环境、职业健康安全管理手册

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环境、职业健康安全管理手册

ISO14001:2004/OHSAS18001:2007

编制人：XXX

审核A：XXX

批准人：XXX

xxxx发布xxxx实施

XXXXXXX有^限公司发布

0.1目录

章节标题总页数

0.1目录2

0.2环境、职业健康安全管理手册说明3

0.3颁布令4

0.4任命书5

0.5公司简介6

0.6组织机构8

1范围9

2引用标准9

3术语、定义9

4环境、职业健康安全管理体系9

4.1总要求9

4.2环境、职业健康安全管理方针9

4.3策划10

4.3.1环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划10

4.3.2法律法规和其它要求12

4.3.3目标、指标和方案13

4.4实施和运行13

4.4.1资源、作用、职责和权限13

4.4.2能力、培训和意识16

4.4.3信息交流17

4.4.4文件17

4.4.5文件控制18

4.4.6运行控制18

4.4.7应急准备和响应19

4.5检查和纠正措施2()

4.5.1绩效监视和测量20

4.5.2法律法规符合性评价2()

4.5.3不符合、纠正和预防措施21

4.5.4记录控制21

4.5.5内部审核22

4.6管理评审23

附录一手册章节与标准对照表25

附录二程序文件清单26

附录三环境、职业健康安全管理职责分配表27

0.2环境、职业健康安全管理手册说明

0.2.1手册内容

环境、职业健康安全管理手册系依据ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、

OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系规范》和本公司的实际相结合编制而成，包括：

a）公司环境、职业健康安全管理体系的范围：适用于公司燃气调压计量站系列产品和监控

及数据采集系统（SCADA）的设计、制造、销售和售后服务，它包括6014001:2004和

OHSAS18001:2007标准的全部要求；

b）对环境、职业健康安全管理体系所包括的要素和相互作用的表述；

c）公司对遵守环境、职业健康安全管理相关法律、法规及其他要求的承诺和对持续改进的

承诺；

d）提供查询相关文件的途径，

0.2.2环境、职业健康安全管理手册的控制要求

2.1《环境、职业健康安全管理手册》由管理者代表负责编制、最高管理者批准发布。

2.2环境、职业健康安全管理手册由行政管理部统一负责按《文件控制程序》管理，未经管理者

代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员。

2.3相关方需要时，经管理者代表批准，可提供非受控的《环境、职业健康安全管理手册》。

2.4手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹、复印。

2.5在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量控制部；质量

控制部应定期对手册的适用性、有效性进行评审；必要时应对手册予以修改，执行《文件控制程

序》的有关规定。

0.3环境、职业健康安全管理手册颁布令

XXXXXXX有限公司的《环境、职业健康安全管理手册》，编号:XXXXXXXXXX,经公司审定，现予

批准颁布，XXXX年XX月XX日起实施。

《环境、职业健康安全管理手册》是贯彻公司环境、职业健康安全管理方针，实现公司环境、

职业健康安全管理目标的纲领性文件，公司全体员工务必遵照执行。

最高管理者:

日期:

0.4任命书

为了贯彻执行环境和职业健康安全管理体系，加强对管理体系运作的领导，由XXX任公司

的环境、职业健康安全管理者代表。

环境、职业健康安全管理者代表的职责是；

1、确保按ISO14001:2004《办境管理体系要求及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业

健康安全管理体系规范》建立、实施和保持环境、职业健康安全管理体系要求。

2、向最高管理者报告环境、职业健康安全管理体系的业绩和任何改进的需要。

3、在整个组织内促进环保意识和职业健康安全意识的形成。

4、就环境、职业健康安全管理体系有关事宜对外联络。

最高管理者:

日期:

0.5公司简介

略

0.6组织机构:

