2024年股债结合融资合同：条款与标的

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股债结合融资合同：条款与标的本合同目录一览1.合同主体与标的1.1甲方（融资方）1.2乙方（投资方）1.3融资标的1.4投资标的2.融资额度与期限2.1融资额度2.2融资期限3.融资利率与支付方式3.1融资利率3.2支付方式4.投资回报与收益分配4.1投资回报4.2收益分配5.风险控制与担保措施5.1风险控制5.2担保措施6.合同的生效、变更与解除6.1合同生效条件6.2合同变更6.3合同解除7.违约责任与争议解决7.1违约责任7.2争议解决方式8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3例外情况9.法律适用与争议解决9.1法律适用9.2争议解决方式10.其他条款10.1双方约定的其他事项10.2附加条款11.合同的签署与备案11.1签署方式11.2备案程序12.合同的修订与更新12.1修订条件12.2更新方式13.合同的终止与解除13.1终止条件13.2解除程序14.后继法律行为与补充协议14.1后继法律行为14.2补充协议第一部分：合同如下：1.合同主体与标的1.1甲方（融资方）甲方系根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人，具有承揽融资业务的资格和能力。甲方以其全部或部分资产为本次融资提供担保。1.2乙方（投资方）乙方系根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人，具有投资能力的合格投资者。1.3融资标的融资标的是指甲方在融资期限内，向乙方发行的具有固定收益的融资工具，包括但不限于债券、收益凭证等形式。1.4投资标的投资标的是指乙方在投资期限内，向甲方投资的资金，用于甲方的经营发展、项目投资等合法用途。2.融资额度与期限2.1融资额度甲方向乙方申请的融资额度为人民币【】万元整（大写：【】万元整），或等值的外币。2.2融资期限融资期限为【】年，自乙方实际支付融资款项之日起计算。3.融资利率与支付方式3.1融资利率甲方向乙方承诺的融资利率为【】%（年化利率），按融资实际发生的天数计算。3.2支付方式乙方按照本合同约定的期限和方式，将融资款项支付给甲方。甲方按照本合同约定的期限和方式，向乙方支付融资利息。4.投资回报与收益分配4.1投资回报乙方的投资回报按照本合同约定的利率和期限，由甲方保证支付。4.2收益分配甲乙双方按照本合同约定的比例，分享投资收益。具体分配方式由双方另行协商确定。5.风险控制与担保措施5.1风险控制甲乙双方应按照约定，采取风险控制措施，确保投资安全。5.2担保措施甲方为本合同项下的融资义务提供担保，包括但不限于提供抵押、质押、保证等形式的担保。具体担保方式由双方另行协商确定。6.合同的生效、变更与解除6.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。6.2合同变更本合同的变更，应当经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。6.3合同解除本合同解除的条件和程序，按照双方约定或者法律的规定执行。8.保密条款8.1保密内容本合同涉及的所有商业秘密和机密信息，包括但不限于财务数据、业务计划、技术资料等。8.2保密期限甲乙双方对对方的保密信息承担保密义务，保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。8.3例外情况（1）依法应当向政府有关部门披露的；（2）根据法律、法规、行政命令或者法院判决，需要披露的；（3）第三方自行公开或者通过合法途径获得的；（4）为保护甲乙双方合法权益，确需披露的。9.法律适用与争议解决9.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.其他条款10.1双方约定的其他事项甲乙双方在本合同之外的其他事项，由双方另行签订补充协议，与本合同具有同等法律效力。10.2附加条款本合同的附加条款，由甲乙双方根据实际情况需要另行签订，与本合同具有同等法律效力。11.合同的签署与备案11.1签署方式本合同一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章后生效。11.2备案程序甲乙双方应按照相关法律、法规的规定，将本合同报请有关主管部门备案。12.合同的修订与更新12.1修订条件本合同的修订，应当经甲乙双方协商一致，并签订书面修订协议。12.2更新方式本合同的更新，甲乙双方可以根据实际情况需要，签订新的合同取代原有合同。13.合同的终止与解除13.1终止条件本合同终止的条件和程序，按照双方约定或者法律的规定执行。13.2解除程序本合同解除的条件和程序，按照双方约定或者法律的规定执行。14.