2022年江西省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）

2022年江西省一般证券从业资格考试题库（含真题和

典型题）

一、单选题

1.证券登记结算机构受证券发行人委托以。形式分派投资收益的，应当记录在

证券公司信用交易资金交收账户。

A、证券

B、现金

C、红利

D、股票

答案：B

解析：考查证券发行人分派投资收益的处理。证券登记结算机构受证券发行人委

托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易

担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构

受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司

信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用

资金账户的明细数据进行变更。

2.证券发行人的权利，是指。。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人

会议③提案、表决④配售股份的认购

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查证券发行人的权利,还包括请求分配投资收益等。证券发行人的权利，

是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的

认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

3.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为

0o①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别

设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）,证券投资咨询（分

析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。

4.（2019年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些

情形之一的，不得担任财务顾问（）I.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

II.最近36个月内因违法违规经营受到处罚此最近36个月内因涉嫌违法违规经

营正在被调查IV.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织

的纪律处分

AvI、IIvIIIVIV

B、川、IV

C、IVII

D、II、IIIvIV

答案：D

解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不

得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24

个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36

个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（规定是

最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于

3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

5.（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为。人。

A、2

B、5

C、15

D、20

答案：B

解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人

至13人。

6.（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作

虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员处以（）的罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、3万元以上50万元以下

C、5万元以上50万元以下

D、5万元以上30万元以下

答案：A

解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者

隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处

以3万元以上30万元以下的罚款。

7.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）o

A、《客户交易结算资金管理办法》

B、《证券法》

C、《证券登记结算管理办法》

D、《关于加强证券经纪业务管理的规定》

答案：B

解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的

识别。本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。

8.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A、有两个以上合伙人

B、有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C、有书面合伙协议

D、有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

答案：D

解析：本题考查合伙企业设立条件。根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立

合伙企业，应当具备下列条件：（1）有2个以上合伙人。合伙人为自然人的,

应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议。（3）有合伙人认缴或者实

际缴付的出资。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。

9.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起

O个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

10.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额

发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A、5%

B、10%

G15%

D、20%

答案：A

解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企

业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处

以相当于超额发行部分5%以下的罚款。

11.以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）o①数据安全保障措施②数据

分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：数据治理包括以下几项：（1）数据安全保障措施；（2）数据分类分级;

（3）信息系统权限管理；（4）经营数据和客户信息保护。

12.《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则

或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其

董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。

A、谈话

B、记入信用记录

C、暂停从业资格

D、提示

答案：C

解析：本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续

性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其

董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令

期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

13.（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）o

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换

运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证

券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金,

简称"封闭式基金“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持

有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金是指基

金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的

基金。封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转

换运作方式。投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，

委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。而开放式

基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构

办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基

金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与

基金管理人。

14.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其

他证券的发行和交易，适用（）。

A、《保险法》

B、《担保法》

C、《证券法》

D、《证券投资基金法》

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，在中华人民共和国境

内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适

用本法（《证券法》）；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他

法律、行政法规的规定。

15.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属

于利率期货标的物的是。。

A、沪深300指数

B、国债期货

C、香港恒生指数

D、东京日经平均指数

答案：B

解析：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货

种类有国债期货等。

16.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司

发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当。。

A、事先不需要取得客户同意

B、事后不需告知客户

C、不需向证券交易所报告

D、防范利益冲突、保护客户合法权益

答案：D

解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公

司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循

客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时

向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

17.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。

A、观察名单不影响证券公司开展业务

B、证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C、证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名

单

D、观察名单属于高度保密的名单

答案：B

解析：本题考查观察名单。观察名单并不影响证券公司正常开展业务（A选项正

确），但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施

监控，发现异常情况，及时调查处理（B选项错误）。证券公司已经或可能掌握

内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单（C选项正确）。观

察名单属于高度保密的名单，叹限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉（D

选项正确）。故本题选择B选项。

18.（2017年真题）证券的发行、交易活动，必须实行的原则是。。

A、公开、对等、公正

B、开放、公平、公正

C、公开、公平、公正

D、公开、公平、平等

答案：C

解析：《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、

公正的原则。

19.（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的

主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以

视情节轻重采取的措施不包括（）。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、移送司法机关

答案：D

解析：根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、

证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、

违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改

正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或

者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进

行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

20.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。①合同应约定乙方清

偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定

甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源

的声明与保证

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析:本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、

