2024年金融资金监管服务协议版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融资金监管服务协议版本合同目录一览1.资金监管服务概述1.1监管服务范围1.2监管服务期限1.3监管服务费用2.双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务2.2乙方的权利与义务3.监管账户管理3.1账户开设与管理3.2资金存取与使用3.3账户监督与审计4.资金监管流程与规则4.1资金流入监管4.2资金流出监管4.3异常交易处理5.信息安全与保密5.1信息保护措施5.2保密义务与例外6.违约责任与争议解决6.1违约行为与责任6.2争议解决方式7.合同的生效、变更与终止7.1合同生效条件7.2合同变更程序7.3合同终止与解除8.法律适用与争议解决8.1法律适用8.2争议解决方式9.其他条款9.1通知与送达9.2合同的附件10.甲方（资金提供方）声明与承诺10.1合法资金来源10.2合规使用资金11.乙方（资金监管方）声明与承诺11.1专业监管能力11.2独立第三方身份12.合同的签署与备案12.1签署程序12.2备案手续13.双方签字盖章13.1甲方签字盖章13.2乙方签字盖章14.合同生效日期第一部分：合同如下：第一条资金监管服务概述1.1监管服务范围乙方依据本合同的约定，对甲方资金进行监管，监管服务范围包括但不限于甲方资金的流入、流出、使用及账户管理。1.2监管服务期限本合同自双方签字盖章之日起生效，监管服务期限为____年，自合同生效之日起计算。除非一方提前终止本合同，否则本合同将在监管服务期限届满后自动续约一年。1.3监管服务费用乙方向甲方提供监管服务，甲方应支付乙方监管服务费用。监管服务费用的具体金额及支付方式详见附件一。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务甲方应确保其资金来源合法，合规使用资金，并按照本合同约定向乙方支付监管服务费用。2.2乙方的权利与义务乙方应按照本合同约定，对甲方的资金进行有效监管，确保甲方资金的安全，并按照约定向甲方提供监管报告。第三条监管账户管理3.1账户开设与管理乙方应根据监管需要，为甲方开设监管账户，并按照本合同约定对监管账户进行管理。3.2资金存取与使用甲方应通过监管账户进行资金的存取及使用，并按照乙方提供的监管要求进行操作。3.3账户监督与审计乙方应对监管账户进行定期审计，并按照本合同约定向甲方提供审计报告。第四条资金监管流程与规则4.1资金流入监管乙方应对甲方的资金流入进行实时监控，并对异常资金流入进行记录和报告。4.2资金流出监管乙方应对甲方的资金流出进行实时监控，并对异常资金流出进行记录和报告。4.3异常交易处理乙方发现甲方的资金流入或流出存在异常情况时，应立即通知甲方，并按照本合同约定进行处理。第五条信息安全与保密5.1信息保护措施乙方应对甲方提供的所有信息予以保密，并采取适当的信息保护措施，防止信息泄露。5.2保密义务与例外除非依法应当向行政机关、司法机关提供相关信息外，乙方不得向任何第三方披露甲方的个人信息及交易信息。但是，乙方为实现本合同目的，向其关联公司或者合作机构披露甲方信息时，不视为违反保密义务。第六条违约责任与争议解决6.1违约行为与责任6.2争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条法律适用与争议解决8.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。8.2争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九条其他条款9.1通知与送达甲乙双方应通过合同约定的联系方式，进行与本合同有关的通知与送达。9.2合同的附件本合同的附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等的法律效力。附件包括但不仅限于附件一：监管服务费用明细表。第十条甲方（资金提供方）声明与承诺10.1合法资金来源甲方保证其投入的资金来源合法，并有权进行投资和资金管理。10.2合规使用资金甲方承诺按照法律法规和乙方的监管要求，合法、合规使用资金。第十一条乙方（资金监管方）声明与承诺11.1专业监管能力乙方具有专业的资金监管能力，能够为甲方提供优质的监管服务。11.2独立第三方身份乙方为独立第三方资金监管机构，保证在本合同项下的监管服务中保持中立、公正的立场。第十二条合同的签署与备案12.1签署程序本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。12.2备案手续甲乙双方应按照相关法律法规的规定，将本合同备案至相应的主管部门。第十三条双方签字盖章13.1甲方签字盖章甲方签署本合同时，应由其法定代表人或授权代表签字并加盖公章。13.2乙方签字盖章乙方签署本合同时，应由其法定代表人或授权代表签字并加盖公章。第十四条合同生效日期本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表附件一：监管服务费用明细表附件二：资金监管流程与规则详细说明附件三：信息安全与保密措施详细方案附件四：违约行为及责任认定标准说明二：违约行为及责任认定违约行为包括但不限于：1.甲方未按照约定支付监管服务费用。2.甲方未按照约定使用资金或进行资金操作。3.乙方未按照约定及时提供监管报告。4.乙方未按照约定对甲方资金账户进行有效管理。违约责任认定标准：1.违约行为导致甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿损失。2.违约行为导致合同无法履行的，甲方有权解除合同。3.违约行为情节严重，乙方未能在规定时间内纠正的，甲方有权提前终止合同。说明三：法律名词及解释1.甲方：指资金提供方，根据本合同约定对资金进行监管的一方。2.乙方：指资金监管方，根据本合同约定对甲方资金进行监