经济学原理（第四版）课件：经济增长

经济增长第一节经济增长的描述与事实一、国民收入的长期趋势和波动为了更好的认识和了解经济增长，这里有必要先说明国民收入的长期趋势和波动。图18-1说明了随着时间的推移，国民收入的趋势和波动情况。图18-1中的细线表示实际GDP的趋势过程。GDP的趋势过程是经济中当生产要素被充分利用时，GDP所经历的过程。给定一个特定的时期，细线所对应的产量即为经济中现有资源被充分利用时所能生产的产量，也就是充分就业产量或潜在产量。图中的粗线则表示在不同时期实际GDP的路径，从图中可以看出，经济中的实际产量不总是处于其趋势水平，即充分就业水平。更经常的，产量围绕其趋势波动。图18-1国民收入的趋势波动图18-2显示了美国1990-2014年实际产量和潜在产量的时间路径。从图中可以看到，在长达20多年的时间内，美国经济的实际产量围绕其潜在产量而波动。图18-2美国实际GDP和趋势图（1990-2014年，以2009年10亿美元为单位）二、经济增长和经济发展在宏观经济学中，经济增长被定义为产量的增加，这里，产量既可以表示为经济的总产量（GDP总量），也可以表示为人均产量（人均GDP）。经济增长的程度可以用增长率来表示。从抽象意义上说，设变量Z(t)是时间变量t的实值函数，则变量Z从时间t到时间t+△t的增长率被定义为：若去△t=1，则：如果让时间改变量△t趋于零，则在变量Z（t）关于时间t可微分的情况下，可得到变量Z在时间t的瞬时增长率为：

考察国民经济长期问题经常涉及两个既有联系又有区别的概念，即经济增长和经济发展。如果说经济增长是一个量的概念，那么经济发展就是一个比较复杂的质的概念。从广泛意义上说，经济发展不仅包括经济增长，还包括国民的生活质量，以及整个社会各个不同方面的总体进步。总之，经济发展是反映一个经济社会总体发展水平的综合性概念。三、经济增长的一些事实表18-1给出了2016年世界上14个人口最多的国家的人均收入情况。该表明显的反应了这样一个事实：国家间在人均收入方面，进而在生活水平方面存在这巨大的差异。表18-1显示的是不同国家的收入水平，这些数据说明国家之间的富裕程度或生活水平存在着巨大的差异。表18-1生活水平的国际差异下面要展示的是一些国家的收入增长率，即人均收入以多快的速度增长。增长是重要的，因为随着时间的推移，增长较快的国家的收入可以达到更高的水平。设和分别为一国t时期和（t+n）时期的人均GDP，则该国n期的人均GDP的平均增长率可表示为：图18-3显示了全球156个国家和地区1975-2009年经济增长率的分布状况。在图中，按照年均增长率对这些国家和地区进行分组，该图显示了每一组国家和地区的数据以及属于改组的其中几个国家和地区的例子。图18-3显示，在一定时期内，不同国家和地区的经济增长率有显著的差异。在图形的顶部是所谓的“增长奇迹”的国家和地区；位于图形底部的则是经历“增长灾难”的国家和地区。

图18-3经济增长率分布，1975-2009年经济增长作为人类福利进步的一项基础，其重要性不言而喻。事实上，国家间人均收入增长率即使只有微小的差别，如果长期持续下去，也会导致不同国民之间相对生活水准的显著差别。表18-2显示了持续增长对于五个假象国家的生活水平的复利效果，这五个国家的人均收入都以1000美元作为起点。这些数据显示了50年后这五个五国家再增长率方面的差距导致的相对生活水平的巨大分化。表18-2不同增长率的积累效果四、经济增长的基本问题涉及经济增长的三个基本问题，它们是：为什么一些国家如此赋予，而另一些国家那么贫困？第二，什么是影响经济增长的因素？第三，怎样理解一些国家和地区的增长奇迹？在宏观经济学中，对上述问题的解答有两种互为补充的分析方法：一种是增长核算，另一种是增长理论。第二节经济增长的决定因素一、增长的直接原因总量生产函数提供了总量投入与总产出（GDP）之间的数量关系。假定经济的总量生产函数为：Y=AF(N,K)（+）（+）（+）式中，总产出Y取决于劳动N和资本K两种投入以及技术水平A。右侧变量下方带有的+号的意思是，作为因变量的Y与作为自变量的A、N和K之间的关系是同方向变化的。根据微观经济学中规模报酬不变的概念，如果上述生产函数为规模报酬不变的，那么所有投入扩大一定比例也会使产出扩大同样的比例。在数学上，可以表示为：在上式中，设

