《投标工程量和批准的施工图工程量之间的工程量差异影响因素识别分析》5700字

投标工程量和批准的施工图工程量之间的工程量差异影响因素识别分析1.1基于实际案例分析的影响因素识别本文收集了5篇工程总承包项目的工程量差异调整的案例，并对其因工程量差异引起的合同价款调整纠纷事件进行了深入分析，进而归纳总结出实际工程总承包项目中投标工程量和批准的施工图工程量之间导致工程量差异的影响因素，如表3.1所示。表3.1工程总承包项目中设计阶段导致工程量差异的影响因素案例工程量差异的内容工程量差异的原因1发包人提供的施工图纸与方案招标图纸相比降低了构件规格，那么发包人向承包商支付的工程款金额中是否需扣除因部分钢筋规格降低而导致工程减少的工程量价款？业主设计要求调整2发包人审核批准的审定版施工图工程量相比招标文件工程量增加了，且调整了部分单价。业主设计要求调整3合同签订的变配电楼设计图纸未将原来综合楼和变配电楼包含的功能考虑进去，发包人提出设计缺陷，要求增加一层变配电楼。业主设计要求调整4发包人在对承包商提交审核的施工图纸的审查过程中，提出了变更设计方案和调整防爆区域图纸业主设计要求调整5发承包双方在合同中约定增压风机是包含在工程总承包合同总价中的，且如果承包商在设计中未考虑使用增压风机的话，增压风机的价格应从合同总价中扣除。承包人提出合理化建议资料来源：根据北大法意数据库自行绘制根据对实际工程总承包项目中工程量差异的内容和影响因素进行归纳总结分析发现，投标工程量和批准的施工图工程量之间的工程量差异的表现形式多种多样，但是它们大致都可以归纳总结为上述的两种工程量差异的原因，一种原因是业主设计要求调整，另一种原因是承包人提出合理化建议。1.2基于文献研究的影响因素识别识别工程总承包项目中投标工程量和施工图工程量之间的工程量差异影响因素时借助相关文献资料进行研究分析，具体结果见表3.2所示。表3.2设计阶段工程量差异的影响因素序号作者影响因素1侯春梅[7]不熟悉招标文件及相关资料；2张俭英[13]不熟悉招标文件及相关资料；3张德先[14]不熟悉招标文件及相关资料；4颜昌斌[15]不熟悉招标文件及相关资料；5王铮[16]不熟悉招标文件及相关资料；6严敏[17]设计优化；7宁娇娇[18]不熟悉招标文件及相关资料；8罗凤[19]业主提出新要求；9马桂红[9]设计优化；对项目考察不足；发包人失误；设计图纸深度不够10尤世林[20]设计优化；11黄佳祯[21]承包人失误；设计优化；发包人失误12王伟[22]设计优化；设计图纸深度不够；业主对功能和美观等方面提出新要求13亚林[1]设计优化14孙文健[2]设计优化15孙玉红[3]设计图纸深度不够16董红利[4]业主提出新要求；17刘一格[6]设计优化18陈静[8]设计图纸深度不够19付斌斌[10]设计优化20刘慧玲[23]设计图纸深度不够21贾梦云[24]业主提出新要求资料来源：自行绘制通过对文献的研究分析可以得出，在设计阶段发生的投标工程量与施工图工程量之间的工程量差异的影响因素不是单一的，但同样，不同的专家学者对同一问题的看法却有着相同之处，本文将结合文献研究分析的结果对专家学者的关于设计阶段工程量差异形成原因进行归类，找出同一影响因素被专家学者们认可的程度。设计阶段工程量差异形成原因归类表如下表3.3所示。表3.3设计阶段工程量差异形成原因归类表工程量调整原因对该原因认可的学者认可程度（总计）承包人自身原因侯春梅[7]；张俭英[13]；张德先[14]颜昌斌[15]；王铮[16]；宁娇娇[18]；马桂红[9]；黄佳祯[21]8/21业主设计要求调整罗凤[19]；马桂红[9]；黄佳祯[21]；王伟[22]；董红利[4]；贾梦云[24]6/8承包人合理化建议严敏[17]；马桂红[9]；尤世林[20]；黄佳祯[21]；王伟[22]；亚林[1]；孙文健[2]；孙玉红[3]；刘一格[6]；陈静[8]；付斌斌[10]；刘慧玲[23]12/21由上表3.3分析得出，结合工程总承包项目的工作特点，工程总承包项目采用总价合同，承包人自身失误造成的工程量差异不调整，所以本文在研究设计阶段工程量差异调整原因识别时，撇开承包人自身原因引起的工程量差异。