财政学：第6章 外部性及其矫正

第6章 外部性(Externalities)及其矫正2概要6.1外部性对效率的影响6.3外部性的公共对策6.2外部性的私人对策36.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨46.1.1外部性的性质一个人的行为以市场价格之外的方式影响了其他人外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利对他人的利益（无补偿）的影响5外部性的性质：相互性(P96后析)举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。66.1.2外部性的类型正外部性(positiveexternalities)指给无偿给他人带来积极影响的行为；如种花负外部性(negativeexternalities)指给他人带来不利影响，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。76.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本

MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MSB

8图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩9正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MSC

10图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足116.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。污染为零并不理想12图6-3达到效率产量水平的得失张三经营化工厂，李四捕鱼为生136.2外部性的私人对策6.2.1道德约束6.2.2企业合并6.2.3明确产权和谈判：科斯定理14道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。

附：

交易费用的提出Coase在《TheNatureoftheFirm》中提出了两个问题：1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为什么会存在企业？2、企业的规模问题，即企业和市场的边界在哪里？

1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为什么会存在企业？

参照并还原原文的意思，我作如下理解：1、科斯首先注意到的问题是，企业内部是计划（命令）机制，人财物的配置上都并非基于相对价格的变化（“自觉力量的小岛”）2、在新古典经济学中，企业只是个生产函数，成了一个黑箱，制度（人与人）被忽视3、生产功能并不必定要通过企业来实现

(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析5、企业的存在就是为了节约市场交易费用(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”)

（“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）对市场交易费用进一步的看法科斯在文中提到了“交易的成本”（thecostoftransaction参见原文“企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本为止”

）。他曾说过，他在《企业的性质》文章中主要的贡献在于将交易费用明确地引入经济学分析。从科斯原文看，他理解的市场交易费用大体上包括发现相对价格的成本、每笔交易的谈判和签约成本。马休斯曾有概括：事前成本、事中成本、事后成本。

2、企业的规模问题，即企业和市场的边界在哪里？

当然企业内协调本身也是有成本的。因此现实中的企业并没有完全取代市场。在新制度经济学那里，企业内组织协调仍是交易范畴，所以张五常“企业并没有取代市场，而是一种交易取代另一种交易，一种契约取代了另一种契约”（参见张五常《企业的契约性质》载《企业制度与市场组织》P240三联96年版）同样科斯原话“企业或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的”也表明了张并非什么新观点因此，确切地说，是企业代替市场就是企业内交易代替了市场交易因此企业的规模或边界：企业内交易费用与市场交易费用在边际上相等

企业内边际交易费用<市场边际交易费用

企业规模上升企业内边际交易费用>市场边际交易费用

企业规模下降在此，科斯将新古典经济学成本收益分析、最大化分析、均衡分析的方法给予了充分发挥196.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理（直接针对“庇古教条”）CoaseTheorem假设前提谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。20科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，交易成本很低。而且：产权明确按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题附：针对外部性——科斯定理(Coasetheorem)的提出体现在Theproblemofsocialcost（1960）中。

《社会成本问题注释》（1988）中译文载于《论生产的制度结构》、《财产权利与制度变迁》等译著中。以往传统思路（福利经济学及建立其上的财政学）：征税（庇古税）、补贴（庇古补贴）、直接管制但在coase看来，这些干预可能反而是损害效率的原文“这些解决办法并不合适，因为它们所导致的结果不是人们所需要的，甚至通常也不是人们所满意的”在《社会成本问题》中，科斯首先注意到的问题是“损害具有相互性”——原文“必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害”（糖果制造商VS医生）"不言而喻，必须从总体的和边际的角度来看待这一问题"==简单地采取禁止、管制、征庇古税可能都反而是无效率的。庇古对外部性的定义“私人成本与社会成本不一致”所存在的问题。（原文最后部分提到了庇古的传统）

———首先需要取决于法律的规定（产权界定），否则何谓私人成本和收益的界限无从谈起附：曼昆的简单例子：A、B两人邻居，A养狗如果没有交易成本

1、假设A有权（B无权干涉）（1）A养狗收益500，B成本800

B可用某价格（如600）购买权利，结果：不养狗（有效率）（2）A养狗收益1000，B成本800结果：养狗（有效率）2、假设B有权（A无权养狗）（1）A养狗收益500，B成本800结果：不养狗（有效率）（2）A养狗收益1000，B成本800A可用某价格（如900）买权利，结果：养狗（有效率）25图6-3达到效率产量水平的得失P98张三经营化工厂，李四捕鱼为生假设有交易费用，初始产权界定就会对效率有影响（科斯第二定理）原文“迄今所阐述的观点都假定，在市场交易中是不存在成本的。当然，这是很不现实的假定”原文“通过转移和合并权利达到同样后果的市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以及由此带来的更高的产值也许永远也不会实现。”因此有了科斯第二定理276.3外部性的公共对策6.3.1征税6.3.2补贴6.3.3排污权交易制度6.3.4政府管制286.3.1征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。29图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。30实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。316.3.2补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。32图6-5对庇古补贴的分析33庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。346.3.3排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6351.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1

图6-6排污权交易制度36与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。376.3.4政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施