2024年证券投资基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年证券投资基金管理合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条：合同标的2.1基金名称2.2基金类型2.3基金规模2.4基金投资范围第三条：甲方权利与义务3.1甲方权利3.1.1选择乙方的权利3.1.2监督乙方管理基金的权利3.1.3获取基金运作信息的权利3.2甲方义务3.2.1按照合同约定出资的义务3.2.2遵守基金合同的义务3.2.3不得干预乙方的正常管理的义务第四条：乙方权利与义务4.1乙方权利4.1.1按照合同约定管理基金的权利4.1.2获取管理费用的权利4.1.3因特殊情况终止合同的权利4.2乙方义务4.2.1履行合同约定的管理义务4.2.2维护甲方合法权益的义务4.2.3定期向甲方报告基金运作情况的义务第五条：合同的成立、生效与终止5.1合同的成立5.2合同的生效5.3合同的终止第六条：争议解决方式6.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第七条：合同的修改与补充7.1合同的修改7.2合同的补充第八条：通知与送达8.1双方按照合同约定地址履行通知与送达义务第九条：合同的生效条件9.1合同自双方签字盖章之日起生效第十条：合同的期限10.1合同期限自合同生效之日起至合同终止之日起止第十一条：甲方出资及出资方式11.1甲方应按照合同约定出资11.2甲方出资方式为货币出资第十二条：乙方管理费用及支付方式12.1乙方管理费用为基金规模的百分比12.2乙方管理费用的支付方式为按季支付第十三条：基金的退出机制13.1甲方退出基金的方式13.2乙方退出基金的方式第十四条：其他约定14.1双方对于合同未涉及事项，可另行协商补充14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.2乙方地址：××省××市××区××路××号第二条：合同标的2.1基金名称：×××成长型证券投资基金2.2基金类型：股票型基金2.3基金规模：人民币10亿元2.4基金投资范围：投资于中国大陆证券市场上市交易的股票、债券及中国证监会允许的其他金融工具第三条：甲方权利与义务3.1甲方权利3.1.1甲方有权选择乙方的权利3.1.2甲方有权监督乙方管理基金的权利3.1.3甲方有权获取基金运作信息的权利3.2甲方义务3.2.1甲方应按照合同约定出资的义务3.2.2甲方应遵守基金合同的义务3.2.3甲方不得干预乙方的正常管理的义务第四条：乙方权利与义务4.1乙方权利4.1.1乙方有权按照合同约定管理基金的权利4.1.2乙方有权获取管理费用的权利4.1.3乙方有权因特殊情况终止合同的权利4.2乙方义务4.2.1乙方应履行合同约定的管理义务4.2.2乙方应维护甲方合法权益的义务4.2.3乙方应定期向甲方报告基金运作情况的义务第五条：合同的成立、生效与终止5.1合同的成立：本合同自双方签字盖章之日起成立5.2合同的生效：本合同自成立之日起生效5.3合同的终止：合同终止条件如下5.3.1甲方提前终止合同的，合同即行终止5.3.2乙方因严重违约行为导致合同终止5.3.3合同到期，双方未续约的，合同自然终止第六条：争议解决方式6.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第七条：合同的修改与补充7.1合同的修改7.1.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出7.1.2修改后的合同经双方签字盖章后生效7.2合同的补充7.2.1合同的补充协议应由双方协商一致，并以书面形式作出7.2.2补充协议经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力第八条：通知与送达8.1双方按照合同约定地址履行通知与送达义务8.2任何一方发出通知或文件，应以书面形式送达对方指定的地址8.3通知或文件送达至指定地址后，即视为已送达第九条：合同的生效条件9.1合同自双方签字盖章之日起生效9.2本合同的生效不得违反相关法律法规的规定第十条：合同的期限10.1合同期限自合同生效之日起至合同终止之日起止10.2合同终止后，乙方应按照甲方的要求，将基金的清算结果报告甲方第十一条：甲方出资及出资方式11.1甲方应按照合同约定出资11.2甲方出资方式为货币出资11.3甲方应按照合同约定的出资时间和金额，将出资划拨至乙方指定的账户第十二条：乙方管理费用及支付方式12.1乙方管理费用为基金规模的百分比12.2乙方管理费用的支付方式为按季支付12.3乙方应向甲方提供管理费用明细，甲方有权进行审计第十三条：基金的退出机制13.1甲方退出基金的方式13.1.1甲方可以按照合同约定的价格和方式，要求赎回其出资13.1.2甲方退出基金时，应提前一个月通知乙方13.2乙方退出基金的方式13.2.1乙方可以按照合同约定的价格和方式，要求赎回其出资13.2.2乙方退出基金时，应提前一个月通知甲方第十四条：其他约定14.1双方对于合同未涉及事项，可另行协商补充14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力14.3本合同的签订地点为××省××市××区××路××号14.4本合同的签订日期为2024年××月××日第二部分：第三方介入后的修正第十五条：第三方介入的概念与界定15.1第