开放式基金交易服务协议

开放式基金交易服务协议

甲方（投资者）：___________________________

乙方（基金管理人）：_________________________

鉴于甲方有意通过乙方提供的开放式基金交易服务进行基金投资，乙方愿意按照本协议的约定为甲方提供服务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，并共同遵守。

第一条定义

除非上下文另有规定，本协议中的下列术语具有以下含义：

1.1“开放式基金”：指由基金管理人管理，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。

1.2“基金份额”：指投资者持有的开放式基金的单位。

1.3“申购”：指投资者购买基金份额的行为。

1.4“赎回”：指投资者卖出基金份额的行为。

1.5“基金合同”：指基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间关于基金运作的合同。

1.6“基金托管人”：指根据基金合同约定，负责基金财产保管、清算交割、监督管理人投资运作的商业银行或其他金融机构。

1.7“交易日”：指基金管理人公告的可以进行申购、赎回的日期。

1.8“交易时间”：指基金管理人公告的可以进行申购、赎回的时间。

1.9“基金资产净值”：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

1.10“基金份额净值”：指基金资产净值除以基金总份额后的价值。

第二条服务内容

2.1乙方为甲方提供开放式基金的申购、赎回服务。

2.2乙方应按照基金合同和本协议的约定，为甲方提供基金交易信息查询、交易确认等服务。

2.3乙方应确保甲方的交易指令在交易时间内得到及时、准确的执行。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方有权根据本协议和基金合同的规定，申购和赎回基金份额。

3.2甲方应按照本协议和基金合同的规定，支付申购、赎回等相关费用。

3.3甲方应保证其提供的资料真实、准确、完整，如有变更，应及时通知乙方。

3.4甲方应妥善保管其交易密码等信息，不得泄露给他人，否则由此产生的一切后果由甲方自行承担。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方有权按照本协议和基金合同的规定，收取相关费用。

4.2乙方应按照本协议和基金合同的规定，为甲方提供基金交易服务。

4.3乙方应保证甲方的交易指令在交易时间内得到及时、准确的执行。

4.4乙方应妥善保管甲方的交易信息，不得泄露给无关第三方。

第五条交易指令的提交和执行

5.1甲方应按照乙方规定的格式和方式提交交易指令。

5.2乙方收到甲方的交易指令后，应进行必要的审核，审核无误后，按照基金合同和本协议的规定执行。

5.3甲方提交的交易指令，一经乙方确认，不得撤销或更改。

第六条交易费用

6.1甲方应按照本协议和基金合同的规定，支付申购费、赎回费等相关费用。

6.2申购费、赎回费的具体费率，由基金管理人根据国家有关规定和基金合同的规定确定，并公告。

6.3甲方应按照乙方的通知，及时支付相关费用。

第七条交易确认

7.1乙方应按照基金合同和本协议的规定，为甲方提供交易确认服务。

7.2甲方可通过乙方提供的渠道查询交易确认信息。

7.3甲方对交易确认信息有异议的，应在交易日后3个工作日内向乙方提出，逾期视为无异议。

第八条信息披露

8.1乙方应按照基金合同和国家有关规定，定期披露基金信息。

8.2甲方可通过乙方提供的渠道查询基金信息。

第九条保密条款

9.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和个人隐私予以保密。

9.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、传播或利用上述信息。

第十条违约责任

10.1甲方违反本协议和基金合同的规定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。

10.2乙方违反本协议和基金合同的规定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

第十一条争议解决

11.1本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条协议的变更和解除

12.1本协议的任何变更和补充，均应由甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

12.2甲方在本协议有效期内，可随时向乙方提出解除本协议的请求，乙方应予以配合。

12.3乙方在本协议有效期内，如需解除本协议，应提前30日书面通知甲方。

第十三条其他

13.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

13.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律