二零二五年A股上市公司股权融资合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年A股上市公司股权融资合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人1.3合同双方住所地1.4合同双方联系方式2.股权融资概述2.1股权融资目的2.2股权融资规模2.3股权融资价格2.4股权融资方式3.股权转让与认购3.1股权转让方3.2股权受让方3.3股权转让比例3.4股权认购价格3.5股权交割时间4.交割款项及支付方式4.1交割款项金额4.2交割款项支付方式4.3交割款项支付期限4.4交割款项支付条件5.股权登记与变更5.1股权登记机关5.2股权登记手续5.3股权变更登记5.4股权变更登记费用6.股权转让后的权利义务6.1股权受让方权利6.2股权受让方义务6.3股权转让方权利6.4股权转让方义务7.股权融资后的公司治理7.1股东大会7.2董事会7.3监事会7.4公司管理层8.合同期限与解除条件8.1合同期限8.2合同解除条件8.3合同解除程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约责任赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同终止程序12.保密条款12.1保密信息范围12.2保密义务12.3违反保密义务的责任13.其他约定事项13.1其他约定事项一13.2其他约定事项二13.3其他约定事项三14.合同附件14.1附件一：股权转让协议14.2附件二：公司章程14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：股份有限公司乙方：投资管理有限公司1.2合同双方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同双方住所地甲方住所地：中国省市区路号乙方住所地：中国省市区路号1.4合同双方联系方式2.股权融资概述2.1股权融资目的甲方为扩大生产经营规模，提高市场竞争力，拟通过引入乙方作为战略投资者，实现股权融资。2.2股权融资规模本次股权融资总额为人民币叁亿元整。2.3股权融资价格本次股权融资每股价格为人民币X元。2.4股权融资方式乙方以现金方式认购甲方新增股份。3.股权转让与认购3.1股权转让方甲方作为股权转让方，同意将其持有的部分股份转让给乙方。3.2股权受让方乙方作为股权受让方，同意认购甲方转让的股份。3.3股权转让比例乙方认购的股份占甲方总股本的10%。3.4股权认购价格本次股权认购价格为人民币X元/股。4.交割款项及支付方式4.1交割款项金额乙方应支付的股权认购款总额为人民币叁亿元整。4.2交割款项支付方式乙方应将股权认购款一次性支付至甲方指定的银行账户。4.3交割款项支付期限乙方应在合同签订之日起十个工作日内完成股权认购款的支付。4.4交割款项支付条件乙方支付股权认购款的前提条件为甲方完成相关股权变更登记手续。5.股权登记与变更5.1股权登记机关甲方应向中国证监会指定的登记机关办理股权登记变更手续。5.2股权登记手续甲方应在乙方支付股权认购款后五个工作日内，办理完毕股权变更登记手续。5.3股权变更登记股权变更登记完成后，乙方成为甲方新的股东。5.4股权变更登记费用股权变更登记费用由甲方承担。6.股权转让后的权利义务6.1股权受让方权利（1）参加甲方股东大会，行使表决权；（2）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（3）依法转让其持有的股份；（4）公司终止或者清算时，按其所持有的股份比例参加公司剩余财产的分配；（5）公司合并、分立、减资或者进行其他重大变更时，要求公司以合理价格收购其持有的股份；（6）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。6.2股权受让方义务（1）遵守公司章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他义务。8.合同期限与解除条件8.1合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为十年。8.2合同解除条件（1）一方违反本合同约定，给另一方造成重大损失的；（2）因不可抗力致使本合同无法履行；（3）一方破产、解散、被吊销营业执照或丧失法人资格；（4）双方协商一致，决定解除本合同。8.3合同解除程序任何一方要求解除本合同时，应提前三十日书面通知对方，并说明解除合同的理由。9.