2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷（附答案）

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库

综合试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业

务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建

立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】C

2、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的

国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】B

3、以下属于机构投资者的有（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、n、in、iv

【答案】D

4、基金管理人的权利不包括（）。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

【答案】B

5、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

6、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现

的

B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决

权

【答案】D

7、货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

8、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是

（）O

A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次

注册、一次发行

D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行

间债券市场流通转让

【答案】B

9、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

【答案】C

10、目前我国发行的普通国债有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】B

11、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

12、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。

A.I、IkIV

B.I、n、in、iv

c.n、in、iv

D.i、II

【答案】A

13、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风

险控制需要，确定和调整（）

A.I、III

B.I、IV

C.IkIV

D.IkIII

【答案】A

14、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

15、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。

A.每日价格波动限制及断路器规则

B.保证金制度

C.结算所和无负债结算制度

D.集中交易制度

【答案】C

16、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，

充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下

的流动性需求。

A,风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

【答案】D

17、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

【答案】D

18、沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）。

A.I.II

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、金融衍生工具的基本特征包括（）

A.I、II、III

B.n、in、iv

c.i、w

D.I、IkHRIV

【答案】A

20、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是

（）O

A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证

券交易所

B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易

所”

C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”

D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【答案】C

21、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要

因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.体制或管理因素

D.心理因素

【答案】D

22、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

23、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】D

24、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】D

25、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文

件的是Oo

A.上市保荐书

B.公司章程

C.公司员工名册

D.上市公告书

【答案】C

26、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。

A.n、in、iv

B.I、III

C.I、IkIV

D.i、n、in、iv

【答案】D

27、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正

确的有

A.n、in、iv

B.n、iv

c.i、w

D.i、n、in、iv

【答案】c

28、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人

资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增

进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工

具。

A.2个

B.3个

C.4个

D5个

【答案】A

29、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

【答案】D

30、证券交易所监事会的职能有（）。

A.①③④

B.②③④

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

31、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。

A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中

分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】A

32、金融期货、可转换证券等属于（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】C

33、()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨

跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度

【答案】B

34、(2018年真题)地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担

保。

A.到期续发收入

B.国企收入

C.税收能力

D.公共设施收入

【答案】C

35、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】D

36、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。

A.事后

B.在超过20%时

C.在超过10%时

D.事先

【答案】D

37、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。

A.n、in、iv

B.I、IkIV

c.i、n、in

D.I、II,HRIV

【答案】B

38、投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义

务。