新版SCAN-企业危机计划及风险评估管理程序

文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/8第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序1、目的：1.1为了保证紧急情况下顾客的产品供应，维护生产活动的正常运行，把握市场机遇，维护公司声誉。特对公司有可能发生的、影响生产的反恐事件、自然灾害及人力不可抗事件，如关键生产设备失效、原材料、外协/购零件供应短缺、劳动力缺乏、停电、停水、台风、暴雨、火灾、地震、交付受阻、化学品泄露、反恐体系（包含但不限于合作伙伴要求、实体安全、通行管制、程序安全、人事安全、货柜及运输安全、货物安全、信息技术安全、安全培训及警觉意识）等规定应急措施预案及处理对策。1.2验证本司及本司供应商的反恐管理体系是否充分、有效、适宜，是否符合C-TPAP要求及客户要求2、范围：本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商。3、职责3.1生产部推动相关部门一起组织、制定此应急预案，并实施各类意外事件的应急措施计划。3.2行政部、生产部负责水、电、台风、水灾及地震等意外情况的应急措施的确定和实施。

3.3行政部机电组负责关键设备的异常状况的应急措施的确定和实施。

3.4行政部负责劳动力缺乏的应急措施的准备与实施。3.5品管部、采购部及相关部门负责生产现场异常的应急措施的准备与实施。3.6采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估3.7安全主任成立风险评估小组，并定期对本司反恐管理活动方面进行评估3.8安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险反恐安全风险评估表4、危机处理、预防措施4.1

关键设备失效应急措施4.1.1公司内关键及重要的设备，日常都必须按要求进行定期维护保养,且储存应有的备件。4.1.2各类设备购买时,均要求设备供应商提供长期维修服务,一旦出线公司内责任人员无法排除的故障时,应立即与设备供售商的服务机构及时解决。文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/84.1.3若设备修补需较长的时间,维修人员要及时上报设备动力科领导，由生产部会同相关部门人员调整生产计划,确保不影响产品的交货期。4.1.4若设备无法修补,立即与经销售商,要求其提供(购买)新的设备。4.2

原材料、外协/购零件供应短缺应急措施4.2.1公司要求供应商应有一定的库存量,若遇可预知的变异(如台风、生产场地搬迁等)应提前通知并共同作出相应的对策(如准备足够的库存量)。4.2.2若发生批量/严重质量问题时,生产车间应立即通知采购部及质量部,以共同确定对策,必要时派人员前去供应商处协助解决以确保正常生产。4.2.3若供应商发生短期内无法正常供货的异常时,生产部根据生产情况及顾客要求,调整生产计划,将影响减到最低。4.3