违约责任9.1违约情形（1）一方未按约定支付股权认购款的；（2）一方未按约定办理股权变更登记手续的；（3）一方违反保密条款的；（4）一方违反本合同其他约定的。9.2违约责任承担（1）因一方违约，导致本合同无法履行的，违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的全部损失；（2）违约方应承担因违约行为产生的诉讼费用、仲裁费用及律师费用。9.3违约责任赔偿违约方应在本合同解除之日起十个工作日内，向守约方支付违约金人民币万元整。10.争议解决10.1争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如双方协商不成，争议可提交至中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。10.3争议解决费用仲裁费用由败诉方承担。11.合同生效与终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同终止条件本合同期限届满或双方协商一致解除合同后，合同终止。11.3合同终止程序合同终止后，双方应进行债权债务的清算，并办理相应的法律手续。12.保密条款12.1保密信息范围本合同涉及的保密信息包括但不限于：（1）甲乙双方的商业秘密；（2）甲乙双方在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密；（3）本合同的条款内容。12.2保密义务（1）双方对本合同涉及的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密义务在合同终止后仍有效。12.3违反保密义务的责任任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并向另一方支付违约金人民币万元整。13.其他约定事项13.1其他约定事项一双方对本合同未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.2其他约定事项二本合同未尽事宜，按照国家相关法律法规执行。13.3其他约定事项三本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：股权转让协议14.2附件二：公司章程14.3附件三：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，第三方指除甲乙双方外的任何个人或法人，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了保证本合同的履行，提高合同履行的效率，确保合同条款的公正性、合法性和可行性。15.3第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于提供专业意见、协助履行合同、监督合同履行等。16.第三方责任限额16.1责任范围第三方在本合同中的责任限于其提供的专业意见、协助或监督范围内。16.2责任限额（1）第三方因提供错误的专业意见导致甲乙双方遭受损失的，其责任限额为人民币万元整；（2）第三方在协助履行合同过程中，因自身过错导致合同无法履行或履行不当的，其责任限额为人民币万元整；（3）第三方在监督合同履行过程中，因自身过错导致合同无法履行或履行不当的，其责任限额为人民币万元整。16.3责任承担第三方在责任限额内承担相应的赔偿责任，超出责任限额的部分，由甲乙双方按照合同约定承担责任。17.甲乙双方在第三方介入时的额外条款17.1甲方额外条款（1）甲方应向第三方提供必要的资料和信息，以便第三方履行其职责；（2）甲方应按照合同约定支付第三方服务费用；（3）甲方应监督第三方履行职责，确保第三方按照合同约定行事。17.2乙方额外条款（1）乙方应向第三方提供必要的资料和信息，以便第三方履行其职责；（2）乙方应按照合同约定支付第三方服务费用；（3）乙方应监督第三方履行职责，确保第三方按照合同约定行事。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分（1）第三方在提供专业意见时，仅对甲方负责，对乙方不承担直接责任；（2）第三方在协助履行合同时，应同时接受甲乙双方的监督，对甲乙双方均承担间接责任。18.2第三方与乙方的划分（1）第三方在提供专业意见时，仅对乙方负责，对甲方不承担直接责任；（2）第三方在协助履行合同时，应同时接受甲乙双方的监督，对甲乙双方均承担间接责任。18.3第三方与甲乙双方共同责任（1）在第三方提供专业意见或协助履行合同时，如发生争议，甲乙双方应共同协商解决；（2）如第三方在履行职责过程中出现失误，导致甲乙双方遭受损失，甲乙双方可共同追究第三方的责任。