《数据经纪人服务质量管理体系实施指南》

ICS35.240.99

CCSA00

NSSQ

团体标准

T/NSSQXX-2023

数据经纪人服务质量管理体系实施指南

DataBrokerServiceQualityManagementSystemDeploymentGuide

（征求意见稿）

2023-00-00发布2023-00-00实施

广州市南沙区粤港澳标准化和质量发展促进会发布

T/NSSQXX-2023

数据经纪人服务质量管理体系实施指南

1范围

本文件提供了组织建立、实施、维护和改进数据经纪人服务质量管理体系的指导与建议。

本文件适用于所有类型的数据经纪人。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

中华人民共和国数据安全法

GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语（ISO9000:2015,IDT）

T/NSSQXX-2023数据经纪从业人员评价规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

数据data

任何以电子或者其他方式对信息的记录。

[来源：中华人民共和国数据安全法，第三条]

3.2

数据经纪databrokerage

数据价值洞察、撮合、代理、行纪、受托加工、合规评估、安全评估、质量评估、定价、模型评估、

需求对接等活动。

[来源：T/NSSQXX-2023，3.2]

3.3

数据经纪人databroker

为数据提供方和数据需求方提供数据中介服务和数据增值服务，并依法收取服务费的机构。

[来源：T/NSSQXX-2023，3.3]

3.4

数据经纪人服务databrokerservice

指提供数据中介服务和数据增值服务。

3.5

质量管理体系databrokerservice

质量管理体系包括组织确定其目标以及为获得期望的结果确定其过程和所需资源的活动。

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质量管理体系管理相互作用的过程和所需的资源，以向有关相关方提供价值并实现结果。

质量管理体系能够使最高管理者通过考虑其决策的长期和短期影响而优化资源的利用。

质量管理体系给出了在提供产品和服务方面,针对预期和非预期的结果确定所采取措施的方法。

[来源：GB/T19000-2016，2.2.2]

4组织环境

4.1理解组织及其环境

组织宜调研对数据经纪人服务质量管理体系的实施有需求和产生影响的内部因素和外部环境。组织

的外部环境主要包括以下方面：

a)国内的政策环境等；

b)与组织相关的客户、数据交易场所、管理部门、研究机构、同行企业、数据安全相关人员、技

术服务提供商等外部利益相关方的价值观和风险偏好。

c)数据经纪人服务所面临的市场竞争和行业趋势；

d)技术发展和创新对数据经纪人服务的影响；

e)数据安全和隐私保护的要求。

组织的内部环境主要包括以下方面：

a)组织目标、方针和实现目标的战略；

b)组织的文化和价值观；

c)组织的规模、结构、职能和层级关系；

d)组织的绩效管理；

e)数据经纪所涉及资产的规模、复杂度；

f)组织的资源管理效果；

g)组织的风险管理；

h)组织的内部沟通机制。

4.2理解相关方的需要和期望

客户、数据交易场所、管理部门、研究机构、同行企业、数据安全相关人员、技术服务提供商等相

关方对数据经纪人服务质量管理的目标：

a)客户获得高效、达到预期效果的服务质量的目标；

b)数据交易场所保障公平、公正、安全交易的目标；

c)管理部门确保数据经纪人服务质量的合规性和风险管控的目标；

d)研究机构获得可信度高、具有可复制性的数据和研究结果的目标；

e)同行企业拥有高效规范统一的数据共享和合作流程的目标；

f)数据安全相关人员确保数据经纪人服务的数据安全性和合规性、预防数据泄露和应急响应风险

事件的目标；

g)技术服务提供商保障数据交易系统的高效稳定运行和数据安全的目标。

4.3确定数据经纪人服务质量管理体系的范围

为确保数据经纪人服务质量管理体系的有效性和适用性，组织应确定其范围，主要包括：

a)服务范围。明确数据经纪人提供的服务类型和范围，如数据收集、处理、分析、交易等环节，

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以及涉及的数据类别和行业领域。

b)客户需求。了解并明确客户的需求和期望，确保服务质量管理体系能够满足客户的要求。

c)相关方利益。考虑数据交易场所、管理部门、研究机构、同行企业、数据安全相关人员、技术

服务提供商等相关方的利益，确保服务质量管理体系能够与相关方需求和期望保持一致。

d)法律法规和标准要求。考虑适用的法律法规和行业标准要求，确保服务质量管理体系符合法律

法规的要求，并能满足相关行业标准的要求。

e)内部流程和资源。明确数据经纪人内部的关键流程和资源，包括人力、技术、财务、信息等，

以确保服务质量管理体系覆盖关键流程，并能充分利用和管理相关资源。

f)风险管理。识别和评估与数据经纪人服务质量相关的风险，包括数据安全风险、操作风险、法

律合规风险等，确保服务质量管理体系能够妥善管理和控制相关风险。

4.4数据经纪人服务质量管理体系

组织应建立、实施、维护和持续改进数据经纪人服务质量管理体系，具体要求主要包括:

a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b)确定数据经纪人服务质量管理过程之间的顺序和相互作用；

c)采用适当的准则和方法，确保数据经纪人服务质量管理过程的有效运行和控制；

d)确定必要的资源，并保证其有效供应和利用；

e)分配职责和权限，明确相关人员的责任和职能；

f)管理与风险和机遇相关的问题；

g)评估数据经纪人服务质量管理过程的绩效，并根据评估结果进行必要的改变；

h)持续改进过程和数据经纪人服务质量管理体系。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

最高管理层应履行以下承诺:

a)具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉相关法律、法规及管理机构的相关规定；

b)数据经纪人服务质量管理体系与组织业务战略保持一致，并将数据经纪人服务质量管理体系融

入到组织的业务流程中；

c)为数据经纪人服务质量管理体系的策划、建立、实施、维护和持续提供支持，如资金、人员、

技术等资源；

d)开展数据经纪人服务质量管理体系培训，包括向相关人员说明体系目标、原则和实施细节；

e)监督数据经纪人服务质量管理体系的实施情况，并确保体系的目标得到有效落实；

f)建立有效的内外部沟通渠道，定期了解内外部人员对数据经纪人服务质量管理体系方面的反馈，

并及时解决问题和提供支持；

g)制定改进计划、评估改进效果和分享最佳实践，数据经纪人服务质量管理体系持续改进；

h)建立激励机制，激发员工积极性和创造力；

i)具备持续学习和改进的意识，积极关注行业发展动态和最新的服务模式，并将学习成果应用到

数据经纪人服务质量管理体系的实践中。

5.2方针

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最高管理层应制定数据经纪人服务质量管理方针，该方针应满足:

a)以组织战略和客户为中心；

b)为数据经纪人服务质量管理体系提供指导；

c)兼顾组织的长期发展和短期发展；

d)考虑组织的内部和外部环境；

e)持续改进数据经纪人服务质量管理体系；

f)有利于畅通组织沟通渠道；

g)应以书面形式记录并保留；

5.3岗位、职责和权限

最高管理者应确保数据经纪人服务质量管理管理体系实施有相应的部门、人员、预算，并具有相应

的职责和权限:

a)指定服务质量负责人，负责整体数据经纪人服务质量控制，包括监测服务质量、收集反馈信息、

制定改进措施等；

b)指定数据安全负责人，负责组织制定数据安全管理制度并督促落实、组织开展数据安全风险评

估，督促整改安全隐患、按要求向有关部门报告数据安全保护和事件处置情况；

c)指定数据经纪人员，负责具体的数据经纪活动，包括数据洞察、撮合、代理、合规评估、安全

评估等，确保按照服务质量管理体系的要求提供高质量的数据经纪服务；

d)指定内部审核员，负责对数据经纪人服务质量管理体系进行内部审核，评估体系的有效性和符

合性，提出改进建议；

e)指定培训负责人，负责组织和实施数据经纪人服务质量管理体系相关培训，确保数据经纪从业

人员具备必要的知识和技能。

6策划

6.1应对风险和机会的措施

组织应根据4.1中提到的组织环境因素以及4.2中提到的各种要求，提出应对的风险和机遇的措

施，应对风险的措施主要包括：

a)风险识别和评估。对数据经纪人服务质量管理过程中可能出现的各类风险进行识别和评估，包

括法律合规风险、数据安全风险、服务质量风险等；

b)风险控制。采取措施控制和减少已识别的风险，例如建立合规管理体系、加强数据安全保护措

施、优化服务流程等；

c)风险监测和反馈。建立风险监测和反馈机制，及时掌握风险动态，确保风险控制的有效性。

应对机遇的措施包括：

a)及时把握市场机遇。密切关注市场发展和行业趋势，把握相关机遇，及时调整和优化服务策略；

b)技术创新和应用。积极引入新技术和工具，提升数据经纪人服务的效能和创新性，满足客户不

断增长的需求和更高的要求；

c)重视合作协同。与相关方建立合作伙伴关系，共享资源和信息，实现合作共赢，拓展市场份额

和服务范围；

d)培养人才。重视员工的培养和发展，提供必要的培训和晋升机会，培养高素质的专业团队，提

升服务能力和水平。

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6.2数据经纪人服务质量管理目标

最高管理层应建立服务质量管理目标，并在组织的相关职能、层级范围内进行宣传，服务质量管理

目标应:

a)依据方针设立；

b)具备可度量和可评估的特性；

c)考虑到法律、法规、标准和相关方的要求；

d)可被监控、定时评估并适时更新调整。

6.3实现目标的策划

制定数据经纪人服务质量管理目标时要考虑组织的规模、法律(行政制度)等。为了实现数据经纪人

服务质量管理目标，组织应明确:

a)相关的责任人。确定实现数据经纪人服务质量管理目标的责任人和相关部门，明确其职责和权

限；

b)工作计划。制定具体的工作计划和落实措施，包括改善流程、提升技术能力、加强培训等；

c)资源保障。确保所需资源的有效保障，包括财务投入、技术支持、人员配备等；

d)时间表。制定详细的时间表和里程碑，明确目标实施的时间节点和关键阶段，以便监控和评估

进展情况；

e)结果评估方法。确定评估数据经纪人服务质量管理目标实现情况的方法和指标，建立相应的绩

效评估体系，以便及时发现问题并采取纠正措施。

7支持

7.1资源

7.1.1总则

组织应为数据经纪人服务质量管理体系分配并维持所需要的各种资源，资源管理主要包括:

a)人力资源。指定适当的人员完成数据经纪人服务质量管理分配的任务，人员应具备相应的专业

知识和技能，并定期进行培训以提升能力和保持更新；

b)技术资源。提供必要的技术设备和工具，包括数据管理系统、安全防护设备、数据分析工具等，

以支持数据经纪人服务质量管理的各项工作；

c)财务资源。为数据经纪人服务质量管理体系的建立和运行提供必要的财务支持，包括资金投入、

预算安排等；

d)信息资源。确保数据经纪人服务质量管理体系所需的信息资源的有效获取、交流和共享，包括

相关法规、政策文件、经验案例等。

7.1.2人力资源

组织应确保具备适当的人力资源来实施和维护数据经纪人服务质量管理体系。具体措施主要包括：

a)指定专职人员。指定专门负责数据经纪人服务质量管理体系的人员，确保其专注于相关工作并

具备必要的知识和技能；

b)人员培训。定期进行人员培训，包括相关法规、质量管理知识、数据安全等方面的培训，以提

高人员的专业素养和技能水平；

c)能力评估。定期评估人员的能力和表现，发现存在的不足并采取相应的改进措施，以确保人员

能够胜任其工作职责。

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7.1.3技术资源

组织应提供必要的技术资源来支持数据经纪人服务质量管理体系的实施和运行。具体措施主要包括：

a)提供技术设备。提供适当的技术设备，包括计算机、服务器、网络设备等，以支持数据管理、

信息交流和数据安全等方面的工作；

b)配备软件工具。提供适当的软件工具和系统，用于数据处理、分析、监控等工作，以提高工作

效率和质量；

c)保障数据安全。建立适当的数据安全防护措施，包括防火墙、加密技术、访问控制等，以保护

数据的机密性、完整性和可用性。

7.1.4财务资源

组织应合理安排和使用财务资源，以支持数据经纪人服务质量管理体系的建立和运行。具体措施主

要包括：

a)合理安排预算。合理投入数据经纪人服务质量管理体系运行所需培训费用、技术设备投入、系