劳动力资源缺乏应急措施4.3.1生产各车间依据生产部下月的生产计划及相关信息,确认下月人员需求状况,需要增加人员时,经批准由人事部协助相关事宜。4.3.2每年年底各部门依次年的生产情况及春节假期人员流失预测制定人员需求计划。汇总后,由人事部安排在春节前后招工。4.3.3对需大批劳动力而招聘又一时无法满足要求时,由人事部与一些偏远山区地方民政部门或学校联系,由当地劳动人事部门协助,安排成批劳务输出。4.3.4因突发意外事故,例如食物中毒,一是马上送中毒人员去医院救治并报当地卫生防疫监督部门;二是根据顾客要求缓急程序不同,调整生产计划,并对公司内进行人员调整,满足顾客要求。4.4停电应急措施4.4.1公司已与相关供电部门达成共识,要求其断电前事先通知公司,公司安排好换班或依生产情况由公司自已发电等生产,保证对出货无影响。4.5停水应急措施4.5.1因我公司生产特点,发生意外停水时,对我公司生产无特別大的影响。必要时可安排换班或购买少量水供给满足生产需求。4.5.2生活用水可向专门机构购买并送至厂内.4.6台风、暴雨等应急措施4.6.1特大台风、暴雨、气象部门一般会提前通知,收到通知后,综合管理部负责向内部发出防台风、暴雨通知,各部门负责人组织本部门人员按要文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/8求做好所管辖范围内的各类防范工作.4.6.2台风、暴雨发生时,各责任部门、保安应24小时巡查工作现场,若发生漏雨或浸水现象,立即组织力量抢险排洪,并首先将钢铁材料、完成品、半成品、危险化学品(若有)及其它材料转移到安全地方.4.6.3如台风、暴雨、火灾造成厂房破坏,按—3执行.4.7火灾应急措施4.7.1公司所有生产车间、仓库、办公楼等建筑物留有足够的消防通道,配备足够的消防器材,安全部门负责人有不定期检查,确保安全通道畅通,消防门能顺利开启,消防器材在有效的使用期限内。4.7.2特殊情况下,夜班带班人员及保安有负责组织关电、报警、灭火、抢救事主物资、伤员和协助指挥疏散人员的职责。4.7.3一旦发生火灾,第一发现人应立即电话通知安全部门负责人及该位置所属部门的管理人员或消防责任人,相关消防责任人员视火情组织关闭电源,启动就近的报警开关并利用该位置所配置的灭火器、消防设备进行灭火,将大火消灭在萌芽状态。4.7.4该位置所在部门的管理人员应协助消防责任人组织灭火、疏散人员、抢救物资，离安全出口最近的员工负责迅速把门打开并固定好。4.7.5安全部门负责人或保安人员获知灾情后,立即向全厂发出警报,消防负责主管根据火情决定是否拔打“119”求救。4.7.6保安人员、电工接到火灾警报后,立即关闭全厂总电源,并组织员工疏散,打开公司大门,维护秩序,保持消防通道畅通,便于消防车进入。4.7.7各部门的人员依据消防逃生图或消防委员长的要求,进行人员的疏散.各部门管理人员负责对疏散人员进行点名验数并记录。4.7.8若火灾已破坏一些生产设施,应视破坏程度而采取不同的应急措施。设备动力科立即组织内部或外部专业人员对火灾所影响的设备进行全力抢修,以最快的速度使其恢复正常。客服船务部应立即通知顾客,并根据顾客的要求、风险及利益等情况排出优先顺序的应急生产计划,并按此应急计划实施。若重要生产设备损坏严重,无法修补,公司管理层要考虑以下对策:立即租借、购买或在公司内开辟新的生产场所、外协等措施。文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/84.8地震应急措施4.8.1若地震在不可预知的情况下,要视对公司的破坏程度而采取不同的应急措施,应按当地主管部门或专家的要求采取补救措施.为保证产品供货正常可按—3执行。4.8.2若地震在可知的情况下发生,应在发生前将产品、物料及其它物品转移到安全处,并调整好相关的生产计划,做好产品提前发运工作.同时知会客方相关事宜。4.9交付受阻应急措施4.9.1当交付运输途中,如遇发生交通事故使交付受阻,司机或送货人员应立即打电话回公司通知销售部与生产部,销售部或生产部应立即派人赶赴现场确认货物受损情况.同时迅速通知顾客,并将货物运回,组织人员进行全检.如果货物受损数量较少,取得顾客同意后,派车再次送货;如果货物受损严重,应立即调整生产计划、清点库存、组织生产、再次发送。4.10化学品泄漏的应急措施4.10.1如少量滴落,直接责任人员要立即带好防护手套,然后用布或吸水纸吸干泄漏的液体,再清理被汚染的地面或其它物体表面；4.10.2若发生大量泄漏,如危险品容器傾倒,直接责任人员要根据化学品特性穿戴必需的防护品,报告主管同时用沙土阻其活动,再通知转移人员和物品；4.10.3当化学危险品引起人员身体不良反应时,立即送医院救治。4.10.4事故处理后要积极组织生产，保证客户需求。4.11商业合作伙伴评估4.11.1基于C-TPAT合作伙伴的最低要求，制定《承包商和供货商管理》、《对商业伙伴流程和程序进行反恐安全风险评估表的程序》，评估并选择合格的文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/8商业合作伙伴4.11.2定期对商业合作伙伴进行安全评估，淘汰不符合要求的商业合作伙伴，寻找合格的符合C-TPAT最低要求的合格商业合作伙伴。