19.第三方变更与退出19.1第三方变更（1）在合同履行过程中，如需更换第三方，甲乙双方应协商一致，并签订补充协议；（2）更换后的第三方应具备原第三方相同或更高的资质和能力。19.2第三方退出（1）在合同履行过程中，如第三方因故退出，甲乙双方应协商一致，并签订补充协议；（2）第三方退出后，甲乙双方应另行选择第三方继续履行合同，或由甲乙双方自行履行合同。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权转让协议详细要求：股权转让协议应详细列明转让方和受让方的基本信息、转让的股权比例、转让价格、支付方式、交割时间、股权变更登记等条款。说明：本附件是合同的核心附件，明确了股权转让的具体细节。2.附件二：公司章程详细要求：公司章程应包括公司的组织结构、股东大会、董事会、监事会、经营管理层、财务制度、利润分配、股权转让、公司解散与清算等内容。说明：本附件是公司治理的基本文件，对公司的运营和管理有重要指导作用。3.附件三：第三方服务协议详细要求：第三方服务协议应明确第三方的服务内容、服务期限、服务费用、服务质量标准、保密条款等。说明：本附件是第三方提供服务的基础文件，保障了第三方服务的规范性和合法性。4.附件四：审计报告详细要求：审计报告应由具备资质的会计师事务所出具，对公司的财务状况、经营成果进行审计，并出具审计意见。说明：本附件用于验证公司的财务状况，为投资者提供决策依据。5.附件五：评估报告详细要求：评估报告应由具备资质的评估机构出具，对公司的资产价值进行评估。说明：本附件用于确定股权转让的价格，确保交易的公平性。6.附件六：保密协议详细要求：保密协议应明确保密信息的范围、保密义务、违约责任等。说明：本附件用于保护甲乙双方的商业秘密，防止信息泄露。7.附件七：补充协议详细要求：补充协议是对本合同未尽事宜的补充说明，包括但不限于变更条款、新增条款等。说明：本附件用于确保合同内容的完整性和准确性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付股权转让款。责任认定标准：甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金为未支付股权转让款的%。示例说明：若甲方应支付人民币1000万元的股权转让款，但未按约定支付，则应向乙方支付100万元的违约金。2.违约行为：乙方未按约定办理股权变更登记手续。责任认定标准：乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金为人民币万元。示例说明：若乙方未按约定在五个工作日内办理股权变更登记，则应向甲方支付10万元的违约金。3.违约行为：第三方提供错误的专业意见。责任认定标准：第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的全部损失，但赔偿金额不超过约定的责任限额。示例说明：若第三方提供的错误意见导致甲乙双方损失人民币50万元，则第三方应赔偿不超过约定的责任限额。4.违约行为：第三方在协助履行合同时，因自身过错导致合同无法履行或履行不当。责任认定标准：第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的全部损失，但赔偿金额不超过约定的责任限额。示例说明：若第三方在协助履行合同时，因自身过错导致合同无法履行，甲乙双方损失人民币30万元，则第三方应赔偿不超过约定的责任限额。全文完。二零二四年A股上市公司股权融资合同1本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同生效日期1.4合同履行期限2.股权融资背景2.1融资目的2.2融资规模2.3融资方式2.4融资用途3.股权结构及变动3.1股权比例3.2股权变动方式3.3股权转让限制3.4股权登记与变更4.融资款项支付4.1支付方式4.2支付时间4.3支付条件4.4支付违约责任5.股权融资费用5.1费用种类5.2费用承担5.3费用支付方式5.4费用违约责任6.上市公司及股东义务6.1上市公司义务6.2股东义务6.3违约责任7.股权融资监管7.1监管机构7.2监管内容7.3监管方式7.4违规责任8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3解除与终止程序8.4解除与终止后的处理9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序9.4争议解决费用10.