2025年借壳上市财务合同

2025年借壳上市财务合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就甲方拟通过借壳上市涉及的财务事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方在借壳上市过程中，乙方作为财务顾问所提供的服务内容、费用支付方式以及双方的权利义务，确保甲方借壳上市财务事宜的顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市实现业务扩张，为保障借壳上市过程中的财务安全，甲方决定聘请乙方作为财务顾问，协助甲方完成借壳上市过程中的财务工作。

三、合同双方名称

甲方：_________（公司名称）

乙方：_________（公司名称）

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方作为甲方借壳上市财务顾问，提供以下服务：

（1）协助甲方进行财务审计，确保财务报表真实、准确、完整；

（2）协助甲方制定借壳上市财务规划，包括但不限于资金筹集、成本控制、税务筹划等；

（3）协助甲方进行财务预测，包括盈利预测、现金流预测等；

（4）协助甲方进行财务报告编制，确保报告符合相关法律法规和会计准则；

（5）协助甲方进行财务信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整；

（6）根据甲方需求，提供其他相关财务咨询服务。

第二条服务质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）财务报表真实、准确、完整，无虚假记载；

（2）财务预测结果合理，预测方法科学；

（3）财务报告编制符合相关法律法规和会计准则；

（4）财务信息披露及时、准确、完整；

（5）其他服务符合甲方需求和行业规范。

第三条价格支付

3.1乙方提供的服务费用为人民币_________元整（大写：_________元整）。

3.2费用支付方式如下：

（1）合同签订后，甲方支付乙方服务费用总额的_________作为预付款；

（2）甲方完成借壳上市后，乙方提交财务报告及相关材料，甲方支付剩余服务费用；

（3）如因乙方原因导致甲方借壳上市失败，乙方应退还已收取的服务费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后_________年。

第五条违约责任

5.1如甲方未按约定支付费用，应向乙方支付逾期付款违约金，违约金为应付款项的_________；

5.2如乙方未按约定提供服务，应向甲方支付违约金，违约金为服务费用总额的_________；

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效与终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决；

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照约定提供专业、高效、优质的财务顾问服务；

（2）对乙方提供的服务提出意见和建议；

（3）在乙方违反保密义务时，要求乙方承担相应的法律责任。

1.2甲方义务：

（1）按照约定支付乙方服务费用；

（2）提供乙方完成服务所需的资料和相关信息；

（3）配合乙方进行财务审计、预测、报告编制等工作；

（4）遵守相关法律法规和会计准则，确保财务数据的真实、准确、完整；

（5）在乙方提供的服务过程中，提供必要的协助和支持。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照约定收取服务费用；

（2）对甲方提供的资料和信息进行保密；

（3）在服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和支持；

（4）在甲方违约时，有权要求甲方承担违约责任。

2.2乙方义务：

（1）按照约定提供专业、高效、优质的财务顾问服务；

（2）对甲方提供的资料和信息进行保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）确保财务审计、预测、报告编制等工作的质量，符合相关法律法规和会计准则；

（4）在服务过程中，积极与甲方沟通，及时了解甲方需求，确保服务质量；

（5）在甲方违约时，按照合同约定追究甲方违约责任。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式合作：

（1）定期召开会议，讨论借壳上市过程中的财务事宜，共同制定解决方案；

（2）乙方根据甲方需求，提供阶段性工作计划和报告；

（3）甲方应按照约定提供必要的资料和信息，乙方应及时进行反馈；

（4）双方应保持密切沟通，确保项目顺利进行；

（5）在项目实施过程中，如遇重大问题，双方应共同协商解决。

四、合同执行过程中的其他事项

4.1双方应遵守合同约定，不得擅自变更合同内容；

4.2如合同执行过程中发生争议，双方应本着友好协商的原则解决；

4.3如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商一致解除合同，并各自承担相应的责任；

4.4本合同未尽事宜，双方可根据实际情况另行协商解决。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为_________年，自合同生效之日起计算。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，本合同自动续期，续期期限同本合同原有效期限。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因国家政策调整、法律法规变动或双方协商一致等原因，需要变更合同内容时，双方应签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方不得单方面变更合同内容，否则变更内容无效。

三、合同终止条件

3.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满，双方无续约意愿；

（2）合同约定的终止条件成就；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同；

（5）合同因违约被依法解除。

四、合同的解除

4.1在以下情况下，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未改正；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；

（3）因国家政策调整、法律法规变动，合同无法继续履行；

（4）双方协商一致解除合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、效力、解释、履行、违约责任及争议解决均适用中华人民共和国法律；

6.2双方因本合同发生的或与本合同有关的任何争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力；

7.2本合同未尽事宜，按照相关法律法规执行；

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息承担的保守秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决的过程。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