方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体

资格、交易资产来源的声明与保证。

21.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作

为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法

中错误的是（）。

A、合规部门对王某负责

B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进

行区分

D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工

作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

答案：D

解析:考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、

法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总

部人数的1.5%,且不得少于5人。

22.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说

法中错误的是（）。

A、“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公

司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B、“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品

C、特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任

意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立

申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D、“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都

应当由资产管理人办理

答案：D

解析：本题考查特殊法人与产品证券账户的开立。《中国证券登记结算有限责任

公司特殊机构及产品证券账户业务指南》中提到的产品证券账户的开立、变更、

注销等业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理，无资产托管人的由

资产管理人办理。

23.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是()。

A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B、犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

C、犯罪主体只能是自然人

D、犯罪主体只能是单位

答案：B

解析：本题考查擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定。擅自发行股票、公司、

企业债券罪的犯罪构成：本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单

位，因此，B选项正确，C、D选项错误。根据《刑法》第一百七十九条规定，未

经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果

严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法

募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。因此,

A选项错误。故本题选择B选项。

24.根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，0个以上的证券公司

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务,

但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2个以上的证券公司

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务,

但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

25.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令

改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂

停发布证券研究报告

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券

投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投

资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈

话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发

布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照

法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

26.（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D、从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

答案：A

解析：证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，

避免利益冲突，不得损害客户合法权益。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产

品。

27.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

答案：B

解析：本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可

以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。

28.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：任免、考核

首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

答案：C

解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

29.证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重

的，。。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

答案：B

解析：本题考查证券公司违反自营业务相关法律的法律责任。

30.(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,

与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产。

A、混合管理

B、相互独立、分别管理

C、适当独立

D、共同管理

答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、

证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产

托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的

其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、

冻结或者强制执行。

31.限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量

不得超过。万股。

A、20；15

B、30；15

C、20；10

D、30；10

答案：B

解析：考查创业板特别交易机制。

32.（2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是

Ooi.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等II.接受投

资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务III.在报刊上发表证券、期货

投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、

期货投资咨询服务IV.中国证券业协会认定的其他形式

A、II.Ill

B、I.II.Ill

C、I.Ill

D、III.IV

答案：B

解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：（1）接受投资人或者客户委托，

提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报

告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，

以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通

过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）

中国证券监督管理委员会认定的其他形式（IV项错误，应为“中国证券监督管理

委员会”）。

33.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求

设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分

别是（）o①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一

线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、

各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：C

解析：本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二

道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各

岗位等全方面。

34.（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条

件的托管人托管（）I.设有专门的资产托管部II.实收资本不少于50亿元人民

币III.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格V.最近3年没有重大违反

外汇管理规定的纪录

A、IKIKIV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、IIx川、IV

答案：B

解析:托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,其应当具备下列条件:

设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业

务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、

交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违

反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可

申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

35.（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的

法律行为，说法正确的是（）O

A、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之

日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资

格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容

及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

D、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容

及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何,

该机构相关责任人不应承担法律责任

答案：B

解析：保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，误导性陈述

或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务

资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保

荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。证券服务机构未勤勉

尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日

起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监

管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

36.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部

提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。

①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信

息等。

37.证券公司信息技术全管理中的应急预案包括0。①应急管理建设目标②备

份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

答案：C

解析:应急预案包括应急管理建设目标、备份信息系统建设、备份数据恢复机制、

业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位

的报告路径、应急预案披露与更新机制等。

38.（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用

职权操纵市场、制造市场假象影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、

期货市场的手段有。。

A、发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交

易活动

B、某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C、某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D、某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将