合同附件10.1附件一：股东会决议10.2附件二：董事会决议10.3附件三：融资计划书10.4附件四：其他相关文件11.合同签署11.1签署主体11.2签署程序11.3签署日期12.合同生效12.1生效条件12.2生效日期12.3生效后的履行13.合同变更13.1变更条件13.2变更程序13.3变更后的履行14.合同解除与终止后的处理14.1资产清算14.2负债清偿14.3权益处理第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方名称1.1.1甲方：股份有限公司1.1.2乙方：X投资管理有限公司1.2合同签订日期：2024年4月1日1.3合同生效日期：2024年5月1日1.4合同履行期限：自合同生效之日起至2029年4月30日2.股权融资背景2.1融资目的2.1.1优化资本结构2.1.2扩大生产规模2.1.3提升公司竞争力2.2融资规模：人民币10亿元2.3融资方式：增发新股2.4融资用途：2.4.1投资新项目2.4.2改善生产线2.4.3支付债务3.股权结构及变动3.1股权比例3.1.1乙方获得甲方10%的股份3.1.2甲方原有股东股权比例相应稀释3.2股权变动方式3.2.1乙方通过证券交易所购买甲方增发的股份3.2.2甲方不得私下转让或变相转让所增发的股份3.3股权转让限制3.3.1乙方在合同履行期限内不得转让所持有的甲方股份3.3.2甲方同意在特定条件下，经乙方同意后，乙方可转让所持有的甲方股份3.4股权登记与变更3.4.1乙方应在甲方增发股份完成后10个工作日内完成股权登记3.4.2甲方应在乙方完成股权登记后5个工作日内向乙方出具股权变更证明4.融资款项支付4.1支付方式4.1.1乙方通过银行转账支付4.1.2甲方应在收到转账凭证后3个工作日内确认收到款项4.2支付时间4.2.1乙方应在合同生效后30个工作日内支付全部融资款项4.2.2甲方应在收到每笔款项后3个工作日内出具收款确认书4.3支付条件4.3.1甲方完成增发股份的注册登记4.3.2乙方已按约定支付全部融资款项4.4支付违约责任4.4.1若甲方未按约定完成增发股份的注册登记，乙方有权要求甲方承担违约责任4.4.2若乙方未按约定支付融资款项，甲方有权要求乙方承担违约责任5.股权融资费用5.1费用种类5.1.1增发股份相关费用5.1.2评估费用5.1.3法律费用5.2费用承担5.2.1甲方承担增发股份相关费用5.2.2乙方承担评估费用和法律费用5.3费用支付方式5.3.1甲方在合同签订时支付增发股份相关费用5.3.2乙方在合同签订时支付评估费用和法律费用5.4费用违约责任5.4.1若甲方未按约定支付增发股份相关费用，乙方有权要求甲方承担违约责任5.4.2若乙方未按约定支付评估费用和法律费用，甲方有权要求乙方承担违约责任6.上市公司及股东义务6.1上市公司义务6.1.1上市公司应按照相关法律法规和公司章程的规定，履行信息披露义务6.1.2上市公司应保证公司财务状况的准确性、完整性6.2股东义务6.2.1股东应按照合同约定，履行出资义务6.2.2股东应遵守公司章程，不得损害公司和其他股东的利益6.3违约责任6.3.1若上市公司违反信息披露义务，应承担相应的法律责任6.3.2若股东违反出资义务，应承担相应的违约责任7.股权融资监管7.1监管机构7.1.1中国证监会及其派出机构7.1.2证券交易所7.2监管内容7.2.1股权融资的合法性、合规性7.2.2股权融资的信息披露7.2.3股权融资的资金使用7.3监管方式7.3.1监管机构对股权融资的审批7.3.2监管机构对股权融资的日常监管7.4违规责任7.4.1若上市公司或股东违反监管规定，应承担相应的法律责任8.合同解除与终止8.1合同解除条件8.1.1任何一方违反合同约定，经对方书面通知后30日内仍未履行或改正8.1.2发生不可抗力事件，导致合同无法履行8.1.3合同约定的其他解除条件8.2合同终止条件8.2.1合同约定的履行期限届满8.2.2合同双方协商一致解除合同8.2.3合同因法定原因被宣告无效或被撤销8.3解除与终止程序8.3.1解除合同，需书面通知对方，并说明解除理由8.3.2合同终止，需双方签署终止协议8.3.3合同解除或终止后，双方应按照约定处理未履行完毕的事项8.4解除与终止后的处理8.4.1双方应按照合同约定处理剩余款项的支付8.4.2双方应妥善处理合同涉及的资产、债务和知识产权8.4.3双方应共同承担因合同解除或终止而产生的责任9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1通过协商解决9.1.2协商不成，提交仲裁委员会仲裁9.1.3仲裁不成，依法向有管辖权的人民法院提起诉讼9.2争议解决机构9.2.1甲方所在地仲裁委员会9.2.2乙方所在地仲裁委员会9.3争议解决程序9.3.1双方应在争议发生后30日内提交争议解决机构9.3.2争议解决机构应在收到争议后60日内作出裁决9.3.3裁决为终局裁决，对双方均有约束力9.4争议解决费用9.4.1仲裁费用由败诉方承担9.4.2诉讼费用按照法律规定承担10.