6.法律适用：指根据法律规定，确定合同所适用的法律体系。

7.管辖法院：指依法有权对合同争议进行审判的法院。

8.仲裁：指双方当事人自愿将争议提交仲裁机构进行审理并作出裁决的争议解决方式。

9.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求人民法院通过审判程序解决争议的司法途径。

10.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

11.技术秘密：指不为公众所知悉、具有实用性、能为权利人带来经济利益并经权利人采取保密措施的技术信息。

12.民事责任：指民事主体因违反民事义务而依法应当承担的民事法律责任。

13.法人：指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

14.自然人：指具有完全民事行为能力的个体，依法享有民事权利和承担民事义务。

15.其他组织：指除法人以外的具有民事权利能力和民事行为能力的组织，如个体工商户、合伙企业等。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的信息不准确或不完整。

解决办法：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，如有变更应及时通知乙方。乙方有权要求甲方补充或修正信息，以确保服务的质量。

2.问题：乙方未按时完成服务或服务质量不达标。

解决办法：甲方应按照合同规定的时间节点对乙方的工作进度进行监督，如乙方未按时完成服务，甲方有权要求乙方限期完成或采取其他补救措施。如服务质量不达标，甲方有权要求乙方重新提供服务，直至达到合同规定的质量标准。

3.问题：合同变更时双方意见不一致。

解决办法：双方应通过友好协商解决意见分歧，必要时可寻求第三方调解或仲裁机构的帮助。

4.问题：合同终止时双方对剩余费用或返还费用的计算有争议。

解决办法：双方应按照合同约定和实际发生的服务情况进行费用计算，如有争议，可通过协商或仲裁机构解决。

5.问题：保密信息泄露。

解决办法：一旦发现保密信息泄露，双方应立即采取措施防止进一步泄露，并尽快调查泄露原因。如泄露由一方责任造成，另一方有权要求赔偿损失。

6.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。

解决办法：双方应按照合同约定和法律法规的规定处理不可抗力事件，如合同无法履行，可协商解除合同，并各自承担相应的责任。

7.问题：争议解决过程中双方无法达成一致意见。

解决办法：如协商无果，任何一方均可将争议提交至合同约定的管辖法院或仲裁机构。

8.问题：合同执行过程中法律法规发生变化。

解决办法：双方应密切关注法律法规的变化，如有变化影响合同履行，应协商调整合同内容或解除合同。

9.问题：合同终止后，乙方继续提供相关服务。

解决办法：合同终止后，乙方应立即停止提供相关服务，除非双方另有书面协议。

10.问题：合同执行过程中出现其他未预见的问题。

解决办法：双方应本着诚信原则，及时沟通，共同寻找解决方案，确保合同顺利履行。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的财务咨询服务：适用于拟通过借壳上市进行业务扩张的企业，需要专业的财务顾问协助处理上市过程中的财务事务。

2.上市公司并购重组：适用于上市公司在并购重组过程中，需要财务顾问提供财务审计、预测、报告编制等服务。

3.资本市场融资活动：适用于企业进行资本市场融资活动，如股票发行、债券发行等，需要财务顾问提供财务规划和咨询服务。

4.财务风险评估与控制：适用于企业需要对财务风险进行评估和控制，需要财务顾问提供专业的风险评估和风险管理建议。

5.财务信息处理与披露：适用于企业需要处理和披露财务信息，确保信息真实、准确、完整，符合相关法律法规和会计准则。

6.企业内部财务管理体系建设：适用于企业需要建立或优化内部财务管理体系，提高财务管理效率和透明度。

7.企业并购或重组后的财务整合：适用于企业完成并购或重组后，需要财务顾问协助进行财务整合，确保财务数据的统一和合规。

8.企业税务筹划与合规：适用于企业需要进行税务筹划，以优化税务成本和确保税务合规性。

9.企业财务危机处理：适用于企业面临财务危机时，需要财务顾问提供紧急财务解决方案和恢复计划。

10.企业财务战略规划：适用于企业需要制定长期财务战略规划，以支持企业的长远发展目标。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件，如营业执照、法人代表身份证等。

2.合同双方的有效联系方式，包括通讯地址、联系电话、电子邮箱等。

3.甲方财务状况报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

4.甲方拟借壳上市的相关文件，如上市计划、重组方案等。

5.甲方提供的其他与财务相关的资料和信息。

6.乙方资质证明文件，如相关资格证书、服务案例等。

7.保密协议，明确双方对保密信息的处理和责任。

8.服务计划书，详细列明乙方将提供的服务内容和时间节点。

9.费用明细表，详细列明服务费用构成和支付方式。

10.不可抗力事件清单，明确可能影响合同履行的不可抗力事件类型。

11.争议解决机制的具体操作流程说明。

12.合同变更、解除的相关文件和记录。

13.合