统维护费用等；

b)财务控制。建立合理的财务控制机制，确保财务资源的有效使用和监督，避免浪费和滥用；

c)成本效益评估。定期评估数据经纪人服务质量管理体系的成本效益，优化资源配置，提高工作

效率和质量。

7.2人员能力

组织应确保其人员具备T/NSSQXX-2023中5.1所要求的能力。

7.3意识和培训

组织应重视数据经纪人服务质量管理体系的意识和培训，以确保全体员工充分理解和遵守相关要求，

并具备必要的知识和技能。具体措施主要包括：

a)意识提升。组织应定期开展数据经纪人服务质量管理体系的意识提升活动，包括培训、会议、

内部宣传等，以增强员工对于数据质量、安全性和合规性的重视；

b)制定培训计划。制定数据经纪人服务质量管理体系的培训计划，明确培训内容、对象、方式和

频次，确保员工能够获得必要的培训和知识更新；

c)完善培训内容。培训内容应涵盖数据经纪人服务质量管理体系的相关要求、流程、工具和技能，

以及数据质量评估、风险管理、数据隐私保护、信息安全管理、合规监管等方面的知识和要求；

d)建立培训记录和档案。记录员工参与培训的情况，包括培训内容、时间、参与人员等；

e)定期评估培训效果。收集员工的培训反馈和建议，不断改进培训内容和方式，提高培训的针对

性和实效性；

f)鼓励员工进行持续学习和专业知识更新。提供相应的学习资源和支持，以保持员工的专业素养

和行业敏感性。

7.4沟通

组织应建立健全的沟通机制，具体措施主要包括：

a)建立多样化的沟通渠道，如会议、邮件、内部网站、通讯工具等，以便员工能够及时获取和交

流有关数据经纪人服务质量管理体系的信息；

b)明确沟通的内容，如数据经纪人服务质量管理体系的政策、目标、流程、变更等重要信息，以

及与服务质量管理相关的要求、经验分享、成功案例等；

c)确定沟通的频次和时间安排，保证信息的及时传递和更新，避免信息滞后或过于频繁；

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d)明确沟通的对象，包括内部各部门、团队、员工，以及外部利益相关方如客户、合作伙伴、监

管机构等，根据不同的对象选择合适的沟通方式和内容；

e)鼓励员工提供沟通反馈和建议，建立反馈机制，及时解决问题和改进沟通方式，促进信息的双

向流动和共享。

f)建立沟通记录和档案，包括会议纪要、沟通报告、沟通记录等，以便追踪沟通的进展和结果，

并作为沟通的参考和证明。

g)提供相关沟通技巧和知识的培训，以提升员工的沟通能力和效果，确保沟通的准确性和有效性。

h)营造积极的沟通文化，鼓励员工开放、坦诚地交流意见和问题，促进团队合作和共同成长。

7.5信息要求

组织的数据经纪人服务质量管理体系信息应包括：

a)范围；

b)方针和目标；

c)流程和程序；

d)文件和记录；

e)报告和评估；

f)监控和测量；

g)变更管理；

h)风险管理；

i)信息保护；

j)持续改进。

7.6文件化信息

7.6.1创建与更新

在创建和更新形成文档的信息时，组织应确保适当的:

a)标识和说明。在文件中明确标识关键信息，如标题、日期、作者、版本号等，以确保文件的准

确性和易识别性；

b)形式和载体。确定文件的形式和载体，如纸质文件、电子文件或其他媒体，以满足信息交流和

存档的需要；

c)评审和批准。在文件创建和更新过程中，进行评审和批准，确保文件内容的准确性、完整性和

适用性；

d)变更控制。对于已存在的文件，应及时记录和控制文件的变更，包括修改、修订或废弃等，以

保持文件的最新和有效状态；

e)记录和存档。建立文件的记录和存档机制，确保文件的安全存储和易于检索，以便需要时能够

方便地查阅和使用。

7.6.2文件化信息的控制

为确保数据经纪人服务质量管理体系文件的控制和管理，组织应采取以下措施：

a)文件发布和分发。在文件发布前，进行审批和授权，确保文件的准确性和适用性，然后进行适

当的分发，使文件能够及时传达给相关人员；

b)版本控制。建立版本控制机制，确保文件的版本变更和更新记录，包括对不同版本的标识、存

储和使用；

c)变更管理。对文件的任何修改或变更，应建立变更管理程序，包括评审、批准、实施和验证，

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以确保变更的有效性和符合要求；

d)访问控制。建立文件访问权限管理制度，确保只有经授权的人员能够访问和使用文件，以保护

文件的机密性和完整性；

e)保留和存档。制定文件保留和存档规定，包括存储位置、存储期限和存档方式，以便对文件进

行长期保留和合规性审计；

f)文件审计和验证。定期进行文件审计和验证，确保文件的有效性和适用性，并及时更新和调整

文件内容，以满足不断变化的需求；

g)保障文件的清晰性和易识别性。确保文件的内容清晰明确，格式整齐规范，易于理解和识别，

避免歧义和误解的发生。

8运行

8.1运行策划和控制

组织应计划、实施并控制数据经纪人服务质量管理体系管理的运行，具体措施主要包括：

a)明确数据经纪人服务质量管理体系的目标。确保目标具体、可衡量、可达成，并与相关方共享；

b)制定适合数据经纪人业务的运行策略，确保策略与组织目标相一致，并能够满足客户和相关方

的需求；

c)识别和评估数据经纪人服务过程中的各种风险，并制定相应的风险管理措施，包括风险预防、

监控和应急响应计划，以降低风险发生的可能性和影响；

d)合理分配和管理数据经纪人服务所需的各种资源；

e)建立适当的运行控制措施，确保数据经纪人的服务按照既定要求和标准进行，并及时采取纠正

措施，以满足客户的期望和要求；

f)建立绩效评估机制，定期评估和审查数据经纪人服务质量管理体系的绩效和效果。包括对服务

质量指标的监测和分析、客户满意度调查、内部审核和管理评审等。

8.2应急准备和响应

组织应完成以下应急准备工作：

a)建立健全全流程数据安全管理制度；

b)制定数据安全要求和标准、人员安全培训制度；

c)落实内部部门对不同类别数据提出的安全要求；

d)组织开展安全教育培训，并记录存档，采取相应的技术措施和其他必要措施，保障数据安全；

e)制定数据安全事件应急预案，定期组织应急演练，提升数据安全事件应对能力；

f)对流通交易数据建立分级保护机制，根据数据定级，为数据标的和数据经纪业务中产生的数据

提供相应强度的安全技术保障措施。

组织应实施以下应急响应：

a)数据经纪人数据安全事件发生后，事发单位应立即启动应急预案，包括紧急控制，快速评估事

件危害，信息上报，保留证据；

b)一般及以上数据安全事件及时向数安小组报告。包括事件时间、地点、涉及的基础网络与数据

安全信息系统名称、事件原因、信息来源、事件类型及性质、危害和损失程度、影响单位及业务、事件

发展趋势、处置措施等。

c)数安小组提出相应级别响应建议，启动指挥体系，掌握事件动态，检查影响范围，及时通报情

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况。

d)行应急处置，包括控制事态、消除隐患、恢复系统、调查取证、发布信息，建立部门间数据安

全事件应急处置联动机制。

e)应急处置结束后，事发单位和其他机构做好善后处置工作，及时处理征用的物资和设备。给予

参与处置的工作人员以及紧急调集、征用的物资补助或补偿。事发单位迅速制订基础网络、信息系统的

重建和恢复计划，尽快恢复受损网络和系统，确保业务正常运行。

f)调查评估。由相关部门进行调查处理和总结评估。调查报告应对事件的起因、性质、影响、责

任等进行分析评估，提出处理意见和改进措施。

g)事件调查和总结评估应在应急响应结束后30天内完成。

h)事件总结。事发单位应牵头组织专家，与数安小组组成事件调查组，全面调查事发原因及处置

过程，查清网络与系统损失情况，总结经验教训，不断改进数据安全事件应急管理工作。相关报告应在

30个工作日内报送给数安小组。

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

组织应在服务过程中，对服务质量管理体系的运行情况和影响服务质量的关键特性进行监视、测量、

分析和评价，及时发现问题，采取措施。组织监视、测量与分析的重点内容宜包括:

a)对数据经纪人服务质量管理体系会造成影响的业务、法律或其他要求的变更情况；

b)服务响应时间；

c)客户和利益相关方的满意度；

d)内部审核结果。

9.2内部审核

数据服务质量管理体系应定期进行内部审核，明确以下内容:

a)内部审核目的。包括评估和验证服务质量管理体系的有效性、合规性和符合性，及时发现潜在

问题、改进机会和风险，确保持续改进和符合相关法规和标准的要求；

b)内部审核范围。涵盖组织架构、流程和程序、数据安全和保护、服务交付和响应、客户投诉处

理、内部培训和意识等方面，覆盖整个服务过程，从数据采集和处理到数据交付和客户支持的全过程；

c)内部审核计划与实施。制定内部审核计划，明确频率、范围和参与人员，经过培训的内部审核

员或团队执行，采用多种方法，如文件审查、数据分析、现场检查、访谈等；

d)内部审核报告与追踪。编制内部审核报