合同附件10.1附件一：股东会决议10.2附件二：董事会决议10.3附件三：融资计划书10.4附件四：其他相关文件11.合同签署11.1签署主体11.1.1甲方法定代表人签字或盖章11.1.2乙方法定代表人签字或盖章11.2签署程序11.2.1双方代表核对合同内容无误后签字或盖章11.2.2双方签署合同副本各一份，各执一份11.3签署日期11.3.1双方签署日期为合同生效日期12.合同生效12.1生效条件12.1.1双方签署合同12.1.2合同经双方法定代表人签字或盖章12.1.3合同符合法律法规的规定12.2生效日期12.2.1双方签署合同之日起生效12.3生效后的履行12.3.1双方应按照合同约定履行各自义务12.3.2双方应共同维护合同的效力13.合同变更13.1变更条件13.1.1双方协商一致13.1.2变更内容不违反法律法规13.2变更程序13.2.1双方签署变更协议13.2.2变更协议经双方法定代表人签字或盖章13.2.3变更协议作为合同附件13.3变更后的履行13.3.1双方应按照变更后的协议履行各自义务14.合同解除与终止后的处理14.1资产清算14.1.1合同解除或终止后，双方应共同进行资产清算14.1.2清算过程中，双方应保持诚实信用，不得隐瞒或欺诈14.2负债清偿14.2.1双方应按照合同约定和法律规定清偿债务14.2.2清偿债务过程中，双方应相互配合14.3权益处理14.3.1合同解除或终止后，双方应妥善处理各自权益14.3.2双方应共同维护合同解除或终止后的权益第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指本合同签订后，经甲乙双方同意，参与合同履行或提供相关服务的任何自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方不包括甲乙双方及其关联方。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意。15.2.2第三方介入应符合法律法规和合同约定。15.2.3第三方介入应有利于合同的履行和甲乙双方利益的实现。15.3第三方责任15.3.1第三方在合同履行过程中，应承担相应的法律责任。15.3.2第三方在提供相关服务时，应保证服务质量，不得损害甲乙双方的合法权益。16.第三方介入后的额外条款及说明16.1甲乙方责任16.1.1甲乙双方应按照本合同约定，对第三方的行为承担连带责任。16.1.2甲乙双方应监督第三方履行合同义务，确保第三方行为符合合同约定。16.2第三方权利16.2.1第三方有权要求甲乙双方按照合同约定支付相关费用。16.2.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和配合。16.3第三方义务16.3.1第三方应按照合同约定，履行相应的义务。16.3.2第三方应遵守相关法律法规，不得损害甲乙双方的合法权益。17.第三方责任限额17.1责任限额定义17.1.1责任限额是指第三方在合同履行过程中，因自身原因造成甲乙双方损失时，应承担的最高赔偿责任。17.2责任限额确定17.2.1责任限额由甲乙双方在合同中约定，一般不超过合同金额的10%。17.2.2若第三方责任限额低于合同金额的10%，则按合同金额的10%确定责任限额。17.3责任限额适用范围17.3.1责任限额适用于第三方在合同履行过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的所有情形。17.3.2责任限额不适用于不可抗力、意外事件等第三方无法预见、无法避免且无法克服的情形。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方在合同履行过程中，应直接向甲方提供服务或履行合同义务。18.1.2甲方有权要求第三方按照合同约定履行义务，并追究其违约责任。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方在合同履行过程中，应直接向乙方提供服务或履行合同义务。18.2.2乙方有权要求第三方按照合同约定履行义务，并追究其违约责任。18.3第三方与甲乙双方的关系18.3.1第三方与甲乙双方之间不存在合同关系。