2024年私募股权投资与融资合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募股权投资与融资合同本合同目录一览第一条私募股权投资与融资合同定义及名词解释1.1定义1.2名词解释第二条合同主体2.1投资者信息2.2融资方信息第三条投资金额与投资方式3.1投资金额3.2投资方式第四条投资领域与项目选择4.1投资领域4.2项目选择第五条投资期限与退出机制5.1投资期限5.2退出机制第六条融资方义务与责任6.1融资方义务6.2融资方责任第七条投资者权利与义务7.1投资者权利7.2投资者义务第八条合同的履行与监督8.1履行方式8.2监督机制第九条合同的变更与解除9.1变更条件9.2解除条件第十条合同的违约责任10.1违约情形10.2违约责任第十一条争议解决方式11.1争议解决方式11.2争议解决机构第十二条合同的生效、终止与解除12.1生效条件12.2终止条件12.3解除条件第十三条保密条款13.1保密内容13.2泄露后果第十四条其他条款14.1其他事项14.2附加条款第一部分：合同如下：第一条私募股权投资与融资合同定义及名词解释1.1本合同是指由投资者向融资方提供资金，用于融资方的业务发展或项目运作，投资者按照约定的方式和期限获得投资回报，并承担相应风险的私募股权投资与融资活动。1.2投资者是指根据本合同约定，向融资方提供资金，并按照约定的方式获得投资回报的自然人、法人或其他组织。1.3融资方是指根据本合同约定，接受投资者资金，并按照约定的方式向投资者支付投资回报的自然人、法人或其他组织。1.4投资金额是指投资者向融资方提供的资金总额。1.5投资方式是指投资者按照本合同约定对融资方进行投资的方式，包括股权投资、债权投资或其他方式。1.6投资领域是指投资者对融资方所投资的项目所处的行业领域。1.7项目选择是指投资者根据投资领域、融资方的业务发展计划、市场前景等因素，选择具体投资项目的决策。1.8投资期限是指投资者按照本合同约定对融资方进行投资的时间期限。1.9退出机制是指投资者在本合同约定的投资期限届满或者在特定情况下，通过股权转让、股权回购、上市等方式，实现投资回报的机制。第二条合同主体2.1投资者信息2.1.1投资者名称：____________2.1.2投资者住所：____________2.1.3投资者联系人：____________2.1.4投资者联系方式：____________2.2融资方信息2.2.1融资方名称：____________2.2.2融资方住所：____________2.2.3融资方联系人：____________2.2.4融资方联系方式：____________第三条投资金额与投资方式3.1投资金额为人民币____万元。3.2投资者选择以股权投资方式对融资方进行投资。第四条投资领域与项目选择4.1投资领域为：____________。4.2投资者同意选择融资方的项目：____________进行投资。第五条投资期限与退出机制5.1投资期限为____年，自本合同签订之日起计算。5.2退出机制如下：5.2.1投资期限届满，投资者可以选择继续持有股权或者要求融资方按照届时市场价格回购股权。5.2.2在投资期限内，如融资方发生重大不利变化，投资者有权要求融资方按照届时市场价格回购股权。5.2.3在投资期限内，如融资方上市，投资者有权按照届时市场价格出售股权。第六条融资方义务与责任6.1融资方义务6.1.1融资方应按照本合同约定的投资金额和投资方式，向投资者提供资金。6.1.2融资方应按照本合同约定的投资领域和项目选择，进行业务发展和项目运作。6.1.3融资方应按照本合同约定的投资期限，履行退出机制的相应义务。6.2融资方责任6.2.1融资方应保证其提供的业务发展和项目运作信息真实、准确、完整。6.2.2融资方应承担因提供虚假信息、业务发展失败、项目运作失败等原因导致投资者的投资损失。6.2.3融资方应承担因其违约、违法行为导致本合同无法履行或者造成投资者损失的责任。第八条合同的履行与监督8.1履行方式8.1.1投资者应按照本合同约定的投资金额和投资方式，向融资方提供资金。