2025年借壳上市财务顾问协议样张

2025年借壳上市财务顾问协议样张合同/协议编号：____________

本合同/协议编号为：____________，以下简称“本合同”，由以下双方签订：

甲方：________________________

乙方：________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，为实现该目标，甲方需聘请乙方作为财务顾问，乙方愿意接受甲方聘请，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方之间的权利义务关系，确保乙方在甲方借壳上市过程中提供专业的财务咨询服务，协助甲方顺利完成借壳上市事宜。

二、签订背景

甲乙双方于______年______月______日就甲方借壳上市事宜进行初步洽谈，经双方充分沟通，甲乙双方同意签订本合同，以确保合作顺利进行。

三、合同期限

本合同自双方签字之日起生效，至甲方完成借壳上市之日止。合同期限届满前，如双方无异议，本合同自动延续。

四、其他约定

1.甲方应按照本合同约定支付乙方顾问费用。

2.乙方应严格按照法律法规、行业规范及双方约定，为甲方提供专业、高效的财务咨询服务。

3.甲方应积极配合乙方的各项工作，提供必要的资料和信息。

4.除非法律法规或政策变化，否则本合同条款不得擅自变更。

5.如因不可抗力导致本合同无法履行或部分履行，双方互不承担责任。

6.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方作为财务顾问，为甲方提供以下服务：

（1）对甲方拟借壳上市的公司进行财务尽职调查，包括但不限于财务报表分析、财务指标评估、历史财务数据审核等；

（2）协助甲方制定借壳上市的整体财务策略；

（3）对甲方借壳上市过程中的财务问题提供专业咨询和建议；

（4）协助甲方与相关中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）进行沟通和协调；

（5）根据甲方需求，提供其他相关财务服务。

二、质量标准

2.1乙方提供的财务顾问服务应满足以下质量标准：

（1）准确性：乙方提供的财务数据、分析报告和咨询意见应当准确无误；

（2）及时性：乙方应按照约定的期限完成各项工作，并及时向甲方报告工作进展；

（3）保密性：乙方对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和保密信息负有保密义务；

（4）合规性：乙方提供的服务应符合国家法律法规和行业规范。

三、价格支付

3.1本合同顾问费用总额为人民币______元，甲方应在合同签订后______日内支付乙方首期费用人民币______元，剩余费用在乙方完成各项工作并经甲方确认后支付。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及在其履行过程中知悉的对方商业秘密和保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的全部损失。

5.2甲方未按时支付顾问费用的，应向乙方支付_______%的滞纳金。

5.3乙方未按约定完成服务或提供的服务不符合质量标准的，甲方有权要求乙方重新提供服务或解除本合同，并要求乙方赔偿因此造成的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1发生以下情形之一，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，经另一方书面通知后______日内仍未采取补救措施的；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难的；

（3）一方被依法宣告破产或解散的。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同自双方签字之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）有权要求乙方按照合同约定提供财务顾问服务；

（2）有权对乙方提供的服务进行监督和检查；

（3）有权要求乙方在合同履行过程中及时报告工作进展；

（4）有权在乙方提供的服务不符合质量标准时，要求乙方进行整改或解除合同。

1.2甲方义务：

（1）按照合同约定支付乙方顾问费用；

（2）在乙方提供财务顾问服务过程中，提供必要的资料和信息；

（3）确保乙方在提供财务顾问服务时，能够接触到必要的公司内部信息和文件；

（4）在合同履行过程中，遵守国家法律法规和行业规范；

（5）对乙方在服务过程中知悉的商业秘密和保密信息负有保密义务。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）有权根据合同约定收取顾问费用；

（2）有权在甲方提供资料和信息的基础上，独立开展财务顾问工作；

（3）有权在合同履行过程中，要求甲方提供必要的协助和配合；

（4）有权对甲方提供的资料和信息进行必要的核实和调查。

2.2乙方义务：

（1）按照合同约定，在规定的时间内完成财务顾问服务；

（2）提供的服务应符合国家法律法规和行业规范；

（3）确保在服务过程中，对甲方商业秘密和保密信息负有保密义务；

（4）在提供财务顾问服务过程中，对甲方提供的信息进行保密，不得泄露给任何第三方；

（5）在合同履行过程中，保持与甲方的沟通，及时反馈工作进展和遇到的问题；

（6）在甲方要求整改或提供补充资料时，应及时响应并提供所需资料。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）定期召开会议，讨论借壳上市过程中的财务问题和解决方案；

（2）通过电子邮件、电话等方式保持日常沟通；

（3）乙方应定期向甲方提交工作进展报告和阶段性成果；

（4）甲方应按照合同约定，及时支付乙方顾问费用；

（5）双方应共同应对借壳上市过程中出现的风险和挑战。

四、合同履行

4.1双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务，确保合同的有效执行；

4.2如遇合同履行过程中的争议，双方应友好协商解决，协商不成的，可按本合同约定的争议解决方式处理。

五、合同终止

5.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的期限届满；

（2）合同双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，经另一方书面通知后______日内仍未采取补救措施的；

（4）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难的；

（5）一方被依法宣告破产或解散的。

六、合同变更

6.1本合同在履行过程中，如需变更，双方应书面协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字之日起生效，至甲方完成借壳上市之日止。如甲方未能在合同约定的期限内完成借壳上市，本合同自动延续至甲方完成借壳上市之日。

1.2合同有效期限内的任何一方，未经另一方书面同意，不得单方面终止或解除合同。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如需变更，双方应书面协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2补充协议与本合同具有同等法律效力，对本合同双方具有约束力。