一总经理室一

——技术管理委员会（党•&支委员会）—

行

——精益企业推选委员会政（工会委员会）-----

——项算与核克管理委员会管陆益推进办公空＜KK））——

理

—自m战略管理委员会郃安全管理委员会—

——现葩考核委办公信息化工作管理委员公—

XXXX工程事业部

XX工程事业都各

产苜销中心

乂

XX产品并业部线

S侑但SBU弱位_I错隹中心

B

U

XXXXX工程事业部单

XXXX检蒯中心

位

XX产晶线

XXX研完就

XXX产品都

价格管丹【:作组—

___|XXXXXX工程审业部联合采购II作组—

进口件采购匚作出-----

XXXXXXX保障事业部

环境、职业健康安全管理体系

1范围

1.1体系适用于公司各部门的环境、职业健康安全管理，以达到相关方满意并满足相关法律、法

规要求。

1.2适用于公司燃气调压计量站系列产品和监控及数据采集系统的设计、开发、生产制造和安装

服务的全过程的环境、职业健康安全管理活动。

1.3适用于第三方体系认证。

1.4可作为与顾客之间的合同条件。

2引用标准

2.1管理体系标准

2.1.118014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》

2.1.2OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系规范》

3术语、定义

3.1公司环境、职业健康安全管理体系采用6014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、

OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系规范》的定义。

4环境、职业健康安全管理体系

4.1总要求

本公司按照IS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001:2007《职业健

康安全管理体系规范》标准及法律法规要求，结合公司的实际建立以境、职业健康安全管理体

系，形成文件，加以实施，并予以持续改进，确保环境、职业健康安全管理体系的有效性、适宜

性和充分性。为此应做到下述要求：

a）确定管理体系的范围（见1.2）,并识别和确定过程，同时对过程中的环境因素、危险源

及其风险进行识别和评价，

b）确定过程的顺序和相互关系，并对过程中的环境因素、危险源及其风险的控制进行策

划。

c）规定过程的有效运作、对环境因素、危险源及其风险进行有效控制的准则和方法。

d）配置充足的资源，建立良好的信息沟通渠道，以支持并监视过程的有效运作。

e）按本手册的要求实施所有过程，对重要环境因素、重大职业健康安全风险进行控制。

对环境绩效、职业健康安全绩效进行测量、监视和分析，针对分析结果及时采取切实有效的

纠正、预防和改进措施，以实现策划的结果，并做到持续改进。

4.2环境、职业健康安全管理方针

4.2.1环境方针：

◊开发新型清洁能源，提供一流燃气设备

◊减少二氧化碳排放，保护地球大气环境

4.2.2职业健康安全方针：

◊职业健康，企业和家庭对您的期望

Q安全口J罪，您对社会和公众的贡任

为达成企业永续发展之目的，公司郑重承诺：

a）遵守国家政府有关法律法规及其它要求；

b）持续进行节能降耗、防治污染：

c）使产品有害气体挥发量达到国际一流水平；

d）持续改进职业健康安全管理和职业健康安全绩效；

e）预防生产过程中伤害和疾病的发生，为员工创造一个安全舒适的工作环境；

f）持续提高全员环境、安全意识和技能；

g）加强与相关方信息交流。

4.2.3环境、职业健康安全管理方针的管理

4.2.3.1最高管理者负责环境、职业健康安全管理方针的批准和保持。

4.2.3.2管理者代表负责环境、职业健康安全管理方针的审核与实施。

423.3质量控制部负责通过KMS信息系统发布、宣传栏宣传等方式向全体员工（包括所有为组织

或代表组织工作的人员）宣贯环境、职业健康安全方针，并保证相关方获得环境、职业健康安全

方针。

4.23.4方针的制定、修订、评审均需听取员工的意见。

4.2.3.5在进行管理评审时，对环境、职业健康安全方针的适宜性进行评审。必要时对方针进行

修订。

4.3.策划

4.3.1环境因素，危险源辨识、风险评价和风险控制策划

4.3.1.1环境因素

4.3.1.1.1总则

确定公司活动全过程中能够控制和可以施加影响的环境因素，并判定那些对环境具有重大影

响，或可能具有重大影响的因素，以便能够对其进行控制，避免或减少其对环境的影响。

4.3.1.1.2职责

a）安全主管：组织公司环境因素的识别、评价、更新和汇总，列出重要环境因素。

b）管理者代表：批准公司重要环境因素清单。

c）各部门负货识别与本部门活动过程有关的环境因素。

4.3.1.1.3控制要求

a）环境因素是公司开展环境管理工作的主要对象，环境因素的识别与评价是公司进行环境

管理的基础，重要环境因素是公司设定目标指标的依据。

b）为了识别现有的和可能发生的重大环境影响，确定本公司的活动、产品或服务的环境因

素，公司制定并保持《环境因素识别与评估控制程序》。运用这套程序判定的重要环境因

素，在设定环境目标时，予以充分考虑。

c）识别环境因素时全面考虑公司的活动、产品、服务以及考虑：

——正常、异常、紧急三种状态；

一不仅考虑当前存在的环境因素，同时应考虑过去和将来所产生的环境影响；

——八个方面：向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料和天然资源的使用

（包括化学品）；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性,

如大小、形状、颜色、外观等。

——管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制的和可望施加影响的环境因素。

