2024年股权融资意向书

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股权融资意向书本合同目录一览1.股权融资概述1.1融资主体1.2融资额度1.3融资用途1.4融资方式2.投资者信息2.1投资者名称2.2投资者住所2.3投资者资质2.4投资者权利与义务3.股权定价与交付3.1股权定价原则3.2股权定价方法3.3股权交付时间3.4股权交付方式4.股权融资协议的履行4.1融资方履行义务4.2投资方履行义务4.3违约责任4.4争议解决方式5.股权融资的相关税费5.1税费承担主体5.2税费计算方式5.3税费支付时间5.4税费支付方式6.信息披露与保密6.1信息披露义务人6.2信息披露内容6.3信息披露时间6.4保密义务7.股权融资的终止与解除7.1终止条件7.2解除条件7.3终止与解除的程序7.4终止与解除后的处理8.股权融资的变更8.1变更条件8.2变更程序8.3变更后的权益处理9.合同的生效、终止与解除9.1生效条件9.2终止条件9.3解除条件9.4生效、终止与解除的程序10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3诉讼管辖法院11.合同的修改与补充11.1修改条件11.2补充内容11.3修改与补充的程序12.合同的组成部分12.1合同文件12.2附件12.3补充协议13.合同的签署13.1签署时间13.2签署地点13.3签署主体14.其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2双方认为需要补充的其他事项14.3双方认为需要修改的其他事项本合同目录一览1.股权融资概述1.1融资主体1.2投资主体1.3融资规模1.4融资用途2.股权比例与估值2.1股权比例2.2企业估值2.3估值调整机制3.投资方式与出资3.1投资方式3.2出资时间与金额3.3出资证明与股权证书4.股东权益与义务4.1股东权益4.2股东义务4.3股东大会与决策5.股权转让与回购5.1股权转让5.2股权回购5.3回购价格与方式6.投资退出机制6.1投资退出条件6.2投资退出收益分配6.3投资退出程序7.合同的生效与终止7.1合同生效条件7.2合同终止条件7.3合同终止后的处理8.争议解决方式8.1争议解决方式8.2仲裁地点与机构8.3仲裁结果的执行9.合同的修改与补充9.1合同修改条件9.2合同补充内容9.3合同修改与补充的程序10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3保密违约责任11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2合同履行地11.3管辖法院12.其他条款12.1合同的签订地点与时间12.2合同的签署人12.3附件13.合同附件13.1投资框架协议13.2股权转让协议13.3估值调整协议13.4企业尽职调查报告14.合同签署页14.1甲方签署页14.2乙方签署页14.3见证人签署页14.4日期第一部分：合同如下：第一条股权融资概述1.1融资主体1.2融资额度1.3融资用途甲方将本次融资主要用于公司的经营发展、扩大生产、技术研发以及市场拓展等合法用途，具体使用方式应符合甲方董事会通过的融资使用计划。1.4融资方式本次股权融资将通过增资扩股的方式进行，乙方将以现金方式向甲方投资，成为甲方的股东之一。第二条投资者信息2.1投资者名称乙方是一家根据中国法律合法成立的有限责任公司，注册地为中华人民共和国省市区路号，营业执照号：。2.2投资者住所乙方的法定住所为中华人民共和国省市区路号。2.3投资者资质2.4投资者权利与义务乙方作为甲方的股东，享有相应的股东权利，包括但不限于参加股东会、投票权、分配利润等。同时，乙方应履行股东义务，遵守甲方的公司章程和股东协议。第三条股权定价与交付3.1股权定价原则本次股权融资的定价原则为市场化原则，结合甲方的经营状况、财务状况、市场前景及行业估值水平等因素，由双方协商确定。3.2股权定价方法双方根据甲方的估值结果，协商确定每股的定价，作为本次股权融资的价格。3.3股权交付时间甲方应在收到乙方投资款项后的五个工作日内，向乙方交付相应的股权证书，并办理工商变更登记手续。3.4股权交付方式股权交付将通过转让股权证书的方式进行，甲方应保证股权证书的真实、合法、有效。第四条股权融资协议的履行4.1融资方履行义务甲方应按照本协议约定，向乙方提供真实、准确、完整的公司信息，并履行相关的信息披露义务。4.2投资方履行义务乙方应按照本协议约定，按时足额向甲方支付投资款项，并履行相关的股东义务。4.3违约责任任何一方违反本协议的约定，导致合同不能履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。4.4争议解决方式凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第五条股权融资的相关税费5.1税费承担主体根据相关法律法规，甲乙双方应各自承担因本次股权融资产生的相关税费。5.2税费计算方式税费的计算方式按照中国法律法规和相关政策规定执行。5.3税费支付时间税费的支付时间按照中国法律法规和相关政策规定执行。