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的个体或实体15.2第三方介入是指第三方在甲方和乙方履行合同过程中，参与或影响合同的履行15.3第三方介入包括但不限于中介方、监管机构、投资顾问等第十六条：第三方介入的额外条款及说明16.1当合同履行过程中出现第三方介入时，甲方和乙方应立即通知对方16.2甲方和乙方应共同评估第三方介入对合同履行产生的影响，并采取相应措施16.3甲方和乙方应保持沟通，确保合同的履行不受第三方介入的负面影响第十七条：第三方的责任限额17.1第三方介入时，甲方和乙方应明确第三方的责任范围和责任限额17.2甲方和乙方应与第三方协商，确保第三方在合同履行过程中承担相应的责任17.3甲方和乙方应要求第三方提供必要的文件和证明，以证实其资格和能力第十八条：第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方和乙方之间的关系，不影响甲方和乙方之间的合同关系18.2第三方介入时，甲方和乙方仍应按照合同约定履行各自的义务18.3甲方和乙方对第三方的行为不承担连带责任，除非双方另有约定第十九条：第三方介入的解决方式19.1当第三方介入导致合同履行困难时，甲方和乙方应尝试通过协商解决19.2若协商不成，甲方和乙方可以寻求法律途径解决，包括但不限于仲裁或诉讼19.3甲方和乙方在解决第三方介入问题时，应尽量减少合同履行的时间和费用第二十条：第三方介入的记录与文档20.1甲方和乙方应详细记录第三方介入的情况，包括介入的时间、地点、方式等20.2甲方和乙方应保存与第三方介入相关的文档，以备不时之需20.3甲方和乙方应定期检查文档，确保其完整性和准确性第二十一条：第三方介入的培训与教育21.1甲方和乙方应定期对员工进行第三方介入的培训和教育21.2培训内容应包括第三方介入的概念、影响、应对措施等21.3甲方和乙方应确保员工了解第三方介入的重要性，并能够有效应对第二十二条：第三方介入的保密义务22.1甲方和乙方应对第三方介入的相关信息保密，不得泄露给无关方22.2第三方介入的信息包括但不限于合同履行情况、第三方身份等22.3违反保密义务的一方应承担相应的法律责任第二十三条：第三方介入的合同变更23.1当第三方介入导致合同内容需要变更时，甲方和乙方应立即进行协商23.2合同变更应采用书面形式，并由双方签字盖章确认23.3合同变更后的内容取代原合同相应内容，具有同等法律效力第二十四条：第三方介入的合同终止24.1当第三方介入严重影响合同履行时，甲方和乙方有权终止合同24.2合同终止前，甲方和乙方应与第三方进行必要的沟通和协商24.3合同终止后，甲方和乙方应按照合同约定处理未了事项第二十五条：第三方介入的后续处理25.1第三方介入解决后，甲方和乙方应恢复正常合同履行25.3甲方和乙方应关注第三方介入对合同履行产生的长期影响，并采取相应措施第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同详细描述：基金合同是甲方与乙方之间签订的，明确了基金的基本情况、投资策略、运作方式、费用结构等内容的合同。附件二：基金招募说明书详细描述：基金招募说明书是向潜在投资者介绍基金的基本情况、投资目标、风险收益特征、费用结构等内容的文件。附件三：基金托管协议详细描述：基金托管协议是甲方与基金托管人之间签订的，明确了基金资产的托管、保管、结算等事项的合同。附件四：投资顾问协议详细描述：投资顾问协议是甲方与投资顾问之间签订的，明确了投资顾问的职责、服务内容、费用等事项的合同。附件五：管理费收费标准详细描述：管理费收费标准是明确乙方管理基金的费率、收费方式等内容的文件。附件六：基金业绩报告详细描述：基金业绩报告是乙方定期向甲方报告基金业绩、资产净值等信息的文件。附件七：合同解除协议详细描述：合同解除协议是双方在特定条件下协商一致，解除合同的协议。附件八：合同变更协议详细描述：合同变更协议是双方在合同履行过程中，因特殊情况需要变更合同内容的协议。说明二：违约行为及责任认定：违约行为示例：甲方未按照合同约定出资责任认定标准：甲方应按照合同约定的时间和金额出资，如未按约定出资，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为未出资部分金额的每日千分之五。违约行为示例：乙方未按照合同约定管理基金责任认定标准：乙方应按照合同约定管理基金，如未按约定管理，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为管理费的每日千分之五。违约行为示例：甲方未按照合同约定履行出资义务责任认定标准：甲方应按照合同约定履行出资义务，如未按约定出资，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为未出资部分金额的每日千分之五。违约行为示例：乙方未按照合同约定履行管理义务责任认定标准：乙方应按照合同约定履行管理义务，如未按约定管理，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为管理费的每日千分之五。说明三：法律名词及解释：法律名词：合同解释：合同是甲方与乙方之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。法律名词：基金解释：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金托管人托管，基