8.1.2融资方应按照本合同约定的投资领域和项目选择，进行业务发展和项目运作。8.1.3投资者和融资方应按照本合同约定的投资期限，履行退出机制的相应义务。8.2监督机制8.2.1投资者有权对融资方的业务发展和项目运作进行监督。8.2.2融资方应定期向投资者报告业务发展和项目运作的情况。8.2.3投资者和融资方应共同设立监督机构，对合同履行情况进行监督。第九条合同的变更与解除9.1变更条件9.1.1合同变更需经投资者和融资方协商一致。9.1.2合同变更的事由包括投资金额、投资方式、投资领域、项目选择、投资期限、退出机制等内容的变更。9.2解除条件9.2.1合同解除的条件如下：9.2.1.1投资者和融资方协商一致解除本合同。9.2.1.2投资者依据本合同约定的退出机制要求解除本合同。9.2.1.3融资方发生重大违约行为，投资者要求解除本合同。9.2.1.4因不可抗力导致本合同无法履行，投资者和融资方协商一致解除本合同。第十条合同的违约责任10.1违约情形10.1.1投资者未按照本合同约定提供资金的，构成违约。10.1.2融资方未按照本合同约定进行业务发展和项目运作的，构成违约。10.1.3投资者和融资方未按照本合同约定的投资期限履行退出机制的相应义务的，构成违约。10.2违约责任10.2.1投资者和融资方应承担因违约行为导致本合同无法履行或者造成对方损失的责任。10.2.2投资者和融资方应按照本合同约定的违约责任方式，承担违约责任。第十一条争议解决方式11.1争议解决方式11.1.1投资者和融资方应通过友好协商解决本合同履行过程中发生的争议。11.1.2如果协商不成，任何一方均有权向本合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1本争议解决机构为中华人民共和国人民法院。第十二条合同的生效、终止与解除12.1生效条件12.1.1本合同自投资者和融资方签字或者盖章之日起生效。12.2终止条件12.2.1本合同终止的条件如下：12.2.1.1投资者和融资方协商一致终止本合同。12.2.1.2投资者依据本合同约定的退出机制要求终止本合同。12.2.1.3融资方发生重大违约行为，投资者要求终止本合同。12.2.1.4因不可抗力导致本合同无法履行，投资者和融资方协商一致终止本合同。12.3解除条件12.3.1本合同的解除条件同第九条的约定。第十三条保密条款13.1保密内容13.1.1投资者和融资方应对本合同的签订、履行过程中的商业秘密和机密信息予以保密。13.1.2保密信息不包括公共知识或者已经公开的信息。13.2泄露后果13.2.1如果投资者或融资方泄露了保密信息，应承担相应的法律责任。第十四条其他条款14.1其他事项14.1.1本合同未尽事宜，投资者和融资方应协商补充。14.1.2本合同的补充协议应采用书面形式，与本合同具有同等法律效力。14.2附加条款14.2.1投资者和融资方可以在本合同附件中约定附加条款。14.2.2附加条款应为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1第三方是指除投资者和融资方之外的自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，涉及到除投资者和融资方之外的第三方的权益、义务或责任。15.2第三方介入的情形15.2.1.1融资方的业务发展和项目运作需要与第三方进行合作。15.2.1.2投资者与融资方之间的争议需要第三方的调解或仲裁。15.2.1.3本合同的履行需要第三方的协助或支持。15.3第三方责任限额15.3.1第三方对投资者和融资方承担的责任限额，应根据第三方介入的具体情形进行界定。15.3.2第三方介入的事项，应明确第三方的责任范围和责任限额。15.3.3投资者和融资方应根据本合同约定的第三方责任限额，向第三方提出相应的权利主张。15.4第三方介入的额外条款及说明15.4.1当本合同涉及第三方介入时，投资者和融资方应协商确定第三方的权利、义务和责任。15.4.2投资者和融资方应在合同中增加额外条款，明确第三方的权益、义务和责任。15.4.3投资者和融资方应根据第三方的身份和介入情形，确定第三方的责任限额。