证券公司交易所中小企业板块证券上市协议

证券公司交易所中小企业板块证券上市协议

甲方（证券公司）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（中小企业）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为依法设立并持有证券经营许可证的证券公司，乙方为符合中小企业板块上市条件的企业，双方基于平等、自愿的原则，就乙方证券在甲方交易所中小企业板块上市事宜达成如下协议：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在乙方证券上市过程中的权利义务，确保上市流程的合法性、合规性，促进乙方证券顺利上市。

第二条上市条件

乙方必须满足以下条件，方可获得甲方交易所中小企业板块的上市资格：

1.乙方应为依法设立且持续经营满三年的股份有限公司；

2.乙方最近三年财务报表应符合甲方交易所中小企业板块的财务要求；

3.乙方应具备健全的内部管理制度和良好的公司治理结构；

4.乙方应无重大违法违规行为，且最近三年内未受到证券监管机构的行政处罚；

5.乙方应满足甲方交易所中小企业板块的其他上市条件。

第三条甲方的权利与义务

1.甲方有权对乙方提交的上市申请材料进行审核，并决定是否接受乙方的上市申请；

2.甲方应按照国家有关法律法规及甲方交易所的规则，对乙方的上市申请进行公正、公平的审核；

3.甲方应在乙方满足上市条件后，协助乙方完成上市流程，并在乙方证券上市后提供持续的监管服务；

4.甲方应保护乙方的商业秘密和知识产权，未经乙方书面同意，不得泄露乙方的非公开信息。

第四条乙方的权利与义务

1.乙方有权在满足上市条件后，向甲方提交上市申请，并要求甲方协助完成上市流程；

2.乙方应保证提交给甲方的所有上市申请材料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

3.乙方应在上市过程中，积极配合甲方的审核工作，并按照甲方的要求提供必要的补充材料；

4.乙方应在证券上市后，遵守甲方交易所的规则，及时、准确地披露公司信息，并接受甲方的监管。

第五条信息披露

1.乙方应按照国家有关法律法规及甲方交易所的规定，定期披露公司的财务报告、经营情况等信息；

2.乙方应保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

3.乙方应在发生可能对公司股票交易价格产生重大影响的事件时，及时向甲方报告，并按照规定披露相关信息。

第六条保密条款

1.甲乙双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和非公开信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露；

2.保密义务不适用于以下情况：（1）该信息在披露前已为公众所知悉；（2）该信息为一方合法取得，且不承担保密义务；（3）根据法律法规要求或司法机关要求披露的信息。

第七条违约责任

1.如甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任；

2.如乙方违反本协议约定，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

3.违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失及因追索损失而支付的合理费用。

第八条争议解决

甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

1.本协议的任何变更和补充，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认；

2.如遇不可抗力事件，致使本协议无法履行或部分履行，受影响一方应及时通知对方，并提供相应证明，双方可协商解除或变更本协议；

3.一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后仍未改正的，另一方有权解除本协议。

第十条法律适用

本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第十一条其他

1.本协议自甲乙双方授权代表签字盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：_____________________________