5.4税费支付方式税费的支付方式按照中国法律法规和相关政策规定执行。第六条信息披露与保密6.1信息披露义务人甲方作为信息披露义务人，应向乙方及时、全面、准确地披露公司的财务状况、业务运营、重大事项等信息。6.2信息披露内容信息披露内容应包括但不限于公司的年度报告、季度报告、月度报告、重大事项公告等。6.3信息披露时间信息披露时间应符合中国证监会和证券交易所的相关规定。6.4保密义务甲乙双方应对在股权融资过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以严格保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第一部分：合同如下：第一条股权融资概述1.1融资主体1.2投资主体1.3融资规模本次融资规模为____万元人民币，融资方式为增资扩股。1.4融资用途融资方本次融资主要用于：____、____、____等。第二条股权比例与估值2.1股权比例本次融资后，投资方将获得甲方____%的股权。2.2企业估值甲乙双方确认，本次融资前，甲方的企业估值为____万元人民币。2.3估值调整机制如因不可抗力等因素导致甲方经营业绩未达到预期目标，双方可协商对估值进行调整。调整机制如下：____、____、____等。第三条投资方式与出资3.1投资方式投资方本次投资采用货币方式出资。3.2出资时间与金额投资方应在本合同签订后____个工作日内，将投资款项共计____万元人民币支付至甲方指定的银行账户。3.3出资证明与股权证书甲方应在收到投资款项后____个工作日内，向投资方出具出资证明书及股权证书。第四条股东权益与义务4.1股东权益甲方应保证投资方的股权权益，包括但不限于：参加股东大会、选举和被选举为董事会成员、获取经营收益等。4.2股东义务甲方应履行包括但不限于：遵守公司章程、履行出资义务、不得转让或设定负担股权等义务。4.3股东大会与决策甲乙双方应共同参加股东大会，就公司重大事项进行决策。决策方式如下：____、____、____等。第五条股权转让与回购5.1股权转让5.2股权回购如投资方在投资期限内提出退出，甲方应在____个工作日内完成股权回购。5.3回购价格与方式股权回购价格为本金加按____%的年利率计算的利息，计算方式如下：____、____、____等。第六条投资退出机制6.1投资退出条件6.2投资退出收益分配投资退出时，投资方的收益分配方式如下：____、____、____等。6.3投资退出程序投资方如需退出，应提前____个工作日向甲方提出书面申请，并按照双方约定的程序进行。第七条合同的生效与终止7.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，并取代所有之前的口头或书面协议。7.2合同终止条件有下列情形之一，本合同终止：____、____、____等。7.3合同终止后的处理合同终止后，甲乙双方应按照本合同约定处理未竟事务，包括但不限于：资产分割、债务清偿等。第八条股权融资的变更8.1变更条件（1）法律法规发生变化，影响本合同的履行；（2）政策调整，影响本合同的履行；（3）甲乙双方协商一致，认为需要变更本合同。8.2变更程序甲乙双方应就合同变更事项达成书面一致意见，并签订书面变更协议，作为本合同的附件。8.3变更后的权益处理变更协议签订后，甲乙双方应按照变更后的协议约定享有权益、履行义务。第九条合同的生效、终止与解除9.1生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。9.2终止条件本合同在履行完毕、双方权利义务均履行完毕后终止。9.3解除条件（1）法律法规发生变化，导致本合同无法继续履行；（2）政策调整，导致本合同无法继续履行；（3）甲乙双方协商一致，认为需要解除本合同。9.4生效、终止与解除的程序本合同的生效、终止与解除，应依照法律法规和本合同的约定进行。第十条争议解决10.1争议解决方式凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。10.2争议解决机构有管辖权的人民法院。10.3诉讼管辖法院市区人民法院。第十一条合同的修改与补充11.1修改条件在合同履行过程中，甲乙双方认为需要修改本合同的，可以提出修改意见。11.2补充内容甲乙双方应就修改事项达成书面一致意见，并签订书面补充协议，作为本合同的附件。11.3修改与补充的程序修改与补充的协议签订后，甲乙双方应按照修改与补充后的协议约定享有权益、履行义务。第十二条合同的组成部分12.1合同文件本合同及附件、补充协议等。12.2附件附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.3补充协议补充协议为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第十三条合同的签署13.1签署时间本合同于年月日签署。13.2签署地点本合同于省市区路号签署。13.3签署主体甲方（融资方）：公司乙方（投资方）：公司第十四条其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项甲乙双方认为需要约定的其他事项如下：（1）双方应遵守的国家法律法规；（2）双方应遵守的行业规定；（3）双方认为需要约定的其他事项。