=1/N，则上式变为对于生产函数而言，增长的直接原因有三个，即作为生产要素的劳动N和资本K,以及技术水平A。

Y=AF(

N,

K)

二、增长的根本原因所谓增长的根本原因是指导致增长的直接原因有所差别的那些根源性原因。增长的根本原因和直接原因关系如图18-4所示。当社会拥有充足的生产要素并在生产中有效地使用先进技术时，社会就出现了经济增长。但这只是增长的直接原因，因为生产要素和技术是由其他更深层次的因素决定的。西方学者将增长的根本原因划分为三个方面，即制度、文化和地理。理解经济增长的直接原因和根本原因的另一种方向，是借助于数学中复合函数的概念。为了说明根本原因对经济的影响，记字母f表示增长的根本原因，则f对经济产出的影响可以通过下面的复合函数来理解，即Y=Y(f)=A(f)F[N(f),K(f)]上述函数说明，一个经济的总产出是通过变量A\N\K成为根本原因f的函数，进而通过生产函数成为根本原因f的复合函数。图18-4经济增长的根本原因和直接原因第三节构建和分析新古典增长模型一、基本假定和思路新古典增长模型的基本假定是：（1）经济由一个部门组成，该部门生产一种既可用于投资又可用于消费的商品；（2）该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门被忽略；（3）生产的规模报酬不变；（4）该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都由外生因素决定；（5）社会储蓄函数为S=Sy,s为储蓄率。二、没有技术进步的新古典增长模型在没有技术进步的情况下，设经济的生产函数为：Y=F(N,K)根据生产规模报酬不变的假定，有：

Y=F(

N,

K)对任何正数

都成立，特别地，取

=1/N，上式变为：为说明简便起见，假定全部人口都参与生产，用y表示人均产量，则生产函数可表示为下述人均形式：y=f（k）一般地，资本积累受两种因素的影响，即投资和折旧。假定折旧是资本存量的一个固定比率,人口增长率为n，且储蓄能有效转化为投资，则有：

(0<

<1)

新古典增长模型的基本方程在本质上是关于k和的微分方程。在增长领域，为了方便说明，常常将该模型用图形的方式来表示。以没有技术进步的新古典增长模型为例。其图形表示见18-5.

图18-5新古典增长模型的图形表示四、稳态及其条件稳态是指包括资本存量和产出在内的有关内生变量将不会随着时间的推移而变化的一种状态。对没有技术进步的新古典增长模型来说，该模型稳态的条件是：对具有技术进步的新古典增长模型来说，该稳态的条件是：新古典增长模型的稳态条件除了用方程来表示外，还可以用图形来表示。下面以没有技术进步的新古典增长模型为例进行说明，如图18-6Sf(k)=(n+)k

图18-6新古典增长模型的稳态在新古典增长模型中，流入浴盆的流量是投资sf(k),在图18-7中用从水龙头流出的水量来表示。流出浴盆的流量是，在图中用从浴盆排水口拍出来的水量那样来表示。现图中用从浴盆排水口排出的水量来表示，而浴盆中水代表人均资本存量k。如基本方程表明的那样，当投资时，流入浴盆的水量大于拍出的水量，因此导致浴盆中水代表的人均资本存量上升。反之，当时，流入浴盆的水量小于排出的水量，导致浴盆中水的存量下降，只有当时，流入浴盆的水量与排出的水量相同，水的存量才会即不上升又不下降，因此使浴盆中的水量处于一个稳定的状态，即有k=k*

图18-7稳态的通俗说明

表18-3没有技术进步的新古典模型的稳态增长率现在说明具有技术进步的新古典增长模型的稳态增长率。根据该模型的稳态条件可知，在f（k）给定及参数s、n、a、和

确定的情况下，该方程能决定一个确定的,将其带入生产函数即可求得，而在这里的和又都不是依赖于时间的常数，故它们的增长率均为零。又由于在具有技术进步的新古典模型中，和的定义如下：再一次用刀关于增长率的结论1和2，并注意到人口增长率为n何技术进步增长率为a，便可得出表18-4所示的结果。

