股票发行承销合同模板

股票发行承销合同模板

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

联系电话：_____________________

鉴于甲方是一家依法注册成立的股份有限公司，拟通过公开发行股票的方式筹集资金；乙方是一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方的股票发行提供承销服务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就股票发行承销事宜达成如下合同条款：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在甲方股票发行过程中的权利、义务和责任，确保股票发行工作的顺利进行。

第二条股票发行基本情况

2.1发行股票种类：普通股。

2.2发行股票数量：_________万股。

2.3发行价格：每股_________元人民币。

2.4发行方式：网上和网下相结合的方式。

2.5发行时间：自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。

第三条承销方式

3.1本次股票发行采用包销方式，即乙方承诺在发行期内按照约定的价格购买甲方发行的全部股票，并承担相应的风险。

3.2乙方应按照本合同约定的条件和程序，向投资者销售甲方发行的股票。

第四条承销费用

4.1承销费用的计算方式为：承销费用=发行股票总额×承销费率。

4.2承销费率为_________%。

4.3承销费用的支付方式为：甲方应在股票发行结束后的_________个工作日内，将承销费用支付给乙方。

第五条甲方的权利和义务

5.1甲方应保证本次股票发行符合国家有关法律法规的规定，并已取得必要的批准和许可。

5.2甲方应按照乙方的要求，提供本次股票发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

5.3甲方应配合乙方进行股票发行的宣传和推广工作，并提供必要的协助。

5.4甲方应按照本合同约定的条件和程序，向乙方支付承销费用。

5.5甲方应保证在股票发行期间，不进行任何可能影响股票发行价格的重大交易或事项。

第六条乙方的权利和义务

6.1乙方应按照本合同约定的条件和程序，向投资者销售甲方发行的股票。

6.2乙方应保证其承销行为符合国家有关法律法规的规定，并已取得必要的批准和许可。

6.3乙方应按照甲方的要求，提供本次股票发行所需的咨询服务，并保证其专业性和有效性。

6.4乙方应保证在股票发行期间，不进行任何可能影响股票发行价格的重大交易或事项。

6.5乙方应按照本合同约定的条件和程序，向甲方支付承销费用。

第七条保密条款

7.1甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

7.2保密义务在本合同终止后仍然有效。

第八条违约责任

8.1如甲方未按照本合同约定的条件和程序，向乙方支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的数额为未支付承销费用的_________%。

8.2如乙方未按照本合同约定的条件和程序，向投资者销售甲方发行的股票，应向甲方支付违约金，违约金的数额为未销售股票总额的_________%。

8.3违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失和合理的律师费用。

第九条不可抗力

9.1如因不可抗力事件导致本合同无法履行或部分履行，受影响的一方应及时通知对方，并提供相应的证明。

9.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商修改或解除本合同。

9.3不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会动乱等。

第十条争议解决

10.1本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

10.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十一条合同的变更和解除

11.1本合同的任何变更和补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

11.2如一方要求解除本合同，应提前_________天书面通知对方，并说明理由。

11.3本合同解除后，双方应按照本合同的约定，妥善处理相关事宜。

第十二条其他

12.1本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。

12.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

12.3本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：______