18.3.2第三方在合同履行过程中，应遵守甲乙双方的权利和义务，不得损害其合法权益。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股东会决议要求：股东会决议需经全体股东表决通过，并加盖公司公章。说明：用于证明公司增发股份的合法性。2.附件二：董事会决议要求：董事会决议需经全体董事表决通过，并加盖公司公章。说明：用于证明公司增发股份的决策过程。3.附件三：融资计划书要求：融资计划书应详细说明融资目的、规模、方式、用途等。说明：用于向投资者展示公司融资计划。4.附件四：其他相关文件要求：包括但不限于公司章程、审计报告、财务报表等。说明：用于证明公司的财务状况和经营能力。5.附件五：增发股份登记证明要求：由证券交易所出具，证明增发股份已登记完毕。说明：用于证明增发股份已合法有效。6.附件六：融资款项支付凭证要求：包括银行转账凭证、支票等。说明：用于证明融资款项已支付。7.附件七：第三方服务协议要求：协议内容应明确第三方服务内容、费用、期限等。说明：用于规范第三方服务行为。8.附件八：合同变更协议要求：协议内容应明确变更内容、生效日期等。说明：用于记录合同变更情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定完成增发股份的注册登记。乙方未按约定支付融资款项。第三方未按约定履行服务义务。上市公司未按约定履行信息披露义务。股东未按约定履行出资义务。2.责任认定标准：违约行为发生后，违约方应在收到对方书面通知后30日内采取补救措施。若违约方未采取补救措施或补救措施不力，应承担违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、解除合同等。3.违约责任示例说明：若甲方未按约定完成增发股份的注册登记，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿由此给乙方造成的损失。若乙方未按约定支付融资款项，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿由此给甲方造成的损失。若第三方未按约定履行服务义务，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任，并赔偿由此给双方造成的损失。全文完。二零二四年A股上市公司股权融资合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2术语定义1.3释义2.合同双方2.1股东方2.2上市公司2.3乙方2.4丙方3.股权融资事项3.1融资总额3.2融资用途3.3融资方式3.4融资期限4.股权分配4.1股权比例4.2股权登记4.3股权变动4.4股权转让5.融资款支付5.1支付方式5.2支付时间5.3支付条件5.4支付凭证6.利息与费用6.1利息计算6.2费用承担6.3利息支付6.4费用支付7.保密条款7.1保密义务7.2保密信息7.3保密责任7.4违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约处理8.4违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决机构9.4争议解决费用10.合同生效10.1生效条件10.2生效日期10.3生效证明11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序11.3解除通知11.4解除后果12.合同变更12.1变更程序12.2变更通知12.3变更生效12.4变更备案13.合同终止13.1终止条件13.2终止程序13.3终止通知13.4终止后果14.其他14.1通知与送达14.2合同附件14.3不可抗力14.4合同份数14.5合同签署14.6合同解释第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语（1）本合同中“上市公司”指经中国证监会批准，依法设立并上市的股份有限公司。（2）本合同中“股东方”指参与本次股权融资的投资方。（3）本合同中“乙方”指作为股东方的代理人。（4）本合同中“丙方”指作为上市公司代表的公司或个人。1.2术语定义（1）“股权”指上市公司股份的权益。（2）“融资总额”指本次股权融资的总金额。（3）“融资用途”指股东方投资于上市公司的资金用途。（4）“融资方式”指股东方向上市公司进行股权投资的具体方式。（5）“融资期限”指股东方投资于上市公司的资金使用期限。1.3释义（1）本合同中的“本合同”指本股权融资合同。