一已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。

d）安全主管组织公司环境因素的识别、评价和更新，对各部门的环境因素进行汇总，并列

出重要环境因素清单。

e）重要环境因素可通过制订管理方案及运行控制程序、应急程序加以控制。

f）当适用于公司的法律法规或活动、产品、服务发生重大改变时，如有新产品和新工艺开

发、新设备引进，或公司内部有新、改、扩建项目时，要重新对环境因素进行识别与评

价。

4.3.1.1.4相关文件

《环境因素识别与评估控制程序》

4.3.1.2危险源辨识、风险评价和风险控制策划

431.2.1总则

建立并保持公司《危险源识别、评价和风险控制策划程序》，从而分析、评价、控制公司活

动中的危险源。

4.3.1.2.2职责

a）安全主管：组织公司危险源、风险评价和风险控制工作，对辨识和评价结果进行汇总、

分析和评价，列出重要危险源清单，对风险控制的有效性进行验证。

b）管理者代表：批准公司重要危险源清单。

c）各部门负责本部门的危险源辨识、风险评价和风险控制工作，并将结果上报安全主管。

431.2.3控制要求

a）危险源辨识、风险评价和风险控制的范围应覆盖公司范围内的所有的活动，应符合实际

危害与危险的特点，并要考虑危险源变化过程的二种时态（过去、现在和将来）和二种

状态（正常、异常和紧急状态）及生产场所、施工场所各种设施的变化和外来人员活动

等情况，依据其活动的范围、特征和时间加以界定，以保证危险源辨识的充分性，并要

考虑来自关注场所以外，但是对组织人员有安全和健康负面影响的危险源和因工作相关

的活动而影响工作场所以外的危险源。

b）确定风险评价的方法，对危险源进行分级评价，确定出危险源级别和优先控制顺序，确

保风险评价的合理性。针对评价的结果，按如下顺序确定危险源的控制措施，

__消除

—一替代

----工程控制

——标识/警告/或管理控制

——个人防护用品

具体方法按《危险源识别、评价和风险控制策划程序》执行。

c）进行危险源辨识、风险评价和风险控制所需的信息必须真实可症，并通过辨识和评价为

公司确定资源要求，明确控制和运行的适宜方法。

d）风险评价的结果应形成文件，作为建立、实施与保持职业健康安全管理体系决策的基础。

e）安全主管在危险源辨识、风险评价和风险控制策划结束后，及时将资料汇总、分析，确

定出不可接受风险并制订相应的控制计划，报管理者代表审批。安全主管负责对风险控

制计划和各级人员安全责任制的实施情况进行监督检查。

f）风险评价的结果引起的方针、目标的变更，按相关条款的要求进行评审、修订。

g）当公司的活动过程发生较大变化，如材料变更、设备变更、工作场所变更、加工过程变

更、新的产品、设备或项目引进时，应在变更之前评价危险源和风险的变化。

4.3.1.2.4相关文件

《危险源识别、评价和风险控制策划控制程序》

4.3.2法律法规和其它要求

4.3.2.1总贝IJ

本公司建立并保持一个程序，用以对本公司的活动、产品或服务相适用的法律、法规、行政

机关的规定等加以获取、识别、确定和更新，保证公司遵守的环境、职业健康安全法律及其他要

求是现行有效的。

43.2.2职责

4.322.1管理者代表负责批准适用于本公司与环境、职业健康安全管理相关的法律、法规和其他

要求。

43.2.2.2安全主管负责组织人员获取环境、职业健康安全管理法律、法规、标准及其他要求，组

织相关部门确认其适用性，追踪新的法律、法规、标准及其他要求，及时更新。

43.2.2.3安全主管负责对确定的法律、法规和其他要求进行登记汇总，建立法律清单，上报管理

者代表批准，并交行政管理部归档。

43.2.2.4行政管理部把适用的法律法规清单发放到各部门。

4.12.2.5各部门根据相关渠道提供与其相关的法规,

432.3控制要求

4.3.231法律法规和其他要求包括：国际公约和国家、地方制定的法律法规、条例和标准；各级

政府关于环境、职业健康安全管理的规定、决定、地方标准和要求；

4.3.232安全主管负责《法律法规收集、鉴别控制程序》、《法律法规和其它要求符合性评价程序》

的制定、更新。

4.323.3安全主管确定获取环境、职业健康安全管理法律及其他要求的依据、途径和频率。

43234安全主管获取相关的环境、职业健康安全管理法律及其它要求，确定其适用性，对适

用的法律及其他要求报管理者代表批准，并按批示办理和发放；

4.323.5各部门如首先获取到新的法律及其他要求时，报安全主管处置。

4.323.6当生产和服务等发生变化时，相关部门应及时向安全主管汇报，安全主管组织相关部门

对法律及其他要求重新获取和确认。

4.3.23.7公司的活动和产品应适合法律要求、行业规范及其它条例的要求。

4.324相关文件

《法律法规收集、鉴别控制程序》

《法律法规和其它要求符合性评价程序》

4.3.3目标、指标和方案

4.33.1为了进一步提升相应的环境和职业健康安全的绩效，或者是规避违法的风险，对于公司

认为有改善可行性的重要环境因素或重大危险源，建立目标指标，并策划相应的管理方案来实施,

该可行性主要考虑技术和财务两方面，并充分关注企业的经营要求和企业形象，如节约能资源、

减少废弃物产生、降低成本、改善员工的作业环境、减轻员工的作业强度、减少对员工的健康危

害和安全隐患以及减少违法的风险，目标指标应体现方针的承诺。目标指标由最高管理层来确定,

可通过高层次的会议决议(如管理评审)或总经理直接决定。目标指标可以是公司范围的，也可

以在相关部门或岗位，公司范围的目标应逐步分解至相关部门或岗位，要求指标明确且合理，便

于实施和监控。

4.332目标和指标应符合环境、职业健康安全管理方针，并包括对预防污染、伤害和疾病进行

预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。

433.3环境、职业健康安全管理目标的设定及修订应考虑以下事项：

a)环境、职业健康安全管理方针内容；