该证券卖出

答案：B

解析：（3）有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下

有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以

下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易

量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，

影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间

进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交

易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。

39.（2019年真题）基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A、基金投资人

B、基金注册登记机构

C、基金销售机构

D、基金管理人

答案：D

解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职

责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜。故本题选择D选项。

40.证券金融公司的资金，可以用于（）。I.银行存款II.购置自用不动产III.购

买国债IV.购买证券投资基金份额

A、IvIKIV

B、I、II、III、IV

GI、II、III

D、I、HLIV

答案：B

解析：证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定

的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：（1）银行存款。（2）

购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。（3）

购置自用不动产。（4）中国证监会认可的其他用途。

41.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行

的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，

并由客户交存相应担保物的经营活动

B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务

的对象具有权威性

C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单

个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本

规模和比例不符合监管规定的可能性

D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

答案：A

解析：《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，是指在证券交易

所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中.证券公司向客户出借

资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证

券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是

指证券公司融资融券规模失控.对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造

成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选

项C不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，剔除最高报价部

分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。

42.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

机构应当区别情形，对其采取下列措施（）o①限制业务活动②责令暂停部分业

务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监

事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行

使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

答案：D

解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会

及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证

券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形,

对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制

向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、

高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东

行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国

证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。证券公司未按期完成整改、风

险控制指标情况继续恶化，严重违纪该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以

撤销其有关业务许可。

43.（2018年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

答案：D

解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、

处罚处分信息。故选D。

44.以下。属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王

某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：D

解析：本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总

经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务

的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的

成员为高级管理人员。

45.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、

协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者

担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或

者证券从业资格，并处以3万元以上。万元以下的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制

人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资

产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以

3万元以上30万元以下的罚款。

46.根据《合伙企业法》规定，()不符合当然退伙情形。

A、个人丧失偿债能力

B、合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C、作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、执行合伙事务时有不正当行为

答案：D

解析：本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十八条的规

定，合伙人由下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者

被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组

织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或

者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企

业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除

名退伙的情形，选项D错误。

47.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）o

A、以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券

监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B、采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入

被收购公司股票

C、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

D、采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

答案：B

解析：本题考查上市公司收购方式。采取要约收购的，收购人在收购期限内，不

得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司股票。

48.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与

控制体系，确保风险。。1.可测II.可控川.可承受IV.可消除

AvI、IIVIII

B、II、IILIV

C、I、IIIvIV

D、HIIxIV

答案：A

解析：《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要

求，主要如下：（1）证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原

则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。（2）证券公司

应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确

保风险可测、可控、可承受。（3）证券公司可以在经营场所内为客户现场开立

账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

49.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其

他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收

入不足100万元的，处以（）的罚款。

A、10万元以上100万元以下

B、50万元以上500万元以下

C、200万元以上500万元以下

D、100万元以上1000万元以下

答案：D

解析：考点本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐

人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职

责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以

下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上100

。万元以下的罚款。

50.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请

备案，提交的文件包括但不限于。。①申请书②公司基本情况申报表③公司章

程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下

列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券业务

许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实施方

案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公

司要求提交的其他文件。

51.下列对法的概念的描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家

强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是

以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④

法以保障和约束为内容

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，

反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、

保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

52.证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。I.严格内部审批程

序II.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序此制定风险控制措施

IV.注重过程控制，及时纠正偏离目标

A、I、II、III

B、lxIKIV

C、III、IV

D、I、川、IV

答案：D

解析：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：？1.建

立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设

计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。（I正确）？

2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备（报批）

程序。（II错误，不是与中国证券业协会沟通）？3.对创新业务设计科学合理的

流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。（川正确）？4.注重

业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。（IV正确）故本题选择D选项。

53.下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是。。

A、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5

年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B、私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理

人员不得少于2人

C、私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当

无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存

在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D、私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

答案：B

解析：私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管

理人员不得少于3人。

54.下列各项，()应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以

公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证

券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容却方式④投资决策

由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：登记机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示客户基本

信息第①②项信息，方便投资者查询、监督。

55.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，

且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或

者破产清算的申请。

A、

A.持有证券公司5%以上股权的股东

B、

B.国务院金融监督管理机构

C、

C.国务院证券监督管理机构

D、

D.债权人

答案：B

解析：

本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，

且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对

证券公司进行重整或者破产清算的申请。

56.证券公司中间介绍业务是指。。

A、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C、证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D、证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

