east5.0答疑第二期问答

表名,数据项,填报口径

总体口径,,境外分行业务不报送，与多边国际组织、人民银行之间的交易需要报送。衍生品、现货、贵金属等业务报送在即期及衍生品交易信息表，其他涉及自营资金的，如抵债资产、融资工具发行、基金快赎业务垫款等均需要报送。

金融工具信息表,,该表是自营资金交易信息表及余额表的扩展，当月自营表报送的数据均需要有相应金融工具信息。

金融工具信息表,金融许可证号,填写默认值。

金融工具信息表,内部机构号,填写默认值。

金融工具信息表,银行机构名称,填写默认值。

金融工具信息表,发行价格,"股权业务：上市公司股票按照IPO每股价格填写；非上市股权类资产填写会计入账时入成本。

同业往来项下业务：默认值。"

金融工具信息表,发行总规模,"股权业务：上市公司股票填写IPO总规模，非上市股权类资产填写出资成本，以最近一次资本变动为准。

同业往来项下业务：默认值。"

金融工具信息表,发行机构名称,"股权业务：上市公司股票填写股票市场挂牌交易的发行人名称，非上市股权类资产填写企业注册登记机构名称。

同业往来项下业务：交易对手的公章名称。"

金融工具信息表,发行机构代码,股权业务：上市公司填写实际股票在股票市场挂牌交易的发行机构代码，非上市股权类资产填写非上市企业组织代码。

金融工具信息表,发行国别,"股权业务：非上市股权类资产填写企业主体注册国家。

同业往来项下业务：交易对手所在国家。"

金融工具信息表,发行日期,股权业务：上市公司填写股票首次发行日期，非上市股权类资产填写最近一次入股日期。

金融工具信息表,利率类型、实际利率,同业往来项下业务：默认值。

金融工具信息表,最近评估价格、评估价格日期,"按实际填报，如无内外部评估则填报账面价值，日期填报账面价值对应日期。

同业往来项下业务：默认值。"

金融工具信息表,基础资产客户评级、基础资产客户评级机构,按业务实际原则，填报该业务决策或风险监测时实际参考的评级结果，优先填写外部评级，如参考多个评级则报主要的。若无按照默认值填报。

金融工具信息表,基础资产规模,指的是本行通过此金融工具而持有的单一基础资产的规模。填写报表当日或最近一次估值金额，如无估值则填报账面价值。

金融工具信息表,基础资产占比,该基础资产在对应金融工具中的比例。当仅有一项基础资产时，占比填写100。

金融工具信息表,最终投向类型、最终投向行业,金融工具的投向，投资业务参照1104的G31报表口径，包括枚举值，其他资产类业务按实际填写，如不掌握填默认值。负债类业务填写默认值

自营资金交易信息表,,原则上按实际资金流填写，明细科目填写主要科目。

自营资金交易信息表,交易对手名称、交易对手账号、交易对手开户行号、交易对手开户行名,填写资金划转至行外的交易对手名称、账号、行号等信息。对于对手方为交易所或清算机构的情形，若掌握实际交易对手名称，在备注项填写。无资金流转填写默认值。

自营资金交易信息表,交易对手评级、交易对手评级机构,按业务实际原则，填报该业务决策或风险监测时实际参考的评级结果，优先填写外部评级，如参考多个评级则报主要的。若无按照默认值填报。

自营资金交易信息表,委托管理标识,与1104的G31报表口径保持一致。

自营资金交易信息表,交易方向,资产类业务余额增加填写为买入，余额减少为卖出；负债类相反。对于债券借贷业务，债劵借入时借入方填买入，借出方填卖出；归还时相反。

自营资金交易信息表,交易日期,填写资金交易发生的日期。

自营资金余额表,,不设立主键，对金额进行捏总报送。同业往来项下业务的年化利率、起息日期、到期日期均填写默认值。当月发生结清余额为0的业务需要报送。

自营资金余额表,账面余额,与1104的G31报表口径保持一致

自营资金余额表,本期收益,按实际会计账填写，盈利或收到利息填正数，亏损或支付利息填负数。

自营资金余额表,累计收益,按实际会计账填写，报送当年累计收益。

自营资金余额表,持有成本,报送该业务月末余额的对应的持有成本，即相应业务发生日的会计账成本，负债类业务报送利息支出。

自营资金余额表,年化利率,填写最新到期收益率，无到期收益率的填写实际利率，无利率概念填写空。

自营资金余额表,五级分类,相同业务与1104的G11_II报表口径保持一致，其他按照实际风险情况填报，若无分类填写