b)和环境、职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求事项；

c)重要的环境因素、重大危险源；

d)可选最佳技术方案；

e)财务、运行及经营上的可行性；

f)来自相关方的信息和要求；

g)持续改进、预防污染的承诺；

4.334环境、职业健康安全管理方案，包括下述事项：

a)规定公司及各部门责任者实现目标和指标的职责。

h)实现目标和指标的方法和时间表c

如果涉及新品开发或产品修改，新建或改进设施，部门责任者应重新修订环境因素、危险源

和管理方案，确保与环境、职业健康安全管理相适应。

应在方案的实施时间间隔内定期(每季一次)对方案的进行评价，以评价方案是否能得到实

施并确保实现目标，需要时可调整方案。

4.33.5公司级目标指标一般在定期的管理评审中予以讨论确定，作为公司年度工作计划的一部

分。在实施过程中，可以由高层组织评审并在必要时进行调整。

433.6相关文件

《目标、指标和管理方案管理程序》

4.4实施和运行

4.4.1资源、作用、职责和权限

4.4.1.1总则

管理者应确保为环境、职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进控制提供必要的

资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。

为保证本公司环境、职业健康安全管理体系的有效运行，必须做到职能分配合理、权限关

系明确，所有承担管理职责的人员，都应该表明其对环境、职业健康安全管理绩效持续改进的承

诺。

公司组织机构和环境、职业健康安全管理体系构成及其隶属关系详见0.6”组织机构图”。

环境、职业健康安全管理体系要素职责分配表详见附录三《环境、职业健康安全管理职能分配

表》

4.4.1.2最高管理者

a)对公司环境、职业健康安全管理管理负全面责任，支持环境、职业健康安全管理体系的

建立、实施、保持和持续改进；

b)任命环境、职业健康安全管理者代表，授权他对环境、职业健康安全管理体系的有效运

行和适合性进行监督检查；

c)批准环境、职业健康安全方针、目标、指标和管理方案；

d)批准环境、职业健康安全管理手册文件并确保管理体系的有效实施；

e)提供管理体系建立与保持过程中必要的资源(人、财、物)，以满足环境、职业健康安

全管理系统的有效运行；

f)确定公司的组织机构，决定各职能部门负责人的职责及任免；

g)主持环境、职业健康安全管理体系的管理评审。

4.4.1.3管理者代表

a)确保按IS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》和0HSAS18001:2007《职业

健康安全管理体系规范》的要求建立、实施、保持和持续改进环境、职业健康安全管

理体系；

b)负责组织制定和评审公司环境、职业健康安全管理体系中的弓标、指标和管理方案；

c)负责环境、职业健康安全管理手册的审核，并批准程序文件；

d)负责环境、职业健康安全管理体系有关的事宜对外联络和协调丁作：

e)负责向最高管理者汇报环境、职业健康安全管理体系的运行情况，包括改进需要；

f)组织内部审核，完善、保持、改进环境、职业健康安全管理体系；

g)负资组织不符合、纠正与预防措施的制定；

h)协助最高管理者组织管理评审。

4.4.1.4安全管理委员会

a)制订公司的安全生产和安全管理的制度；

b)确定各级人员的安全责任，落实安全责任制；

c)确定公司的安全管理目标：

d)组织对重大安全事故的调查和处理；

e)组织安全检查，作出奖惩决定；

f)接受上级部门和政府机关的安全检查；

g)召集讨论公司的重大安全事项并作出决定。

4.4.1.5坏境、职业健康安全主管

a）参与并组织环境因素和危险源的辨识、评价、更新和控制措施的确定；

b）参与并组织环境和职业健康安全事件的调查；

C）参与并组织方针的建立和评审；

d）协商任何引起环境和职业健康安全管理体系的变化因素；

e）代表员工就环境和职业健康安全事物与最高管理层的沟通，提出改进的意见或建议。

4.4.1.6安全监督小组

a）主抓事业部（车间）、作业场所、走道等范围内的人与物的安全问题，包括对供应商、运

输商的车辆与人员；

b）对违反操作规程、违反安全纪律、缺乏安全意识的任何人可以行使处罚权；

c）检查、指导并提出纠正意见，纠正错误思想与行动或教育，处罚，向管理者提出进一步

的处理要求，比如培训、停工反省、接受考核、行政处分，直至开除；

d）对在工厂范围内的硬件设施提出整改意见，并检查是否被正确使用；

e）接受员工对安全生产、安全管理方面的意见和建议；

f）安全监督小组成员在实施安全生产监督职能方面独立，直接向总经理或分管质量和安全

的总监负责和报告。

4.4.1.7各部门通用职责

a）负责本部门环境因素、危险源的识别、评价、更新和控制工作；

b）负责所辖范围内重要环境因素、重大危险源的控制；

c）执行本部门相关的法律、法规及其它要求；

d）按计划实施与本部门有关的目标、指标及管理方案；

e）向相关方传递，规范与本部门有关的相关方的环境、职业健康安全管理行为；

f）负责制定、评审和实施本部门应急计划和响应程序；

g）负责本部门不符合项的确认及纠正预防措施的制定与实施。

4.4.1«质量控制部

a）负责检验、测量和试验设备、计量器具的管理、检定/校准、维护；

b）负责安全消防工作，应急准备与反应方案的制定和演习工作；

c）各项环保法律法规的汇集及组织相关部门进行合规性评估；

d）负责公司的环境检测及与环境保护、环境监测相关方进行交流，负责环境污染防治；

e）负责安全生产、规范作业（包括工艺纪律）的监督、指导和检查。

f）负责环境、职业健康安全管理体系的管理和协调工作，包括：

g）负责环保和安全意识的宣传培训工作；

h）负责环境目标、指标和管理方案的监测和跟踪；

i）负资落实与环境有关的承包商的评估与管理，以及内外部环境信息交流的归口管理；

4.4.1.9人力资源部