承包人合理化建议在设计阶段工程量差异调整原因中被认可的程度较高，从另一个侧面也能分析得出，工程总承包项目中发包人并不主导设计，给与总承包商充分的创新空间与优化空间。1.3基于风险分担方式的影响因素识别工程总承包项目中，发包人为了缩短工期，加快资金的回收速度，会对拟建项目采用工程总承包的模式进行交易，同时，发包人为了加强总承包商的创新能力，提高技术标准和规范的创新，在发包阶段提供的工程资料较少，发包人提供的往往只有自己关于拟建项目的功能需求和初步的勘察技术资料，这就使得前期的准备工作相较于采用传统的施工总承包模式承建的项目来说不太完善，加上工程建设项目本身就会受到各种各样风险因素的影响，这样一来，风险因素作用于前期准备工作不那么完善的工程总承包项目所导致的工程建设过程受影响，种种风险因素可能导致工程总承包项目的工程量差异，可能导致工程项目的已建部分损坏等结果。本文主要研究合同文本中总结的会导致工程总承包项目中工程量差异的风险种类，结合文献中专家学者对于风险导致工程量差异的观点进行归纳总结，从而识别出投标工程量和批准的施工图工程量之间工程量差异的原因。本文将选取国际上使用较为普遍的FIDIC系列合同文件及我国的工程总承包合同示范文本，选取FIDIC系列文件的哪几本作为本文的分析重点，首先明确合同计价方式的种类再结合我国的工程总承包项目常用合同计价方式来进行必选。建设项目风险在发承包双方之间如何进行分配的问题在合同计价方式中有所体现，同时，合同计价方式也是合同最核心的部分。工程合同按照合同价格类型可以分为单价合同、总价合同和成本加酬金合同三种。（1）单价合同单价合同是指在投标报价过程当中，投标人根据招标人在招标文件中标明的分部分项工程量清单来确定成本及报价。这个类型的合同在一般的建设工程项目中比较常见，该合同的特点是发承包双方对工程建设过程中发生的风险进行合理分摊，同时也能够促使承包商完成设计优化和提出合理化建议以获取更多的利润及降低工程成本。单价合同按单价在实际执行过程中能否发生调整可以分为固定单价合同和可调单价合同。1）固定单价合同固定单价合同是指采用工程量清单计价时，在综合单价的模式上形成的需要投入进工程项目的人工费、材料和工程设备费、施工机具使用费、企业管理费、利润以及一定范围内的风险费用。这种类型的合同特别适用于工程项目还没有正式实施而需要新增项目或新增工程量的情况，项目实施后的结算按照实际竣工图工程量来计算总价。2）可调单价合同可调单价合同是指在项目实施过程中，如果因市场价格波动太大或者其他客观因素变化而导致的工程材料和设备的价格发生较大变化时，工程量清单中的综合单价可以根据合同中的有关约定进行相应的调整。（2）总价合同总价合同是指合同交易的发承包双方对工程范围内的全部工作内容确定后，计算整个工程项目的总造价。施工总承包项目中合同的总价是依据施工图纸、业主要求、技术标准等确定的，工程总承包项目在发包阶段并不具备施工图纸，只有较为模糊的发包人要求、项目建议书和可行性研究报告等工程资料，其合同总价是承包商根据已有工程经验及类似工程做法进行的一揽子报价。总价合同中的总价根据是否可以进行调整分为了固定总价合同和可调总价合同。1）固定总价合同固定总价合同是指在招投标阶段即工程建设项目交易阶段时经发承包双方确认的合同总价在项目实施过程中不发生调整。价格一旦确定之后，只要设计图纸及工程不再变动，价格就不会改变。固定总价合同相比较于其他合同计价方式来说，发包人对项目总造价更有控制权，不至于在项目结算时发生造价失控的情况。