三、合同终止

3.1发生以下情形之一，本合同终止：

（1）合同约定的期限届满，且甲方已完成借壳上市；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）一方违约，经另一方书面通知后______日内仍未采取补救措施的；

（4）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难的；

（5）一方被依法宣告破产或解散。

四、合同解除

4.1发生以下情形之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方违反合同约定，经另一方书面通知后______日内仍未采取补救措施的；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难的；

（3）一方被依法宣告破产或解散。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律；

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字之日起生效，对双方具有法律约束力；

7.2如本合同任何条款与法律、行政法规相抵触，则该条款无效，但本合同其他条款仍然有效；

7.3本合同未尽事宜，按相关法律法规执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.财务顾问：指受委托人委托，为其提供财务咨询、财务规划、财务分析等服务的专业人士或机构。

3.尽职调查：指在股权转让、合并、收购等交易中，买方或投资者对目标公司进行的全面、深入的财务、法律、业务等方面的调查。

4.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

5.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对知悉的对方商业秘密和保密信息负有保守秘密的义务。

6.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

8.补充协议：指在原合同基础上，对原合同内容进行补充、修改或增减而达成的书面协议。

9.争议解决：指解决合同履行过程中出现的分歧和矛盾的方法和程序。

10.法律适用：指在处理案件时，依据哪个国家的法律规范进行裁判。

11.管辖法院：指对案件有审判权的法院，通常是指合同签订地、履行地或被告住所地的人民法院。

12.法律约束力：指法律对当事人具有强制执行的效力，当事人必须遵守法律的规定。

13.法律法规：指国家权力机关或行政机关制定的具有普遍约束力的规范性文件。

14.行业规范：指在特定行业内，为了维护行业秩序、保障公共利益而制定的规范。

15.破产：指企业因债务不能清偿，经法院宣告丧失清偿能力，进入法定清算程序的法律状态。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方未按合同约定提供资料和信息。

注意事项：影响乙方工作进度和质量。

解决办法：甲方应在合同约定的时间内提供完整、准确的资料和信息。如甲方未按时提供，乙方有权要求甲方承担相应的延误责任。

2.问题：乙方未按合同约定完成服务。

注意事项：可能导致甲方借壳上市进程受阻，造成损失。

解决办法：乙方应在合同约定的时间内完成服务。如乙方未按期完成，甲方有权要求乙方进行整改或解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

3.问题：合同履行过程中发生不可抗力事件。

注意事项：可能导致合同无法继续履行。

解决办法：双方应按照合同约定和法律法规的规定，协商解决因不可抗力导致合同无法履行的问题。如协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.问题：合同变更或解除过程中的争议。

注意事项：可能导致双方关系紧张，影响合作。

解决办法：双方应在变更或解除合同前，通过友好协商达成一致意见。如协商不成，可参照合同约定的争议解决机制进行处理。

5.问题：保密信息泄露。

注意事项：可能导致甲方商业秘密泄露，造成损失。

解决办法：双方应严格按照合同约定履行保密义务。如发生泄露，泄露方应立即采取措施防止进一步泄露，并承担相应的法律责任。

6.问题：合同履行过程中出现合同条款争议。

注意事项：可能导致合同无法正常执行。

解决办法：双方应友好协商解决争议。如协商不成，可参照合同约定的争议解决机制，如仲裁或诉讼。

7.问题：合同履行过程中，一方出现财务困难或经营风险。

注意事项：可能导致合同无法继续履行。

解决办法：双方应相互理解，共同商讨解决方案。如一方无法继续履行合同，应尽快通知对方，并按照合同约定进行处理。

8.问题：合同履行过程中，一方违反合同约定。

注意事项：可能导致合同解除或违约责任。

解决办法：守约方应按照合同约定要求违约方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

9.问题：合同执行过程中的沟通不畅。

注意事项：可能导致误解和矛盾。

解决办法：双方应保持畅通的沟通渠道，定期召开会议，及时反馈问题和进展，确保信息传递准确无误。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要聘请财务顾问提供专业咨询和服务的场景。

2.甲方企业计划通过收购上市公司实现上市，乙方作为财务顾问参与整个上市过程的场景。

3.甲方企业希望对拟借壳上市的公司进行财务尽职调查，以评估其财务状况和上市潜力的场景。

4.甲方企业需要制定借壳上市的整体财务策略，并寻求专业财务顾问协助的场景。

5.甲方企业在借壳上市过程中遇到财务问题，需要乙方提供专业咨询和建议的场景。

6.甲方企业需要与会计师事务所、律师事务所等中介机构沟通协调，乙方作为财务顾问提供协助的场景。

7.甲方企业希望对借壳上市过程中的财务风险进行评估和管理，乙方提供相关服务的场景。

8.甲方企业希望了解借壳上市所需的财务流程和操作规范，乙方提供指导的场景。

9.甲方企业在借壳上市过程中，需要对财务数据进行分析和报告，乙方提供此类服务的场景。

10.甲方企业需要处理借壳上市过程中的税务、财务合规等问题，乙方提供专业解决方案的场景。

11.甲方企业在借壳上市过程中，需要确保财务信息的保密性和安全性，乙方提供保密服务的场景。

12.甲方企业与乙方财务顾问在借壳上市过程中，需要解决合同履行过程中出现的任何争议或问题的场景。

13.甲方企业与乙方财务顾问在合同履行过程中，需要对合同条款进行变更或解除的场景。

所需附件列表：

1.甲方企业提供的借壳上市相关背景资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等。

2.乙方企业提供的财