答案：A

解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪

商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

57.（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是。。

A、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B、按照约定辅助客户作出投资决策

C、直接或间接获取经济利益的经营活动

D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

答案：D

解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询

业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，

向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策,

并直接或间接获取经济利益的经营活动。

58.（2019年真题）下列说法中，正确的是。。I.按照规定或约定将评级信息告

知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级H.在债券有

效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告此应充分关注

可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其

他与评级相关的信息变动情况并向证券交易所或其他证券交易场所报告IV.公

开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监

会指定的报刊，供公众查阅

A、HIKIV

BvI、IIvIII

C、I、III、IV

D、I、IIv川、IV

答案：C

解析：（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规

定:①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、

定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布

一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因

素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券

交易所或其他证券交易场所报告。

59.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当

载明的事项包括。。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票

的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公

司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股

份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

60.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量

或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发

布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱

市场秩序的申报

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影

响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属

于异常交易行为。

61.未经。的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

Ax中国人民银行

B、财政部

C、中国证监会

D、国务院

答案：C

解析:按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务,

应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资

格。

62.（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业

务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采

取()的监管措施。I.出示警示函II.责令清理违规业务川,监督谈话IV.责

令改正

A、IxII

B、I、II、III、IV

C、I、IIVIII

D、I、IILIV

答案：B

解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、

行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监

督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清

理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

63.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行()等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：A

解析:考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、

成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在

全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

64.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东

关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有

股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得

损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法

律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东

输送不当利益

A、①②③

B、①③④

C、①②⑤

D、③④⑤

答案：C

解析：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之

间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，

但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的

证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行

政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

65.下列属于金融期货合约标的物的有Ooi.有价证券II.工业品III.汇率

IV.利率

A、II、III

B、lxIKIV

C、I、IIvIIIVIV

D、I、III、IV

答案：D

解析：期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。商品期货合

约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品；金融期货

合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。

66.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形，应当给予警

告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警

告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定

录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制

度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类却管理的⑤未按规

定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对

普通投资者进行细化分类和管理的。

67.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认

购的股份不得少于公司股份总数的()o

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

答案：B

解析：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总

数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

68.(2019年真题)期货交易的交割，由。统一组织进行

A、期货业协会

B、投资者

C、期货交易所

D、期货监督管理机构

答案：C

解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

69.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记,

向()申请换发经营证券业务许可证。

A、

A.证券行业协会

B、

B.证券交易所

C、

C.中国证监会

D、

D.证券登记结算机构

答案：C

解析：

本题考查证券公司业务范围变更的申请。

70.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改

正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

答案：B

解析：本题考查公司抽逃出资的法律责任。公司的发起人、股东在公司成立后,

抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以

下的罚款。

71.（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）

日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予

公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：A

解析：根据《证券法》第94条的规定.采取协议收购方式的，收购人可以依照

法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方

式收购上市公司时.达成协议后.收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证

券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购

协议。

72.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合。条件。①上市交易超过5

个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数

不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的,

应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日；②最近5个交易日内的日平均

资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④基金份额不存在分

拆、合并等分级转换情形；⑤交易所规定的其他条件。

73.（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当

符合的要求包括OI提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益II提供适

当的投资建议服务川提供投资建议应当具有合理依据IV规范参与媒体证券节目

A、IXIIxIV

B、IIXIII

C、I、IIVIII

D、I、IILIV

答案：B

解析：从事证券投资顾问业务，应当：（1）建立健全证券投资顾问业务管理制度、

合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投

诉处理等业务环节。（2）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和

风险控制与服务方式、业务规模相适应。（3）按照公司制定的程序和要求了解

客户，评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的投资建议服务，并履行相应

的信息告知和风险揭示义务。（4）与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、

合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费

应当以公司账户收取。（5）建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和

要求，并指定专人独立实施:建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉

事项。（6）规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚

假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（7）

对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。I、IV错误

74.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍

生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A、1：1

B、2：1

C、3：1

D、4：1

答案：B

解析：本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险

程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过

2：1O

75.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。①公司对公开发行股

票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使

用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者

未经股东大会认可的，不得公开发行新股

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：根据《证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法相关规定擅自改变

公开发行证券募集资金用途的认定包括：公司对公开发行股票所募集资金，必须

按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途,

必须经股东大会做出决议;擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的,

不得公开发行新股。

76.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构

应当指定（）进行审核并制作报告。

A、专人

B、期货公司财务人员

C、期货公司报告撰写人

D、专业机构人员

答案：A

解析：本题考查信息、材料的报送。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度

报告、月度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核

报告。