表18-4具有技术进步的新古典模型的稳态增长率第四节应用新古典增长模型一、对收入差距的解释理解新古典增长模型对收入差异的解释，在于说明该模型所做的比较静态分析，集体而言，主要考虑经济的储蓄率增加和人口增长对经济稳态的影响。图18-8显示了储蓄率的增加是如何影响产量的。图18-8储蓄率增加的影响在图中，经济最初位于C点。现在假设储蓄率增加了，从s提高到s’,这使储蓄曲线上移到s’f（k）的位置。这是新的稳态位于C’点，比较C点和C’点，可知储蓄率增加提高了稳态的人均资本和人均产量。对于从C点到C’点的转变，这里需要指出两点：第一，从短期看，更高的储蓄率导致了总产量和人均产量增长率的增加，这可以从人均资本从初始稳态的上升到新的稳态中的k’这一事实中看出。因为增加人均资本的唯一途径是资本存量比劳动力更快的增长，进而又引起产量的更快的增长。第二，由于C点和C’点都是稳态，按照前面关于稳态的分析，稳态中的产量增长率是独立于储蓄率的，从长期看，随着资本的积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长的水平。图18-9概括了以上分析。

图18-9人均产量和总产量增长率随时间变化的轨迹其中，图18-9（a）显示了人均产量的时间路径；图18-9（b）则显示了总产量增长率的时间路径。新古典增长理论在这里得到的结论是，储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提高收入的稳态水平。用更专业的话说，就是储蓄率的增加只有水平效应，没有增长效应。新古典增长模型的上述结论是否与现实吻合呢？图18-10给出了一些国家和地区人均收入和投资占产出的百分比的关系。图18-10投资率与人均收入的国际证据数据表明，用于投资的产出比例和人均收入水平之间存在正相关关系。也就是说，具有高投资率的国家，通常具有高收入；而具有低头自律的国家，通常具有低收入。在看人口增加对稳态的影响。新古典增长理论虽然假定劳动力按一个不变的比率n增长，但当把n作为参数时，就可以说明人口增长对产量增长的影响，如图18-11所示。运用比较静态分析，通过比较图18-11中的A’点和A点，可以得到如下三个结论：（1）人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率（2）人口增长率的上升降低了人均资本的稳态水平，进而降低了人均产量的稳态水平；（3）人口增长率的上升不改变人均产量的稳态增长率。图18-11人口增长的影响为了了解证据是否支持这个结论，再来考察国家和地区的数据。图18-12给出了部分国家和地区的数据散点图。该图表明，人口增长率高的国家和地区往往有低的人均收入水平，这与新古典增长模型的上述结论是吻合的。图18-12人口增长率与人均收入的国际证据二、对增长率差异的介绍在特定的生产函数的假定下，观察新古典增长率模型的新方式。假定y=f（k）=（0<a<1），则有同除以k，并记，则有这是由新古典增长模型求得的人均增长率方程。图18-13显示了上式右边两部分的关系。

图18-13收敛于稳态的速度结论：一个国家的促使人均资本存量比其他稳态水平要低的越多，则京剧增长的越快；同样，如果一个国家的初始人均资本存量远高于它的稳态水平，那么，它的资本存量将迅速减少，随着这个国家的资本存量逼近稳态水平，资本存量下降的速度将趋于零。更具体地，新古典增长模型形成了如下三个预言：第一，如果两个国家的储蓄率相同，但初始人均资本不同，那么，初始人均资本存量较低的哪个国家将具有较高的经济增长；第二，如果两个国家的初始人均资本相同，但投资率不同，那么，投资率搞得那个国家具有较高的经济增长；第三，如果一个国家提高投资水平，那么，他的收入增长率也将提高。三、资本的黄金律水平一些西方学者认为，经济增长是一个长期的动态过程，因此提高一个国家的人均消费水平是一个国家经济发展的根本目的。在这一认识下，美国经济学家费尔普斯于1961年找到了与人均消费最大化联系的人均资本应满足的关系式，这一关系式被称为资本的黄金律水平。下面借助于新古典增长模型的图形来说明和推导资本的黄金律水平，见图18-14.图18-14资本的黄金律水平18-1418-1418-14第五节促进经济增长的政策一、鼓励技术进步索洛模型表明，人均收入的持续增长来自技术进步，虽然索洛模型没有解释技术进步，在一定程度上无法理解技术进步的决定作用，但许多公共措施的目的仍在于鼓励技术进步。政府在改善技术进步方面的一个重要领域是教育，在美国，州和地方政府提供了对小学、中学和大学的支持中的大部分，一支高素质的研究与开发团队是改善技术进步的关键因素之一。美国政府长期以往在创造和传播技术知识方面发挥着作用。二、鼓励资本形成资本存量的上升会促进经济增长。从直观的角度看，由于资本是被生产出来的生产要素，因此，一个社会可以改变他所拥有的资本量。如果今天经济生产了大量新资本品，那么明天他将有大量资本存量，并能生产出更多的各种产品和劳务，另外，资本存量的增长是储