第9章 制度变迁理论：供给需求视角

供给需求视角第九章制度变迁理论第一节制度变迁：概念与原因制度变迁是目标模式（新制度）代替原有模式（现有制度）的一个过程，可以简单地理解为：在目前的制度环境中，由于某些条件发生了变化，使得一部分人（初级行动团体）的成本收益结构改变，为了得到这一外在利润，制度变迁的主体通过一定的制度装置来改变现有的制度安排。第一节制度变迁：概念与原因制度变迁的相关概念诺思认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为。”可以从两个层次来理解制度：制度环境制度安排一系列用来建立生产、交换和分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则支配经济单位之间可能的合作与竞争的方式的一种安排制度环境是一个社会所有制度安排的总和第一节制度变迁：概念与原因制度变迁是指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。制度变迁的两重含义：制度变迁的相关概念制度创新：新的制度如何产生制度过渡：新旧制度如何转轨第一节制度变迁：概念与原因制度变迁主体：初级行动团体能够发现在现有制度安排中不能实现的潜在收入并能意识到通过改变现有制度可以获取这些收入，是制度变迁的主力军。（制度变迁的创新者、策划者、推动者）次级行动团体帮助初级行动团体获取新收入而进行一些制度变迁。（制度变迁的实施者）制度装置：行动团体所利用的文件和手段，当这些装置应用于新的制度安排结构中时，行动团体就可以利用它们获得创新收入制度变迁的相关概念第一节制度变迁：概念与原因1.制度安排的形式与层次：个人独自推进大家自愿联合行动政府强制推行制度安排选择在哪个层次主要取决于各自收益和成本的比较以及受影响的团体的相对市场与非市场权力。制度变迁的原因第一节制度变迁：概念与原因2.外部收益的来源：有许多外部事件能导致利润的形成，而现有制度安排状态给定的情况下这些利润无法获得，我们将这类收益称为外部利润。制度变迁的原因第一节制度变迁：概念与原因（1）规模经济（2）外部性——外部成本与收益的变化（3）克服对风险的厌恶（4）市场失败和不完善市场的发展制度变迁的原因第二节诺思的制度变迁模型模型的基本假定1.新“经济人”诺思在坚持传统“经济人”分析的前提下把利他主义、意识形态、自愿负担约束和非财富最大化引入了“经济人”的预期函数，并且强调了有限理性和机会主义倾向。2.诱致因素诺思假定制度变迁的诱致因素在于制度变迁主体希望获得制度变迁的最大潜在利润（外部利润），这种利润在现有制度安排中无法获得。第二节诺思的制度变迁模型模型的主要内容

第二节诺思的制度变迁模型出现以下情况时，制度结构处于均衡状态：已获取了各种要素资源所取得的全部利润，此时不存在不能获得的潜在利润；虽然潜在利润存在，但由于实施制度变迁的成本高于潜在利润，制度变迁无法进行；存在潜在利润，但是如果制度环境不发生改变，制度变迁也无法展开。模型的主要内容第二节诺思的制度变迁模型可衍生出制度创新压力的事件：第一，制度安排改变的潜在收入增加，增加到足以弥补制度变迁的成本；第二，组织或操作一个新制度安排的成本降低，使原本因为制度变迁成本过高而无法进行的制度变迁成为可能；第三，法律上或政治上的变化改变了制度环境，如法律的修改、执政党的替换或执政政策的改变等。模型的主要内容第二节诺思的制度变迁模型2.改变潜在收益和成本的因素分析市场规模的变化技术的影响社会团体收入预期的改变知识的积累及教育体制的发展团体推动制度变迁的组织费用的变化政府权力的影响模型的主要内容第二节诺思的制度变迁模型3.制度安排的创新时间选择诺思认为，从潜在利润的出现到使外部利润内部化的制度革新之间间隔的时间可以根据某些可辨识的因素确定，其中最重要的是现存法律和制度安排的状态：（1）现存法律会限制制度安排的演化范围；（2）现存的制度技术状态也影响着制度供给反应的时滞；（3）如果革新必须等新安排形式出现，也会延长供给时滞。模型的主要内容第二节诺思的制度变迁模型4.制度变迁中的时滞从认知和组织制度变迁到启动制度变迁的过程就是制度变迁中的时滞。（1）时滞1：认知与组织时滞从辨识外部利润到组织初、次级行动团体所需要的时间。（2）时滞2：发明时滞发明新的制度安排设计的时间。模型的主要内容第二节诺思的制度变迁模型（3）时滞3：菜单选择时滞搜寻已知的可替换菜单和从中选定一个能满足初、次级行动团体利润最大化的安排所需要的时间。（4）时滞4：启动时滞可选择的最佳安排与旨在获取外部利润的实际行动之间存在着的时间间隔。模型的主要内容第三节制度变迁的方式比较制度变迁方式分类根据制度变迁的层次划分：基础性制度安排用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础环境，是一国的基本制度规定次级制度安排除基础性制度安排外的其他制度安排第三节制度变迁的方式比较制度变迁方式分类根据制度变迁的主体划分：强制性制度变迁现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，有个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行诱致性制度变迁政府命令和法律引入实现的制度变迁第三节制度变迁的方式比较制度变迁方式分类根据制度变迁的速度划分：渐进式制度变迁在制度变迁过程中相对平稳、新旧制度之间衔接的轨迹平滑、未引起大的社会动荡的方式激进式制度变迁大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式，在较短时间内完成大规模的整体性制度变革第三节制度变迁的方式比较制度变迁方式分类根据制度变迁的规模划分：整体制度变迁一个国家或者地区制度体系的改革，几乎涉及所有的制度，又称宏观制度变迁局部制度变迁单个制度变迁第三节制度变迁的方式比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较诱致性制度变迁强制性制度变迁主体初级行动团体国家程序自下而上自上而下诱因微观主体对潜在利润的追求追求潜在利润/现有收入再分配第三节制度变迁的方式比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较由于两种制度变迁的主体和诱因不同，其变迁过程也呈现出不同特点。组织和谈判成本新制度安排的效率所面临的问题第三节制度变迁的方式比较一方面，诱致性制度变迁具有盈利性、自发性和渐进性，具有内在的优化演进机制和广泛的举措修正机制，降低了决策失误率，且激励机制持久起作用，保证了源源不断的改革动力；强制性制度变迁则体现出自上而下的强制性，节约了组织成本和实施成本，但违反了一致性同意原则。另一方面，两种制度变迁方式都有自己的比较优势，它们之间相互联系、相互制约，共同推动了制度安排的变迁。第四节制度需求与制度供给制度的供求分析框架类别内容制度类别宪法秩序、制度安排、规范性行为规则内生变量制度安排、制度安排的利用程度外生变量：对制度变化的需求相对产品和要素价格、宪法秩序、技术、市场规模外生变量：对制度变化的供给宪法秩序、现存制度安排、制度设计的成本、现有知识积累、实施新制度的预期成本、规范性行为准则、公众态度、上层决策者的