独角兽企业分类评价指南(征求意见稿)

1T/CAIS01—2024独角兽企业分类评价指南本文件给出了独角兽企业分类评价的基本条件以及种子独角兽企业、隐形独角兽企业、独角兽企业和超级独角兽企业分类评价依据。本文件适用于第三方对独角兽企业开展分类评价活动。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1独角兽企业unicornenterprise价值获得投资机构高度认可、企业估值（3.3）仍有提升空间的高成长企业。3.2首次公开发行initialpublicofferings企业第一次将它的股份向公众出售的活动。般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报3.3估值valuation对公司的内在价值进行评估的活动。注：投资机构将一笔资金注入企业，所占有的权益4基本条件遴选为独角兽企业应同时满足以下基本条件：a)合法注册的，具备独立法人资格的企业有境内外要求吗）b)守法经营，最近3年内没有严重失信违规、经营异常情况和重大负面舆情；c)获得过专业投资机构的投资；d)展现出创新创业的特质，在技术研发、商业模式、运营管理等方面具有创新性。5独角兽企业分类及评价条件5.1通则在符合第4章规定的基本条件前提下，独角兽类企业依据估值规模指标进行遴选和分类，按照创新性或颠覆性技术、难以复制的商业模式等指标符合情况，独角兽类企业可细分为种子独角兽企业、隐形独角兽企业、独角兽企业和超级独角兽企业四类。2T/CAIS01—20245.2种子独角兽企业种子独角兽企业宜满足以下条件：a)原则上成立年限不超过5年；b)估值低于1亿元人民币；c)具有创新性的，高质量的技术专利或技术概念，拥有技术的相关专利权、著作权与知识产权，国家发明专利或者国际专利（PCT）累计数量不少于3项。5.3隐形独角兽企业隐形独角兽企业宜满足以下条件：a)原则上成立年限不超过7年；b)估值超过（含）2亿元人民币，低于70亿元人民币，且累计融资额度超过（含）0.5亿元人c)掌握多项所在行业的高质量核心技术，拥有些技术的相关专利权、著作权与知识产权，国家发明专利或者国际专利（PCT）累计数量不少于10项；d)商业模式已经较为完善，具有一定的复杂性和独特性，市场占有率进入前1/10。5.4独角兽企业独角兽企业宜满足以下条件：a)原则上成立年限不超过10年；b)估值超过（含）70亿元人民币，且累计融资额度超过（含）3.5亿元人民币；c)掌握了具有行业领先水平的核心技术，且已在大规模市场应用中得到验证，拥有技术相关专利权、著作权与知识产权，国家发明专利或者国际专利（PCT）累计数量不低于30项;d)商业模式具有高度的创新性和复杂性，竞争对手很难从各个维度进行复制，市场占有率进入5.5超级独角兽企业超级独角兽企业宜满足以下条件：a)原则上成立年限不超过10年；b)估值超过（含）700亿元人民币，且累计融资额度超过（含）10亿元人民币；c)具有全球垄断地位的核心技术，拥有技术的相关专利权、著作权与知识产权，国家发明专利或者国际专利（PCT）累计数量不低于100项；d)商业模式具有极高的复杂性和创新性，处于行业高度领先地位，市场占有率全球行业排名前5。注：本文件以人民币元做为计价单位，获得美元或其他本币融资和估值的，可按融资当年平均汇率换算成人民币单位计价。6评价过程6.1评价准备开展独角兽企业评价前，宜开展以下工作：——设立专家委员会，对全过程进行诊断和咨询；——确定评价日；——确定数据周期；——声明评价结果有效期。6.2企业申报企业按要求如实提交申报材料，包括但不限于：——企业基本信息——注册资质——股权结构——融资历程——知识产权明细——技术创新详述3T/CAIS01—2024——商业模式架构——市场运营数据等关键内容企业须确保材料真实、准确、完整6.3专家评审专家委员会依据既定评价标准，对申报企业材料展开严谨细致评审。从技术创新性深度剖析，考量专利质量、技术突破程度；对商业模式可行性、独特性、可复制难度全方位评估；核验融资数据、估值合理性；结合市场调研核实企业市场占有率等运营指标，经研讨、论证，给出专业客观评审意见。6.4评价结果综合专家评审意见、量化指标打分、实地考察反馈（如有必要）等，精准判定企业所属独角兽类别，形成详细评价报告，报告含企业优势亮点、短板不足、提升建议及分类依据阐释。6.5结果发布通过官方渠道、行业媒体、专业论坛等多平台同步权威发布评价结果，接受社会监督，为企业发展、投资决策、政策制定提供有力参考。4T/CAIS01—2024参考文献[1]北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会等11部门，《关于进一步培育和服务独角兽企业的若干措施》[2]吉林省科学技术厅，吉林省雏鹰、瞪羚、独角兽企业评价办法[3]无锡市科学技术局，无锡市雏鹰企业、瞪羚企业和准独角兽企业入库培育及评价遴选办法[4]北京