14.2双方认为需要补充的其他事项甲乙双方认为需要补充的其他事项，应签订书面补充协议，作为本合同的附件。14.3双方认为需要修改的其他事项甲乙双方认为需要修改的其他事项，应签订书面修改协议，作为本合同的附件。第八条争议解决方式8.1争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.2仲裁地点与机构如甲乙双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为____，仲裁机构为____。8.3仲裁结果的执行仲裁裁决作出后，当事人应当履行裁决；当事人申请执行仲裁裁决的，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定进行。第九条合同的修改与补充9.1合同修改条件本合同的修改应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.2合同补充内容本合同的补充内容应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.3合同修改与补充的程序第十条保密条款10.1保密内容甲乙双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。10.3保密违约责任违反保密义务的一方，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十一条法律适用与管辖11.1法律适用本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2合同履行地本合同的履行地为甲方所在地。11.3管辖法院本合同纠纷的管辖法院为甲方所在地人民法院。第十二条其他条款12.1合同的签订地点与时间本合同于____年____月____日在____签订。12.2合同的签署人甲方（融资方）：____乙方（投资方）：____12.3附件本合同附件包括：____、____、____等。第十三条合同附件13.1投资框架协议附件一：投资框架协议13.2股权转让协议附件二：股权转让协议13.3估值调整协议附件三：估值调整协议13.4企业尽职调查报告附件四：企业尽职调查报告第十四条合同签署页14.1甲方签署页（此处附甲方签署页）14.2乙方签署页（此处附乙方签署页）14.3见证人签署页（如有见证人，此处附见证人签署页）14.4日期本合同签署日期为____年____月____日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定义第三方是指除甲乙双方外，与本合同无关的独立法律主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。15.2第三方介入条件当本合同的履行需要第三方介入时，甲乙双方应共同协商确定第三方的选择标准、选择程序和介入条件。15.3第三方职责第三方应按照甲乙双方的要求，公正、客观、及时地完成其职责，并对其提供的服务或报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额的确定甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。16.2第三方责任限额的调整甲乙双方可以根据第三方的工作表现和市场行情，适时调整第三方的责任限额。17.第三方与其他各方的关系17.1第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方应保持独立关系，第三方的工作成果仅对甲乙双方具有约束力。17.2第三方与监管机构的关系第三方应遵守相关法律法规和监管要求，接受监管机构的监督和管理。18.第三方介入的额外条款及说明18.1额外条款甲乙双方应与第三方协商确定额外条款，包括但不限于第三方的权利义务、工作程序、费用支付等。18.2说明甲乙双方应向第三方说明本合同的主要内容、第三方的工作职责和责任限额等，确保第三方充分理解其工作内容和责任。19.第三方介入后的合同修改19.1修改条件当甲乙双方认为需要因第三方介入而修改本合同时，应协商一致并签订书面修改协议。19.2修改程序修改协议签订后，甲乙双方应按照修改后的协议约定享有权益、履行义务。20.第三方介入后的争议解决20.1争议解决方式当因第三方介入引起争议时，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。20.2争议解决机构有管辖权的人民法院。21.第三方介入后的合同终止与解除21.1终止条件当甲乙双方认为因第三方介入需要终止本合同时，应协商一致并签订书面终止协议。21.2解除条件当甲乙双方认为因第三方介入需要解除本合同时，应协商一致并签订书面解除协议。21.3终止与解除的程序终止与解除协议签订后，甲乙双方应按照终止与解除协议约定处理相关事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外，与本合同履行有关的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入包括但不限于：中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。