第2章 交易费用理论

第二章交易费用理论

第一节交易费用一、交易交易是人与人之间的交互影响的行为。（康芒斯）交易是指某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，从此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。（威廉姆森）交易：专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。二、交易费用科斯：利用市场进行交易是有成本的，交易费用就是企业利用价格机制的成本。交易费用包括事前的搜寻对象的费用、事中的讨价还价与签订合约的费用以及事后的监督执行合约的费用。威廉姆森:将交易成本比作物理学中的摩擦力。交易费用分为合同签订之前的交易费用和合同签订之后的交易费用。主要包括：由于交易行为偏离合同导致的交易双方的不适应成本，为纠正事后不合作行为而进行的讨价还价的成本，为解决合同纠纷而建立治理结构的成本，为保证合同条款兑现而付出的成本。第二节基本假设一、有限理性有限理论并不是没有理性或者不讲理性，而是说人们只能在已知的条件下，作出最优的决策。正是因为有限理性的存在，制度的研究就显得更为重要，因为有限理性导致合同人在签约时无法保证合同的完全性，也就是说，双方无法对事物的现状和未来有充分的了解，并且细化成一条条合同条款。二、机会主义机会主义假设是指，只要自己不被处罚或者自己的行为不易被发现，人们在交易的过程中就会不择手段地（甚至在损害他人利益的情况下）谋取私利。在保险市场中存在两类投机活动：事前的投机和事后的投机，又分别称为逆向选择和道德风险。第三节交易的区分标准一、资产专用性1、专用性资产威廉姆森认为，当某些投资一旦形成某种资产就很难再作重新配置使用，除非它们在转移配置中遭受重大的经济价值损失。他将这些投资形成的资产称为专用性资产。2、分类专用地点专用的人力资本转用的实物资产其他的特定用途的专用资产3、资产专用性与生产成本资产专用性发生在交易双方合同的执行过程中。投资可以分为专项投资和一般性投资。专项投资才会导致资产专用性问题。成本分为固定成本和可变成本，并进一步按资产专用性程度分为专用的和非专用的。无论是固定成本还是可变成本都可以是专用的或者非专用的成本。二、不确定性交易过程中出现的不确定性具有原发的和继发的两种，前者是指随机发生的不确定性问题，后者是指信息不对称带来的一方无法了解另一方的行为决策。前者具有不可预测性，但是后者属于人的投机行为带来的问题。三、交易频率只有在交易经常发生，而且涉及到资产专用性的时候，专门制定一个治理结构并维持其运转才是值得的。大规模的重复交易才能促使一个专门的劳动分工形式——解决不确定性和资产专用性问题的特殊治理结构——产生并维持其运转。第四节治理结构组织交易的方式：1、市场组织交易：让交易的各方通过市场上的买入和卖出进行。2、企业组织交易：交易的各方不是通过价格机制直接从市场上购入所需的各种资源，而是通过一体化或者签约的方式，运用性质命令的方式组织生产。3、混合组织：涉及到签约和三方治理的问题。一、交易与治理结构交易频率分为偶然的交易和经常的交易；对于资产专用性，按投资特点分为非专用、混合和独特的（专用的）投资。以企业获取原材料和设备为例，当企业购买的原材料和设备不具有专用性质时，无论交易的频率如何，都无需采用特殊的治理结构，可以直接从市场上购买获取。当对原材料和设备的投资具有不同程度的专用性质时，就需采用特殊的治理结构来保证交易的效率，从而降低由投机导致的交易成本。二、不确定性与治理结构在langlois的分析中，缓冲不确定性的紧急程度与市场的密集度是决定治理结构的两个因素。不确定性主要受技术的复杂性、连续性和产量影响，巨大的技术变革会导致市场的不确定性的增加。市场的密集度主要受人口、收入和技术水平以及贸易壁垒等外生因素的影响。在威廉姆森看来，不确定性的增强会把混合投资特点的交易推向专用投资，从而需要特殊的治理。三、治理结构与签约方法合同的契约方式分为古典式签约方法、新古典式签约方法和关联式签约方法。古典式签约方法的特点在于，签约双方可以将交易的各种事项在事前详细地描述出来，强调的是法律原则、正式文件和自我清算的那种交易，一旦出现纠纷，往往以签订的合同为主。新古典式签约方法涉及到长期合同的不确定性问题。这种不确定性主要是由人的有限理性和投机导致的。关联式签约方法涉及到合同变得持久和复杂、交易频率又很高的情况。在这种情况下，需要更加彻底的专门交易以及随时进行调整的过程，以形成不局限于交换及其直接结果的一整套行为规范，也就是财产关系。这种签约方法的最极端的形式是企业组织，即各种合同关系被企业所取代，亦即企业取代市场组织交易的过程。在交易成本理论中，组织交易的方式有三种：市场治理、混合治理和统一治理。其中，混合治理又分为三方治理和双方治理。治理结构与签约方法古典签约新古典签约关联签约市场中间人、仲裁、法院等企业市场治理混合治理统一治理投资特点非专用混合独特交易频率偶然市场治理三方治理（新古典签约方法）经常（古典式签约方法）双方治理（关联式签约方法）统一治理（关联式签约方法）有效的治理第五节纵向一体化一、纵向一体化纵向一体化是指把在生产阶段上具有连续性的各个环节纳入同一个企业的过程。由销售向生产方向一体化的形式称为后向一体化，由生产阶段向销售阶段的一体化称为前向一体化。二、交易成本与纵向一体化1、传统的解释：技术决定论机器的使用可以使大规模生产变得可能，从而实现规模经济。规模的扩大必然导致企业的兼并与扩张，因此，人们自然而然地将技术与纵向一体化联系在一起。由技术进步导致的规模经济还会伴随着另一个效应——范围经济。2、交易费用的解释：治理成本经济学家将组织成本和交易成本都一般地称为交易成本。威廉姆森将企业内部的交易成本具体地称为官僚主义成本。他认为市场与内部组织之间的区别有三点：第一，市场比内部组织能更有效地产生强大的激励并限制官僚主义无能；第二，市场有通盘解决需求的长处，由此实现规模经济或范围经济；第三，内部组织更易于建立不同的治理手段。由此产生的关于产品和服务是资产还是外包问题（内部生产还是外部交易），在忽略规模经济和范围经济的情况下，取决于对生产成本的控制和适时调整的难度两个因素。市场竞争属于一种强激励机制，这就要求建议双方对生产进行严格的生产成本控制。交易双方已经建立起相互依赖的双边关系，但是这种双边关系存在适应问题，特别是当设