a）负责人力资源的管理与控制，包括人力资源配置及组织机构适应性调整，人事考核、员

工招聘培训、薪资福利的实施与控制；

b）负贡培训的计划、实施和记录，包括安全教育以及安排与安全有关的特殊工种人员培训

与资格考核：

0定期组织员工进行职业健康安全检查；

d）负责组织环境、职业健康安全意识和法规，环境、职业健康安全方针、目标以及环保、

安全技能的教育与培训；

e）其他与环境、职业健康安全有关事务的外部联系。

4.4.1.10财务会计部

a）对用于环保、职业健康安全资金作好预算，确保资金的合理使用；

b）评估环保、职业健康安全的成本绩效。

4.4.1.11行政管理部

a）对废弃物进行管理，评估、选择符合法律法规要求的相关方处置：

b）负责新建、改扩建工程（项目）的环保申报工作，负责对建筑施工方的管理、评估；

c）负责落实与环境有关的承包商的评估与管理，以及内外部环境信息交流的归口管理；

4.4.1.12各产品事业部

a）加强对危险品和有害物品储存、搬运、耗用的管理，防止对环境的污染；

b）组织安全三级教育中部门和班组的安全和作业培训；

c）加强对员工进行劳动保护。

4.4.1.13技术中心、调压器研究部

a）负责新产品的开发、研制过程中采用无污染或低污染的材料和工艺；

b）采用和研究解决制造过程中的防治污染的新技术。

4.4.1.14销售中心、营销中心

a）在对产品销售过程中，考虑环境因素及相关危险源对客户的影响。

4.4.1.15燃气安全技术应用与保障事业部

a）在客户产品维护工作方面做好防治环境污染工作；

h）在维护和维修丁作中，加强对各类危险源的控制和管理八

4.4.2能力、培训和意识

4.4.2.1总则

对职工进行培训，确保每个操作岗位人员具有完成本职工作任务的能力，为顺利实施目标和

管理方案，执行运行控制程序打好基础，确保管理体系持续、有效运行。

4.4.2.2职责

4.4.2.2.1最高管理者负责批准年度培训计划。

4.4.2.2.2人力资源部负责确定各岗位相应的培训需求，制定、监督实施培训计划，并对其效果进

行跟踪检查。

4.4.2.23各部门负责本部门相关的培训计划的实施和日常培训工作。

4.4.23控制要求

4.4.23.1培训的对象：公司领导层、内审员、一般员工、关键岗位员工、新员工和相关方。

4.4.23.2培训内容

a）方针、目标、指标及管理方案；

b）环境基本知识、职业健康安全知识；

c）完成各项任务所需的技能；

d）法律法规等。

4.4.23.3培训要求

通过培训，使员工掌握环境、职业健康安全管理知识，具备相应的环境保护、安全意识和能

力，使处于每一有关职能与层次的人员都能清楚地意识到以下诸项：

a）符合方针与程序和符合管理体系要求的重要性；

b）他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响、职业健康安全后果，以及个人工作的改

进所带来的环境效益、职业健康安全效益；

c）他们在执行方针与程序，实现管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职

责；

d）偏离规定运行程序的潜在后果。

4.4.23.4人力资源部根据年度培训需求，编制《年度培训计划》。

4.4.23.5培训的形式根据现实情况可采取自行培训、送外委培、自学以及其他形式，以提高全体

员工的环境、职业健康安全意识。

4.4.23.6能力的鉴定：人力资源部通过职工的教育水平，工作经验以及其受过得培训对其进行职

业技能鉴定。

4.4.2.4相关文件

《能力意识和培训管理程序》

4.4.3信息交流

443.1总则

确保公司内、外就有关环境、职业健康安全事宜进行协商与沟通，确保员工和相关方在环

境、职业健康安全方面的权利，以及管理信息交流畅通。

4.432

4.43.2.1安全主管负责策划和组织公司内部和外部就环境、职业健康安全事宜的协商与沟通。

4.43.2.2各相关部门负责业务范围内的环境、职业健康安全管理协商与沟通。

4.4.33控制要求

4.4.331制定《信息交流控制程序》，作为实施的依据。

4.4.33.2信息交流包括内部信息交流和外部信息交流

a）内部信息交流指公司内部各层次、各部门关于环境、职业健康安全管理体系信息的交流;

b）外部信息交流指与外部相关方的信息交流。

4.4.33.3应确定内部信息交流的内容和交流方法并实施。

4.4.33.4应确定是否需要就重要环境因素对外实施信息交流，如需要，应确定交流的对象和方

式；

4.433.5安全主管负责员工代表就环境和职业健康安全事项的活动，安排计划并组织实施；

4.4.33.6各种与环境和职业健康安全管理体系有关的政府要求、地区性抱怨和相关方投诉等由

安全主管接收和传达，并对处理情况进行跟踪，外部相关方的意见必须要予以答复。

4.434相关文件

《信息交流控制程序》

4.4.4文件

4.4.4.1总则

建立并保持文件化的环境、取业健康安全管理体系，描述体系核心要素及其相互作用，明

确查询相关文件的途径。

4.4.4.2职责

4.4.4.2.1最高管理者负责《环境、职业健康安全管理手册》的批准发布。

4.4A2.2管理者代表负责程序文件的批准及《环境、职业健康安全管理手册》的审核。

4.4.4.23质量控制部负货组织《环境、职业健康安全管理手册》、《环境、职业健康安全管理程

序文件》的制（修）订。

4.4A2.4行政管理部负责组织《环境、职业健康安全管理手册》、《环境、职业健康安全管理程

序文件》的发放、管理。

4.4A2.5各部门按管理职责编制相应的支持性文件。

4.4.43控制要求

4.4.43.1环境、职业健康安全管理体系文件包括：《环境、职业健康安全管理手册》，《环境、职

业健康安全管理程序文件》和相关支持性文件。

4.4.43.2对应IS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、OHSAS18001:2007《职业健

