《证券公司财富管理策略研究-以财通证券公司为例》8500字

XIV摘要：因为新冠疫情、国际经贸合作摩擦增多、全球经济发展缓慢的严峻考验等等原因的影响，我国企业继续保持稳定地恢复了生产，通过对结构的优化，经济增长的质量不断提高，经济发展总体态势稳定。本文通过对证券公司中存在的问题进行研究，探索证券公司财富管理策略，以理论为指导，以实践为依据，结合财通证券公司财富管理业务的开展，并据此对其财富管理业务的转型过程进行了研究，并对存在问题进行了成因剖析。所以本文提出了财通证券公司财富管理策略的实施方案，完善当前财富管理业务模式，最后，制定相关战略的实施保障。（一）研究背景（二）研究意义（三）文献综述（一）市场细分理论（二）差异化竞争战略理论（三）生命周期理论（四）金融科技理论（一）财通证券公司治理结构图3.1财通证券公司组织架构图（二）财通证券公司主要业务收入情况表3.1财通证券公司2019-2021收入情况（单位：亿元）项目2021年度2020年度2019年度收入占比收入占比收入占比经纪业务21.0952.18%14.9353.63%13.0556.10%投行业务2.295.66%2.177.81%1.46.02%资管业务1.543.81%1.174.22%1.687.23%子公司及其他收入10.0224.80%4.4415.94%4.820.65%合计40.41100%27.84100%23.26100%（一）公司规模限制（二）科技投入有限（三）专业人员不足（四）核心业务投入不足（五）产品竞争力不足（一）完善和扩大公司的规模（二）强化科技赋能投入应用（三）增加投顾团队专业人员（四）加快业务核心投入配置（五）加强和优化产品竞争力[1]JGL,DJM.PersonalFinancialPlanning[M].USA:TheDrydenPressHarcourtBraceCollegePublishers,1993.[2]RPS,HBW.PrinciplesofSuccessfulSelfManagement:AGuidebookforUsingthePersonalityPreferenceProfile[M].USA:HRDPress,1999.[3]MAUDED.GlobalPrivateBankingandWealthManagement(TheNewRealities)TheFuture[J].2006,10.1002/9781118673386(257-282.[4]HELMONDDV.SegmentationofABNAMROPrivateBankingSingaporeCustomers.BachelorReport[N].2009.[5]王增武、黄国平、传颂威.财富管理的内涵、理论与实证［J］.金融评论，2014（6）：113-124[6]沈炜炜.财富管理行业未来发展趋势分析[J].投资与创业，2020（23）：1-37]陆岷峰，沈黎怡.关于证券公司中财富管理业务痛点及策略研究[J].经济与管理，2018，32(01):38-45[8]徐继新.证券公司财富管理业务发展［J］科技经纪导刊，2019（27）：1-2[9]张同胜,边绪宝.国外证券公司财富管理的启