4.12实体安全4.12.1制定《实体安全程序》，要求安保人员每2h对工厂设施进行检查；4.12.2检查内容不局限于：围栏设施；大门及门岗停车区域建筑物结构锁闭装置及钥匙管理灯光照明报警系统及录像监控4.12.3公司执行了一个每周七天/每天24小时匿名举报热线，该热线适用于所有员工和供应商以报告该组织中的可疑活动或犯罪行为4.12.4内部电话系统或其它沟通系统应经常维护，以确保随时处于良好的工作状态。4.13通行管制4.13.1制定《门禁管理规定》,防止非法进入、监控员工、来访者及保护公司财产。门禁管理必须包括对所有员工、来访者及供货商进入时的身份确认。4.13.2管制内容不局限于：员工来访者送货（包括邮件）外来车辆/货柜控制4.14程序安全4.14.1基于C-TPAT合作伙伴的最低要求，公司制订了书面的实体安全、通行管制、货柜和运输、引入/发出货物、人事安全、培训与意识、商业文件与资料安全方面的政策/程序；4.14.2公司制订了书面的风险评估/自我评估程序，并对C-TPAT安全有详细的改进计划。公司制订了正式的有关C-TPAT安全政策/程序/措施方面不断更新的程序。文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/84.15人事安全4.15.1公司制定了《人事招聘安全程序》、《员工解聘及转岗管理程序》，在合法条件下对相关人员进行背景调查，聘用后应该根据实际情况及员工的具体工作进行定期查验4.15.2制定了对离职人员的工作证、工具及系统进入权限的移交/解除的程序4.16货柜及运输安全4.16.1制定《集装箱安全检查与管理程序》、《货物运输和接收程序》及集装箱封条管理程序，确保货柜的完整性以防非授权物料或人员的进入。4.16.2制定装货前查验货柜完整性包括柜门的锁闭装置的可靠性的程序，确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好4.16.3确保封条的完整性。4.17货物安全4.17.1制定《货仓安全作业指导》，确保抵达的货物应该与货物清单上的资料核对,货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验4.17.2所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况必须展开调查。如发现非法或可疑活动必须报告海关或有关当局。4.18信息技术安全4.18.1制定《计算机及通讯设施使用规定》及《信息安全规定》，确保网络安全；4.18.2定期（最少每60天）更换电脑密码，密码必须由字母及数字组成，有人员离职/调离岗位时应立即改换密码4.18.3设立防火墙，定期对电脑进行杀毒，维护系统的完整性。4.19安全培训及警觉意识4.19.1制定《反恐培训指引》，针对新进员工进行反恐安全培训并对现有员工进行周期性地反复培训；4.19.2设立了一个反恐信息公告栏，以便公司员工可以观看反恐图片和世界范围内的最近反恐活动信息。产品篡改、阴谋、防止货物丢失、处理不法活动4.19.3公司建立了激励机制，以鼓励员工报告安全隐患和建议改进公司的安全途径，一经核实员工将会得到奖励5、针对以上企业可能面临的危机，风险评估小组应每年对业务计划漏洞进行反恐安全风险评估表，并记录于《反恐安全风险评估表》中。文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程序文件编号BB–C-TPAT–01文件版次0版本A页码/86、若出现不可抗拒的情况，如遇到厂房倒塌、山体滑坡等；导致公司无法进行生产时，公司应有备用地点。7、风险评估小组由以下人员组成：

7.1供应商风险评估小组组长由安全主任担任；风险评估小组成员由采购部、船务部等相关人员担任。7.2本司风险评估小组组长由安全主任担任7、评估内容及重点：

7.1评估供应商的流程和程序是否符合规定的要求,包括但不限于以下重点:7.1.1供应商原材料产地及运输7.1.2供应商门卫及人员进出7.1.3供应商包装车间7.1.4供应商仓库及虫害控制7.1.5供应商所送产品的运输7.1.6供应商反恐体系文件7.2评估本司各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求,包括但不限于以下重点7.2.1本司物理安全设施,包括围墙、大门及门窗7.2.2包装区7.2.3成品仓及出货区7.2.4员工及访客停车区7.2.5保安及人员进出安全7.2.6人员信息及IT信息及船务信息安全7.2.7虫害控制管理7.2.8自然灾害、不可抗拒之力应对措施管理7.2.7反恐体系程序文件及记录7.2.9员工培训及其反恐意识

9.评估过程9.1现场评估

9.1.1根据《反恐风险评估鉴别表》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行评估，并做好记录；文件名第十三章—企业危机计划及风险评估管理程