康安全管理体系规范》所有要素在公司的实施提出总体管理要求和要点，编制《环境、职业健

康安全管理手册》。

4.4.43.3环境、职业健康安全（简称EHS）管理程序文件是对公司环境、职业健康安全管理的控

制要求，描述具体实施的程序和要求，是《环境、职业健康安全管理手册》的支持性文件。

4.4.43.4作业文件是针对具体岗位、活动或管理事项进行具体规定，是对上述文件的支持，包括

规程、规定、实施细则、丁作标准和应急计划等,

444.3.5记录对上述三层文件给予支持，为体系运行提供查询和追踪依据。

4.4.43.6对手册至作业文件，均提供查询的相关文件和记录的名称、编号，以供查询。

4.4.4.4相关文件

4.4.4.4.1《环境、职业健康安全管理手册》

4.4.4.4.2《文件控制程序》

4.4.5文件控制

4.4.5.1总贝I]

对所有相关文件进行控制使其符合18014001:2004《环境管理体系要求》、0HSAS18001:2007

《职业健康安全管理体系规范》要求，凡对环境、职业健康安全管理体系运行有关的关键岗位

都能看到有关文件的有效版本。

4.4.5.2职责

4.4.5.2.1质量控制部负责组织制订《环境、职业健康安全管理手册》、《程序文件》和相关支持性

文件及与体系相关的法律、法规性文件及上级有关文件的控制。

4A5.2.2最高管理者批准《环境、职业健康安全手册》、管理者代表批准《程序文件》。

4.4.523各部门负责本公司下发文件的控制。

4.4.53控制要求

4.4.53.1文件的编制、审核、批准和修订都规定相应部门、人员的职责和权限，以保证使用文件

的适用性和有效性。

4.4.53.2对文件的评审每年一次，与管理评审同时进行。

4.4.533编制文件清单，用于识别现行文件的版本/修订状况。规定文件编号规则，使之容易识

别和检索。

4.4.53.4所有对环境、职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到受控文

件；对所有的受控文件均列入清单，并将清单作为受控文件控制和管理。

4.4.535从所有发放或使用场所推出作废的文件;为法律或积累知识的目的所保留的任何作废文

件，应在保留的作废文件盖上“作废”章予以标识。

4.4.53.6对文件的发放、回收、使用与保存、归档都明确相应责任部门和人员，列表登记，保存

记录，保证查询顺畅。

4.4.53.7在法律及其他要求变化以致体系相关文件不再适用时，及时修订文件与资料。

4.453.8对外来文件进行标识和登录，规定发放范围。

4.453.9文件和资料控制的详细内容具体见《文件控制程序》。

4.4.5.4相关文件

《文件控制程序》

4.4.6运行控制

4.4.6.1总则

为实现环境、职业健康安全方针、目标，建立并保持运行程序，确保对公司所有重要环境

因素、重大危险源极其风险实施有效控制。

4.4,6.2职责

4.4.6.2.1管理者代表负责批准公司的运行控制程序并组织运行控制措施实施。

4.4.6.2.2安全主管对识别出的环境因素和危险源的运行控制进行管理.