（2）本合同中的“合同双方”指上市公司和股东方。2.合同双方2.1股东方（1）股东方名称：____________________（2）股东方法定代表人：____________________（3）股东方注册资本：____________________（4）股东方住所：____________________2.2上市公司（1）上市公司名称：____________________（2）上市公司法定代表人：____________________（3）上市公司注册资本：____________________（4）上市公司住所：____________________2.3乙方（1）乙方名称：____________________（2）乙方法定代表人：____________________（3）乙方住所：____________________2.4丙方（1）丙方名称：____________________（2）丙方法定代表人：____________________（3）丙方住所：____________________3.股权融资事项3.1融资总额：人民币____________________元整。3.2融资用途：____________________3.3融资方式：____________________3.4融资期限：____________________4.股权分配4.1股权比例：____________________4.2股权登记：____________________4.3股权变动：____________________4.4股权转让：____________________5.融资款支付5.1支付方式：____________________5.2支付时间：____________________5.3支付条件：____________________5.4支付凭证：____________________6.利息与费用6.1利息计算：____________________6.2费用承担：____________________6.3利息支付：____________________6.4费用支付：____________________7.保密条款7.1保密义务：____________________7.2保密信息：____________________7.3保密责任：____________________7.4违约责任：____________________8.违约责任8.1违约情形（1）任何一方未按本合同约定履行其义务；（2）任何一方违反保密条款；（3）任何一方在合同履行过程中，有欺诈、隐瞒或其他不诚信行为；（4）由于任何一方的原因导致合同无法履行或履行不符合约定。8.2违约责任（1）违约方应承担因违约给守约方造成的直接经济损失；（2）违约方应支付守约方因违约而产生的合理费用；（3）违约方应向守约方支付违约金，违约金数额为本合同融资总额的_____%。8.3违约处理（1）违约方应立即采取补救措施，以消除违约后果；（2）守约方有权要求违约方按照本合同约定承担违约责任；（3）违约方未在规定期限内履行违约责任的，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。8.4违约赔偿（1）违约方应向守约方支付违约赔偿金，赔偿金数额为本合同融资总额的_____%；（2）违约赔偿金应在本合同约定的支付期限内支付。9.争议解决9.1争议解决方式（1）本合同争议应通过友好协商解决；（2）协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序（1）争议双方应在本合同约定的争议解决期限内提出争议解决请求；（2）争议解决请求应包括争议事实、争议依据和争议解决方案。9.3争议解决机构（1）争议解决机构为本合同签订地的人民法院。9.4争议解决费用（1）争议解决费用由败诉方承担；（2）双方均有权自行承担律师费、诉讼费等争议解决费用。10.合同生效10.1生效条件（1）本合同经双方签字盖章后生效；（2）本合同经双方签字盖章并经有关部门批准后生效。10.2生效日期（1）本合同自双方签字盖章之日起生效。10.3生效证明（1）本合同生效后，双方应各自保存一份合同正本作为生效证明。11.合同解除11.1解除条件（1）本合同约定的解除条件成就；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）一方违约，经对方催告后仍未履行；（4）双方协商一致解除合同。11.2解除程序（1）一方提出解除合同请求，另一方应在收到请求之日起______日内答复；（2）双方就解除合同达成一致意见，并签署解除合同协议。