开放式基金交易合同书

开放式基金交易合同书

甲方（投资者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鉴于甲方为合法的投资者，乙方为依法设立的基金管理公司，丙方为依法设立的基金托管银行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方参与乙方管理的开放式基金的交易事宜，经协商一致，订立本合同。

第一条定义

除非上下文另有所指，本合同中的下列术语具有以下含义：

1.1开放式基金：指乙方管理的，由丙方托管的，投资者可以按照基金合同规定的条件申购和赎回基金份额的投资基金。

1.2基金合同：指乙方制定的，规定基金运作方式、投资者权利义务等内容的文件。

1.3基金份额：指投资者持有的开放式基金的单位。

1.4申购：指甲方按照基金合同规定的条件和程序，向乙方购买基金份额的行为。

1.5赎回：指甲方按照基金合同规定的条件和程序，向乙方卖出基金份额的行为。

1.6基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的余额。

1.7基金净值：指基金资产净值除以基金份额总数。

1.8申购费：指甲方在申购基金份额时，按照基金合同规定的比例支付给乙方的费用。

1.9赎回费：指甲方在赎回基金份额时，按照基金合同规定的比例支付给乙方的费用。

1.10管理费：指乙方为管理基金资产而收取的费用。

1.11托管费：指丙方为托管基金资产而收取的费用。

第二条合同的成立与生效

2.1本合同自甲方签署并交付乙方，乙方签署并交付甲方之日起成立。

2.2本合同自乙方收到甲方的申购款项之日起生效。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权按照基金合同的规定申购和赎回基金份额。

3.2甲方有权查询其基金份额的持有情况和基金资产净值。

3.3甲方有权按照基金合同的规定获得基金分红。

3.4甲方应当按照基金合同的规定支付申购费和赎回费。

3.5甲方应当按照基金合同的规定承担基金亏损的风险。

3.6甲方应当遵守基金合同的规定，不得从事损害基金和其他投资者利益的行为。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权按照基金合同的规定收取管理费。

4.2乙方有权按照基金合同的规定决定基金的申购和赎回价格。

4.3乙方有权按照基金合同的规定决定基金的分红政策。

4.4乙方应当按照基金合同的规定管理和运用基金资产。

4.5乙方应当按照基金合同的规定向甲方提供基金份额的申购和赎回服务。

4.6乙方应当按照基金合同的规定向甲方提供基金资产净值和基金净值的信息。

4.7乙方应当按照基金合同的规定向甲方提供基金分红。

4.8乙方应当遵守基金合同的规定，不得从事损害基金和投资者利益的行为。

第五条丙方的权利与义务

5.1丙方有权按照基金合同的规定收取托管费。

5.2丙方有权监督乙方管理和运用基金资产的行为。

5.3丙方应当按照基金合同的规定保管基金资产。

5.4丙方应当按照基金合同的规定执行乙方的指令。

5.5丙方应当按照基金合同的规定向乙方提供基金资产净值和基金净值的信息。

5.6丙方应当遵守基金合同的规定，不得从事损害基金和投资者利益的行为。

第六条申购与赎回

6.1甲方申购基金份额，应当按照基金合同的规定提交申购申请，并支付申购款项。

6.2乙方应当在收到甲方的申购款项后，按照基金合同的规定计算甲方申购的基金份额，并在规定的时间内将基金份额登记在甲方名下。

6.3甲方赎回基金份额，应当按照基金合同的规定提交赎回申请。

6.4乙方应当在收到甲方的赎回申请后，按照基金合同的规定计算甲方赎回的基金份额，并在规定的时间内将赎回款项支付给甲方。

6.5甲方申购和赎回基金份额的具体程序和条件，按照基金合同的规定执行。

第七条基金资产的保管与运用

7.1丙方应当按照基金合同的规定保管基金资产，并确保基金资产的安全。

7.2乙方应当按照基金合同的规定管理和运用基金资产，并确保基金资产的增值。

7.3乙方管理和运用基金资产的具体方式和程序，按照基金合同的规定执行。

第八条基金资产的估值

8.1基金资产的估值应当按照基金合同的规定执行。

8.2基金资产的估值结果应当按照基金合同的规定公布。

8.3基金资产的估值结果对甲方申购和赎回基金份额的价格有直接影响。

第九条基金的分红

9.1基金的分红应当按照基金合同的规定执行。

9.2基金的分红方式和比例，按照基金合同的规定确定。

9.3基金的分红对甲方的基金份额和基金资产净值有直接影响。

第十条信息披露

10.1乙方和丙方应当按照基金合同的规定，定期和不定期地向甲方披露基金的运作情况和相关信息。

10.2乙方和丙方披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

10.3甲方应当按照基金合同的规定，对乙方和丙方披露的信息保密。

第十一条合同的变更和解除

11.1本合同的变更和解除，必须经甲乙丙三方协商一致，并以书面形式确认。

11.2甲方在本合同生效后，不得单方面解除本合同。

11.3乙方和丙方在本合同生效后，不得单方面变更或者解除本合同。

第十二条违约责任

12.1甲方违反本合同的规定，应当承担违约责任，并赔偿乙方和丙方因此遭受的损失。

12.2乙方违反本合同的规定，应当承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

12.3丙方违反本合同的规定，应当承担违约责任，并赔偿甲方和乙方因此遭受的损失。

第十三条争议解决

13.1本合同在履行过程中发生的争议，由甲乙丙三方协商解决。

13.2协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十四条其他

14.1本合同的任何修改和补充，必须经甲乙丙三方协商一致，并以书面形式确认。

14.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

14.3本合同