后继法律行为与补充协议14.1后继法律行为甲乙双方在本合同终止或解除后，为履行剩余义务、解决遗留问题所进行的一切法律行为，均视为本合同的组成部分。14.2补充协议本合同未尽事宜，甲乙双方可以签订补充协议，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外，根据本合同约定或经甲乙双方同意，参与本合同项下融资、投资、担保等活动的自然人、法人或其他组织。15.2第三方责任第三方根据本合同的约定或甲乙双方的同意，参与本合同项下的活动，应按照约定履行相关义务，并承担相应的责任。16.第三方介入的附加条款16.1第三方选定甲乙双方应共同协商确定第三方，并在本合同中明确第三方的名称、职责和权利。16.2第三方权利与义务第三方根据本合同的约定，享有相应的权利，并承担相应的义务。第三方应遵守本合同的约定，不得违反甲乙双方的合法权益。16.3第三方责任限额第三方对甲乙双方的债务承担有限责任，其责任限额由甲乙双方在本合同中约定。第三方对甲乙双方的债务承担连带责任的，甲乙双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。17.第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方关系第三方与甲方之间的权利义务关系，由甲乙双方在本合同中约定。第三方与甲方之间的纠纷，由甲乙双方协商解决或依法解决。17.2第三方与乙方关系第三方与乙方之间的权利义务关系，由甲乙双方在本合同中约定。第三方与乙方之间的纠纷，由甲乙双方协商解决或依法解决。18.第三方介入的程序与条件18.1第三方介入程序第三方根据本合同的约定或甲乙双方的同意，参与本合同项下的活动，应按照甲乙双方确定的程序进行。18.2第三方介入条件第三方参与本合同项下的活动，应满足甲乙双方约定的条件。第三方未能满足条件的，甲乙双方有权拒绝第三方参与本合同项下的活动。19.第三方介入的变更与解除19.1第三方变更甲乙双方经协商一致，可以变更第三方的名称、职责和权利。变更后的第三方应继续履行本合同的约定。19.2第三方解除甲乙双方经协商一致，可以解除第三方的权利义务。解除后的第三方不再享有本合同约定的权利，也不再承担本合同约定的义务。20.第三方介入的违约责任20.1第三方违约第三方未履行本合同约定的义务，或违反本合同的约定，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。20.2第三方违约责任限额第三方承担的违约责任，其责任限额由甲乙双方在本合同中约定。甲乙双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。21.第三方介入的争议解决21.1第三方争议解决第三方与甲乙双方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。21.2第三方争议解决适用法律第三方与甲乙双方之间的争议，适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：融资工具发行说明书详细说明融资工具的性质、发行规模、利率、期限、还款方式等信息。附件2：投资回报计算公式详细阐述投资回报的计算方法，包括利息计算、收益分配比例等。附件3：担保协议明确担保措施的具体内容，包括抵押、质押、保证等形式的担保。附件4：风险控制措施清单列举风险控制的具体措施，如风险评估、监测、预警等。附件5：保密协议详细规定保密信息的范围、保密期限、例外情况等。附件6：第三方介入协议明确第三方的名称、职责、权利、义务、责任限额等信息。附件7：合同修订协议规定合同修订的条件、程序、方式等。附件8：合同解除协议规定合同解除的条件、程序、方式等。附件9：争议解决协议明确争议解决的途径、适用法律、仲裁机构等。附件10：其他重要文件包括双方约定的其他事项、附加条款等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定支付融资利息或本金。2.乙方未按约定支付投资款项。4.第三方未按约定履行相关义务。违约责任认定标准：1.违约行为导致合同无法履行，甲方应承担相应的违约责任，如支付滞纳金、赔偿损失等。2.违约行为导致合同无法履行，乙方应承担相应的违约责任，如支付滞纳金、赔偿损失等。3.甲方未履行担保义务，应承担相应的违约责任，如支付赔偿金、解除担保等。4.第三方未按约定履行相关义务，应承担相应的违约责任，如支付赔偿金、解除合同等。示例说明：如甲方未按约定支付融资利息，乙方有权要求甲方支付滞纳金，并赔偿因此造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.融资方：指根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人，具有承揽融资业务的资格和能力。2.投资方：指根据中