4.4.6.23安全主管对各部门实施运行控制措施及实施情况进行监控和农告。

4.4.6.2.4各部门对本部门应控制的重要环境因素、重大危险源，提出相应的运行控制措施并付诸

实施，对实施的效果负责。

44.6.3控制要求

4.4.63.1本公司针对制订的环境、职业健康安全方针、目标与对应的重大环境因素、重大危险源

相关的活动，建立并保持各项运行控制程序，这些运行程序应：

a）对于缺乏成文程序可能导致偏离环境、职业健康安全方针、目标和指标的情况，应建立、

实施并保持一个多个成文的程序予以控制；

b）在程序中规定运行标准。

c）对于组织所使用的产品和服务中所识别出的重要坏境因素、重大危险源，应建立、实施

并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就适用的程序和要求进行沟通。

4.463.2本公司根据已辨识的重大环境因素、重大危险源，建立并维护运行管理程序，通过执行

这些程序能有效地完成已制订的目标管理方案和风险控制要求。

4.4.63.3程序中所涉及的相关部门之间应相互配合，如有问题由管理者代表负责协调。

4.4.6.4相关文件

《运行控制程序》及相关作业指导书和操作规程。

4.4.7应急准备和响应

4.4.7.1总则

对潜在的事故和紧急事态进行预测，制定、保持用于响应的程序，预防或减少可能发生的

潜在的事故或紧急情况，及时做出响应，最大限度地避免、减少或消除可能产生的环境影响、减

少可能伴随的职业健康安全后果。

4.4.7.2职责

4.4.7.2.1最高管理者负责应急准备和响应中必需的资源配置。

447.2.2管理者代表负责批准所有公司应急预案，并负责应急现场的统一指挥工作。

4.4.7.23安全主管负责应急预案的制定和实施。

447.2.4各部门根据环境因素、危险源的辨识与评价结果，预测可能发生的紧急情况及出现紧急

情况后应采取的有效控制措施并负责实施。

4.4.7.2.5安全主管负责对公司紧急预案的汇总和审查，对各部门就应急预案的制定、宣传、培训

和实施情况进行督促、检查、指导并提出考核意见。

447.3控制要求

4.4.7.3.1安全主管负责对《应变准备和响应程序》的制定与更新。

4.4.73.2各部门根据重要环境因素、重大危险源制定相应的应急预案，由公司安全主管汇总，形

成公司应急预案。

4.4.7.3.3应急预案由各职能部门评审和检验相应应急预案的有效性，出管理者代表批准,

4.473.4根据应急预案，对相关人员进行宣传和应急培训，使其掌握必要的应急知识与技能。配

备能满足应急需要的应急物资设备，并定期对这些应急设备进行检查，以保证能够有效使用。

4.4.73.5对应急预案每年进行一次评价，必要时进行演习，并对演习的有效性进行评审。

4.4.7.4相关文件

《应变准备和响应程序》

4.5检查和纠正措施

4.5.1绩效的监视和测量

4.5.1.1总则

为保证环境、职业健康安全管理体系的有效运行，公司建立并保持监视与测量程序，对运

行与活动进行监测，为环境、职业健康安全管理体系的实施和改进提供依据。

4.5.1.2职责

4.5.1.2.1安全主管负责策划监视和测量方案，包括监测的绩效指标、运行控制的要求和对目标指

标的监控要求等。

451.2.2安全主管负责对公司职业健康安全目标及管理方案的实施情况进行检查和监控。

4.5.1.2.3质量控制部负责跟踪监测不符合项的整改或纠正措施效果。

451.3控制要求

4.5.13.1由安全主管负责《绩效监视和测量控制程序》的制定和更新。

4.5.1.3.2安全主管协助管理者代表确定监控方案，内容包括：目标、指标的完成情况；管理方案

的实施效果、公司的环境绩效、重要环境因素的运行控制情况、职业健康安全绩效、重大危险源

控制情况、事件及其他不良绩效。具体实施按照《绩效监视和测量控制程序》实施。

4.5.133各相关部门按照相关程序文件对职责范围内的管理内容实施检查。

4.5.13.4各部门将实施的监测和测量结果进行记录，上报安全主管以进行评价。

4.5.13.5各部门在检查过程中发现不符合，按《事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序》

