间安排、人员配置等。3.附件三：风险评估报告要求：包含风险评估的方法、评估结果、风险等级划分、风险应对措施等。4.附件四：内部控制与风险管理培训计划要求：列出培训内容、培训方式、培训时间、培训对象等。5.附件五：内部控制与风险管理信息系统建设方案要求：描述系统功能、技术架构、安全保障措施等。6.附件六：内部控制与风险管理评估报告要求：评估内部控制与风险管理体系的实施效果，提出改进建议。7.附件七：第三方介入协议要求：明确第三方介入的服务内容、费用、责任等。8.附件八：保密协议要求：约定甲乙双方及第三方对本合同内容的保密义务。9.附件九：争议解决协议要求：约定争议解决的方式、机构等。10.附件十：合同变更协议要求：详细描述合同变更的内容、原因、生效日期等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按合同约定提供资料和信息；（2）乙方未按合同约定提供专业服务；（3）第三方未按服务协议履行义务；（4）甲乙双方未按合同约定支付费用；（5）任何一方泄露保密信息；（6）任何一方违反合同约定的其他行为。2.责任认定标准：（1）违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失；（2）违约方应支付违约金，违约金数额根据合同约定或双方协商确定；（3）违约方应承担相应