中小企业板块证券上市协议模板

中小企业板块证券上市协议模板

甲方（发行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

联系电话：_____________________________

乙方（承销商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

联系电话：_____________________________

鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在中小企业板块进行首次公开发行股票并上市；乙方是一家具有证券承销资格的证券公司，愿意为甲方本次发行上市提供承销服务。双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经友好协商，就甲方本次发行上市的承销事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：

“证券”指甲方本次发行的股份。

“承销”指甲方委托乙方按照本协议约定的条件和方式销售证券。

“上市”指证券在证券交易所挂牌交易。

“承销费用”指乙方为甲方本次发行上市提供承销服务所收取的费用。

“承销团”指由乙方牵头组织的，共同承销甲方证券的证券公司组成的团体。

“发行价格”指甲方本次发行证券的价格。

“发行数量”指甲方本次发行证券的数量。

“募集资金”指甲方本次发行证券所筹集的资金总额。

“发行人”指甲方。

“承销商”指乙方。

“证监会”指中国证券监督管理委员会。

“证券交易所”指甲方证券上市的证券交易所。

第二条承销安排

2.1甲方同意委托乙方作为本次发行的承销商，乙方同意接受甲方的委托。

2.2甲方本次发行的证券数量为_________股，发行价格为_________元/股。

2.3乙方应组织承销团，共同承销甲方本次发行的证券。

2.4乙方应按照甲方和乙方共同确定的发行方案，负责本次发行的宣传、推介、询价、定价等工作。

2.5乙方应确保承销团成员遵守本协议的约定，履行承销义务。

第三条承销费用及支付

3.1承销费用为募集资金总额的_________%。

3.2承销费用的支付时间为证券上市后_________个工作日内。

3.3承销费用的支付方式为银行转账，甲方应将承销费用支付至乙方指定的账户。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方应保证本次发行的证券符合《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定。

4.2甲方应向乙方提供本次发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

4.3甲方应按照乙方的要求，配合乙方进行本次发行的宣传、推介等工作。

4.4甲方应在证券上市后，按照《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，履行信息披露义务。

4.5甲方应保证募集资金的用途符合本次发行的招股说明书所披露的用途。

第五条乙方的权利和义务

5.1乙方应按照本协议的约定，组织承销团，共同承销甲方本次发行的证券。

5.2乙方应按照甲方和乙方共同确定的发行方案，负责本次发行的宣传、推介、询价、定价等工作。

5.3乙方应保证承销团成员遵守本协议的约定，履行承销义务。

5.4乙方应在证券上市后，按照《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，履行信息披露义务。

5.5乙方应保证募集资金的用途符合本次发行的招股说明书所披露的用途。

第六条保密条款

6.1双方应对在本次发行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务。

6.2保密义务不因本协议的终止而解除。

第七条违约责任

7.1如甲方违反本协议的约定，给乙方造成损失的，甲方应负责赔偿。

7.2如乙方违反本协议的约定，给甲方造成损失的，乙方应负责赔偿。

第八条不可抗力

8.1由于不可抗力的原因，致使本协议不能履行或不能完全履行时，受不可抗力影响的一方应立即书面通知对方，并应在不可抗力事件发生后_________日内提供有关证明。

8.2双方应尽快协商解决因不可抗力事件引起的问题。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均须以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2双方协商一致，可以解除本协议。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_________________________________

乙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_