第二条第三方介入的条件与程序a)第三方应具备合法的资质和能力；b)第三方介入应得到甲乙双方的书面同意；c)第三方介入不得影响甲乙双方的合法权益。2.2第三方介入的程序如下：a)甲乙双方协商确定需要第三方介入的事项；b)甲乙双方共同选定第三方；c)甲乙双方与第三方签订相关协议；d)第三方按照约定事项进行介入。第三条第三方的主要权利与义务3.1第三方的主要权利：a)按照约定事项进行介入，获取相应的费用；b)对甲乙双方的资料和信息进行查阅、复制；c)要求甲乙双方提供必要的协助和支持。3.2第三方的主要义务：a)遵守相关法律法规和行业规范；b)按照约定事项进行介入，不得越权；c)对获取的甲乙双方的资料和信息予以保密；d)不得利用介入事项损害甲乙双方的合法权益。第四条第三方责任限额4.1第三方应就其介入事项向甲乙双方承担有限责任，除非第三方能证明其不存在过错。4.2第三方责任限额包括但不限于：a)第三方应就其过失导致的损失向甲乙双方承担赔偿责任；b)第三方应就其违法行为导致的损失向甲乙双方承担赔偿责任。第五条第三方与甲乙双方的权利划分5.1第三方介入事项涉及到甲乙双方的权利划分时，应由甲乙双方协商确定。5.2第三方在介入过程中，不得侵犯甲乙双方的合法权益，包括但不限于知识产权、商业秘密等。5.3第三方在介入过程中取得的成果，其权利归属应由甲乙双方协商确定。第六条第三方与甲乙双方的沟通与协作6.1第三方应定期与甲乙双方进行沟通，报告介入事项的进展情况。6.2甲乙双方应提供必要的协助和支持，确保第三方能够顺利开展介入事项。6.3甲乙双方与第三方在介入事项上的分歧，应通过友好协商解决。第七条第三方介入的终止与解除7.1第三方介入终止的条件如下：a)介入事项完成；b)甲乙双方书面同意终止；c)法律规定应当终止的其他情形。7.2第三方解除介入的条件如下：a)介入事项无法继续进行；b)甲乙双方书面同意解除；c)法律规定应当解除的其他情形。7.3第三方终止或解除介入后，应向甲乙双方办理相关手续，并清理介入事项产生的遗留问题。第八条第三方介入后的合同变更8.1如本合同的履行需要第三方介入，甲乙双方应根据本合同的约定，与第三方签订相关协议，并明确第三方的权利义务。8.2本合同的变更应遵循平等自愿、诚实信用的原则，经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。8.3合同变更不得影响甲乙双方的合法权益，不得违反相关法律法规。第九条第三方介入后的合同解除9.1甲乙双方在履行本合同过程中，如发生不可抗力等导致合同无法履行的情况，可以解除合同。9.2合同解除后，甲乙双方应按照本合同约定处理未竟事务，包括但不限于资产分割、债务清偿等。9.3合同解除不影响甲乙双方对第三方的权利主张。第十条第三方介入后的争议解决10.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.2如本合同的履行涉及第三方，甲乙双方与第三方之间的争议，应按照本合同约定的争议解决方式进行。第十一条第三方介入后的法律适用与管辖11.1本合同的订立、效力、第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权融资意向书本附件详细说明了甲乙双方关于股权融资的初步意向，包括融资额度、融资用途等。附件二：公司估值报告本附件由第三方提供，详细介绍了甲乙双方公司的估值情况，作为股权定价的依据。附件三：投资协议本附件为甲乙双方签订的正式投资协议，明确了投资金额、投资方式、股权交付时间等。附件四：公司章程修正案本附件包含了因股权融资而需要修改的公司章程的相关条款。附件五：股东名册本附件记录了甲乙双方及其他股东的出资额、股权比例等信息。附件六：融资款支付凭证本附件为乙方向甲方支付融资款的凭证，证明了融资款的实际支付情况。附件七：股权转让证明本附件为甲方向乙方转让股权的证明文件，证明了股权转让的合法性。附件八：第三方服务协议本附件为甲乙双方与第三方签订的服务协议，明确了第三方的职责、义务以及责任限额等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照约定履行投资义务，如未按时支付投资款项。2.甲乙双方未按照约定履行信息披露义务，如未及时向对方提供公司的经营状况等信息。3.甲乙双方未按照约定履行合同义务，导致合同无法正常履行。违约责任认定标准：1.按照合同约定的违约金条款进行认定。2.按照合同约定的赔偿限额进行认定。3.违约方应承担因违约而给对方造成的直接经济损失。示例说明：若甲方未按照约定时间向乙方支付投资款项，甲方应按照合同约定的违约金条款支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.股权融资：指公司通过增发新股等方式，向投资者筹集资金的行为。2.增资扩股：指公司为筹集资金，增加注册资本，扩大公司股本的行为。3.注册资本：指公司在成立时依法认定的资本总额，分为认缴资本和实缴资本。4.股东：指持有公司股份的自然人或者法人。5.股权交付：指公司将其股权转让给投资方的行为。6.工商变更