11.3解除通知（1）解除合同的通知应以书面形式送达对方；（2）解除合同的通知应在合同解除生效前送达对方。11.4解除后果（1）解除合同后，双方应按照本合同约定处理相关事宜；（2）解除合同后，本合同的权利义务终止。12.合同变更12.1变更程序（1）一方提出变更合同请求，另一方应在收到请求之日起______日内答复；（2）双方就变更合同内容达成一致意见，并签署变更合同协议。12.2变更通知（1）变更合同的通知应以书面形式送达对方；（2）变更合同的通知应在合同变更生效前送达对方。12.3变更生效（1）变更合同自双方签字盖章之日起生效。12.4变更备案（1）变更合同备案按照相关法律法规执行。13.合同终止13.1终止条件（1）本合同约定的终止条件成就；（2）合同期限届满；（3）双方协商一致终止合同。13.2终止程序（1）一方提出终止合同请求，另一方应在收到请求之日起______日内答复；（2）双方就终止合同达成一致意见，并签署终止合同协议。13.3终止通知（1）终止合同的通知应以书面形式送达对方；（2）终止合同的通知应在合同终止生效前送达对方。13.4终止后果（1）终止合同后，双方应按照本合同约定处理相关事宜；（2）终止合同后，本合同的权利义务终止。14.其他14.1通知与送达（1）本合同中“通知”指书面通知；（2）通知应以挂号信、特快专递或专人送达的方式发送；（3）通知自送达对方之日起生效。14.2合同附件（1）本合同附件与本合同具有同等法律效力；（2）合同附件包括但不限于：股东方投资承诺书、融资协议等。14.3不可抗力（1）本合同所称“不可抗力”指因自然灾害、战争、政府行为等无法预见、无法避免且无法克服的事件；（2）因不可抗力导致合同无法履行或履行不符合约定的，双方互不承担责任；（3）发生不可抗力事件后，受影响方应及时通知对方，并提供相关证明材料。14.4合同份数（1）本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。14.5合同签署（1）本合同由双方法定代表人或授权代表签字盖章；（2）本合同自双方签字盖章之日起生效。14.6合同解释（1）本合同的解释以本合同为准；（2）本合同的解释权归双方共同享有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义（1）“第三方”指本合同中除合同双方外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、法律顾问等。（2）第三方介入指在合同履行过程中，由合同双方或任何一方邀请或授权第三方参与合同相关事宜。15.2第三方责任（1）第三方在本合同中的责任限于其被授权或邀请参与的具体事项，除非合同另有约定。（2）第三方在执行其职责时，应遵守相关法律法规和行业规范。15.3第三方权利（1）第三方有权根据合同约定和授权，获取合同相关信息，并有权要求合同双方提供必要的协助。（2）第三方有权在合同履行过程中提出意见和建议，但最终决策权仍属于合同双方。15.4第三方与其他各方的关系（1）第三方与合同双方之间的关系是独立的，第三方不应被视为合同任何一方的代理人或代表。（2）第三方对合同双方之间的权利义务不承担连带责任。16.第三方介入程序16.1第三方介入的邀请或授权（1）合同双方可共同邀请或授权第三方介入合同相关事宜；（2）任何一方邀请或授权第三方介入时，应书面通知对方。16.2第三方介入的确认（1）第三方在接受邀请或授权后，应在______日内书面确认其参与意愿；（2）合同双方应在______日内确认第三方的介入。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额的确定（1）第三方责任限额由合同双方在合同中约定，或由第三方在介入前提出；（2）如合同未约定责任限额，第三方责任限额按相关法律法规执行。17.2第三方责任限额的适用（1）第三方责任限额适用于第三方因违约、过失或其他原因造成的损失；（2）第三方责任限额不适用于因合同双方共同违约或不可抗力造成的损失。18.第三方责任免除18.1第三方责任免除的情形（1）第三方在执行其职责时，因不可抗力、意外事件或其他非第三方原因导致的损失；（2）第三方在执行其职责时，因合同双方未履行其合同义务导致的损失。18.2第三方责任免除的程序（1）第三方应在损失发生之日起______日内向合同双方报告；（2）合同双方应在收到报告之日起______日内确认第三方责任免除。19.第三方变更19.1第三方变更的条件（1）合同双方同意变更第三方；（2）第三方同意变更。19.2第三方