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1投资者和融资方应明确区分第三方的责任和义务与其他各方的责任和义务。15.5.2投资者和融资方应在合同中约定第三方的权利和义务的优先级和执行顺序。15.5.3投资者和融资方应确保第三方的介入不影响其他各方按照本合同约定的权利和义务的履行。15.6第三方介入的争议解决15.6.1当投资者、融资方与第三方发生争议时，应通过友好协商解决。15.6.2如果协商不成，任何一方均有权向本合同签订地人民法院提起诉讼。15.6.3如果第三方介入导致合同履行发生重大障碍，投资者和融资方应协商确定解决方案。15.7第三方介入的保密条款15.7.1投资者、融资方与第三方应保守本合同及与第三方介入相关的商业秘密和机密信息。15.7.2泄露保密信息的行为应承担相应的法律责任。15.8第三方介入的其他事项15.8.1投资者、融资方与第三方应共同遵守本合同及与第三方介入相关的法律法规。15.8.2投资者、融资方与第三方应履行本合同及与第三方介入相关的合同义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资者与融资方之间的投资协议附件二：融资方的业务发展计划和项目运作方案附件三：投资者与融资方之间的资金支付凭证附件四：投资者与融资方之间的投资回报分配协议附件五：第三方介入的合作协议或调解书附件六：争议解决机构的指定书附件七：保密协议附件八：其他与本合同相关的协议或文件附件一的具体要求：投资者与融资方之间的投资协议应详细规定投资金额、投资方式、投资领域、项目选择、投资期限、退出机制等事项。投资协议应经双方签字或盖章后生效。附件二的具体要求：融资方的业务发展计划和项目运作方案应详细描述融资方的业务发展目标、项目运作模式、市场前景等。投资者有权根据附件二的内容，对融资方的业务发展和项目运作进行监督。附件三的具体要求：投资者与融资方之间的资金支付凭证应详细记录资金的支付时间、金额、支付方式等信息。资金支付凭证应作为本合同履行的重要组成部分。附件四的具体要求：投资者与融资方之间的投资回报分配协议应详细规定投资回报的分配比例、分配时间等事项。投资回报分配协议应经双方签字或盖章后生效。附件五的具体要求：第三方介入的合作协议或调解书应明确第三方的权利、义务和责任。合作协议或调解书应经投资者、融资方和第三方签字或盖章后生效。附件六的具体要求：争议解决机构的指定书应明确争议解决机构的名称、地址、联系方式等信息。争议解决机构的指定书应经双方签字或盖章后生效。附件七的具体要求：保密协议应明确保密信息的内容、保密期限、泄露后果等信息。保密协议应经双方签字或盖章后生效。附件八的具体要求：其他与本合同相关的协议或文件应详细规定相关事项。相关协议或文件应经双方签字或盖章后生效。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者未按照本合同约定提供资金。2.融资方未按照本合同约定进行业务发展和项目运作。3.投资者和融资方未按照本合同约定的投资期限履行退出机制的相应义务。4.投资者和融资方未按照本合同约定的违约责任方式，承担违约责任。5.第三方未按照合作协议或调解书约定履行其义务。违约责任认定标准：1.违约行为导致本合同无法履行或者造成对方损失的，违约方应承担相应的违约责任。2.违约方应按照本合同约定的违约责任方式，承担违约责任。3.第三方未按照合作协议或调解书约定履行其义务的，应承担相应的违约责任。示例说明：如果投资者未按照本合同约定提供资金，构成违约。根据本合同约定的违约责任方式，投资者应承担相应的违约责任，例如支付违约金或赔偿损失。说明三：法律名词及解释：1.私募股权投资：指投资者向非上市公司或非上市公司的特定股东投资，并获得其股份的一种投资方式。2.融资方：指接受投资者资金，并按照约定的方式向投资者支付投资回报的自然人、法人或其他组织。3.投资者：指根据本合同约定，向融资方提供资金，并按照约定的方式获得投资回报的自然人、法人或其他组织。4.投资金额：指投资者向融资方提供的资金总额。5.投资方式：指投资者按照