执行。

4.5.1.4相关文件

4.5.1.4.1《绩效监视和测量控制程序》

4.5.1.4.2《事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序》

4.5.2法律法规符合性评价

4.5.2.1总则

为保证环境、职业健康安全管理体系的有效运行，公司建立并保持符合性评价控制程序，对

适用的环境、职业健康安全法律、法规的遵循情况及其他应遵守的要求的遵循情况进行定期评价。

4.5.2.2职责

4.5.2.2.1安全主管负责组织实施法律法规的符合性评价工作并跟踪问题的改进。

4.5.2.2.2各部门负责提供评价的证据。

4.5.2.23管理者代表审核评价结果并提出改进要求。

4.523控制要求

4.5.2.31安全主管负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，确认其适用性，

追踪新的法律、法规、标准及其他要求，及时更新，保证公司遵守的环境、职业健康安全法律及

其他要求是现行有效的。

4.5.23.2各部门将实施的监测和测量结果进行记录，上报安全主管。

4.5.2.33安全主管组织实施符合性评价，并将结果向管理者代表汇报。

4.5.23.4管理者代表根据公司的目标、指标、管理方案的实现情况组织相关部门对履行遵守法律、

法规要求及其他应遵守的要求进行综合评价，包括有关许可和执照的要求的评价。

4.5.2.4相关文件

《法律法规收集、鉴别控制程序》

《法律法规和其它要求符合性评价程序》

4.5.3不符合、纠正和预防措施

4.5.3.1总、则

对不符合进行调查和处置，对不符合的原因进行调查，采取纠正和预防措施以减轻环境影

响、减小职业健康安全的风险，消除实际或潜在的不符合的原因，防匚不符合再度发生。

453.2职责

4.532.1不符合的责任部门负责事件的处理、不符合的原因分析和纠正措施的制定和实施。

4.53.2.2质量控制部负责效果的验证。

4.53.2.3管理者代表负责重大纠正和预防措施的审批、协调和监督工作。

453.3控制要求

453.3.1管理者代表应协调纠正与预防措施实施中的有关事宜。

4.533.2应明确针对发生的不符合情况，相关部门的职责与权限，并对发生不符合的事件予以合

理的处理和纠正；

453.3.3要分析造成不符合的根源，并确定相应的纠正或预防措施。

4.5.33.4拟定的纠正与预防措施实施前应进行评审，以确保所采取措施的可操作性和有效性，并

防止其再次或重复发生。

4.533.5纠正和预防措施的制定应与问题的严重性相适应。

4.533.6必须对纠正与预防措施的执行情况进行验证。

4.5.33.7责任部门应记录由纠正与预防措施引起的书面程序的变化。

4.53.4相关文件

《事件调查、不符合纠正和预防措施程序》

4.5.4记录控制

4.5.4.1总则

建立并保持《记录控制程序》，用来标识、保存和处置本公司的记录及审核与评审结果，为

体系有效运行提供依据，保证管理体系的可追溯性和见证性。

4.5.4.2职责

4.5.4.2.1质量控制部负责环境、职业健康安全体系相关记录的归口管理。

4.5A2.2各部门负责本部门记录的管理。

4542?体系运行记录，由各部门负责收集、整理、归档.

454.3控制要求

4.5.43.1应建立和完善相关体系文件所要求的记录，明确记录的收集、整理职责，并对记录的完

整性、准确性负责。

4.5.43.2记录可以是文字、表格、照片、录相、磁带（盘）、光（软）盘等电子媒体形式。

4.5.43.3记录应字迹清楚、标识明确、准确完整，并按要求分类，具备对服务、管理活动的可追

溯性。

4.5.43.4记录的保存和管理应使便于查阅，避免损坏、丢失。

454.3.5应规定记录保存地点及记录保存期限。

4.5.43.6要充分利用记录，以确定管理体系运行情况，从而确定与ISD14001:2004《环境管理体

系要求及使用指南》、0HSAS18001:2007《职业健康安全管理体系规范》的一致性及有效性。

4.5.4.4相关文件

《记录控制程序》

4.5.5内部审核

4.5.5.1总贝IJ

建立并保持《内部审核程序》，对环境、职业健康安全管理体系进行定期审核，以判断管理

体系是否符合工作计划安排和15014001:2004《环境管理体系要求》、0HSAS18001:2007《职业

健康安全管理体系规范》的要求，是否得到有效的实施和保持。

4.5.5.2职责

4.5.5.2.1管理者代表负责审批内审计划，并任命审核组长。

4.5.5.2.2质量控制部负货年度内审计划的筹划、编制与实施，并协助管理者代表实施内审的组织

工作。

4.5.5.23由审核组长及内审组具体组织内部审核。

4.5.5.2.4环境、职业健康安全管理体系所涉及的所有部门应接受公司内审组的审核，并做好纠正

与预防措施的组织实施。

455.3控制要求

4.5.53.1审核应针对本公司环境、职业健康安全管理体系符合性和有效性进行。

4.553.2管理者代表依据年度内本计划指定审核组长和审核组成员。审核组长应编制本次审核计

划，并经管理者代表批准。

4.553.3内审员应与被审核部门活动无直接责任关系。

4.553.4内审组审核时应对有关活动进行验证，并注意以前的审核结果，发现不符合项，填写不

符合项报告，由被审核方负责人确认。责任部门应制定纠正预防措施，力审核人员实行跟踪审核,

并对纠正预防措施实施验证。

455.3.5审核结束后，审核组根据审核结果编写内审报告，经管理者代表批准后发布，并将其提

交管理评审会议汇报。

4.5.53.6审核频次：正常情况下，每年进行一次内部审核，出现重大事故、机构或供用电服务活

动发生重大变化时，可追加审核频次。

4.55.4相关文件

《内部审核程序》

4.6管理评审

4.6.1总则

定期对环境、职业健康安全管理体系进行评审，以确保管理体系的持续适用性、充分性和

有效性，并形成文件。

4.6.2职责

4.6.2.1最高管理者主持管理体系评审、签署评审报告，并提供绩效改进所需的资源。

4.6.2.2管理者代表负责组织管理评审活动，并向最高管理者汇报管理体系整体绩效。

4.6.23质量控制部负责汇总内审报告、内审不符合项的汇总纠正和预防措施的实施情况，作为

管理评审的输入资料，提交管理评审。

4.6.2.4评审提出的问题，由各相关部门负责纠正落实或进行文件更改。

463控制要求

4.63.1每年应进仃一次管理评审，当组织机构发生重大变化时、生产活动发生重大变化时，增

加评审次数由最高管理者决定。

463.2管理评审应针对内审的结具、方针及目标的贯彻实施情况、不断变化的内外部管理和对

持续改进的承诺进行评审。

463.3管理评审的结果应形成文件，报管理者代表审核，最高管理者批准。

463.4管理评审提出的问题，由各相关部门制定整改措施，总经理室负责监督

463.5由于管理评审引起的对程序文件的修改，按《文件控制程序》进行。

4.6.4相关文件

《文件控制程序》

附录一手册章节与标准对照表

章节标题ISO14001OHSAS18001

4.1总要求4.14.1

4.2环境、职业健康安全管理方针4.24.2

4.3.1环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.14.3.1

4.3.2法律法规和其它要求4.3.24.3.2

4.3.3目标、指标和管理方案4.3.34.3.3

4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.14.4.1

4.4.2能力、培训和意识4.4.24.4.2

4.4.3信息交流4.4.34.4.3

4.4.4文件4.4.44.4.4

4.4.5文件控制4.4.54.4.5

4.4.6运行控制