这种类型的合同在工程总承包项目的实际案例中的做法是除了设计变更或者发包人要求的改变外，其他原因导致的价格增加一律不调整，这种做法在很大程度上可以使承包人通过设计优化及提出合理化建议来降低工程成本从而获得发包人的奖励而增加利润。承包商在这种类型的合同下承担了主要的风险，如投标工程量与施工图工程量之间的差异、施工图工程量和最终实际的工程量之间的差异、因市场价格变动而引起的主要材料设备价格的增加等风险。另一方面，承包商为了减小因市场波动而引起的材料价格上涨带来的风险，通常会加快建设工程项目，争取早日完工，在这个方面又促进了工程总承包项目缩短工期的目的。2）可调总价合同可调总价合同是指在合同签订后的工程实施过程中，合同总价可以根据合同约定条款和实际情况进行调整，在工程总承包项目中应用可调总价合同对于发承包双方来说是一定程度上的风险共担。总价合同对于发包人来说能较好控制项目造价，其在实际工程项目中也被广泛应用，但是对于承包商来说签订总价合同是需要承担较大的风险的，不管是在从项目交易阶段到施工图纸设计阶段的过程，还是施工图纸完成阶段到项目施工阶段的过程，承包商都会面临各种各样的原因而造成最后应完成的工程量与投标工程量之间产生较大差异，如果承包商不能在因为工程量差异导致的合同价款调整上获得合理补偿，那么承包商将会面临重大的损失，承包商与发包人之间会产生纠纷。（3）成本加酬金合同成本加酬金合同是业主支付给承包商工程成本与承包商应得的报酬的和的合同。成本加酬金合同对于承包商来说承担的风险较小，所以其能够获取的利润也较少，但是这种类型的合同在实际工程项目中往往是承包商并不注重对工程成本的控制，不利于发包人控制项目造价，这种情况下，发包人通常会给拟建项目的成本设定一个上限值来减少自己所承担风险的范围。工程总承包合同中，承包人不仅要承担相关的施工责任，还需对承包合同中约定的应由其完成的设计工作全面负责，因此，除合同约定的风险或调价因素外，合同总价一般不应予以调整。但一定条件下，前述规则也可被适当突破。《建设项目工程总承包合同示范文本》以及《标准设计施工总承包招标文件》均规定，发生特定情形导致项目工程量变更的，承包人仍然可以请求发包人对合同总价的价格进行调整，这些调整事项是在确定合同价款时无法合理预测、也无法合理地在风险包干费中考虑的。理顺了合同计价方式的种类，再从工程项目生命周期及2017版FIDIC系列合同文件适用的项目阶段进行分析，工程项目生命周期即从项目的可行性研究，到项目的规划与设计、施工、移交和投产、运营全过程，不同的项目交易方式包含了项目建设的不同阶段，也就决定了采用合同文本的不同。DBB模式只包含了项目施工阶段，适用于FIDIC红皮书；DB模式下一般从项目立项完成到建造完成，包含项目规划与设计阶段、项目施工阶段，适用于FIDIC黄皮书；EPC/交钥匙模式包含了一部分的可行性研究阶段、规划与设计阶段、施工阶段、移交和投产阶段，适用于FIDIC银皮书；采用BOT/PPP模式建造的项目包含了整个工程项目生命周期，其工程建设过程多采用EPC模式，适用于FIDIC银皮书；2017版三本合同条件与工程项目生命周期关系示意图如图3.1所示。图3.12017版三本合同条件与工程项目生命周期关系示意图从合同价格类型上区分，2017版红皮书总体上属于单价合同，黄皮书则以固定总价为主、辅以少量单价合同，而银皮书是比较纯粹的固定总价合同[33]。由于本文研究分析的对象是工程总承包项目，2020年3月1日起实施的住建部与国家发改委制定的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》第十六条规定，由该条规定和目前工程总承包项目的实际案例做法，现在的工程总承包项目大多以总价合同为主。工程总承包项目的发包人在可行性研究阶段、方案设计或初步设计这几个阶段进行发包，三本合同条件中符合工程总承包项目建设周期的为银皮书和黄皮书。所以，本文仅对比分析FIDIC系列合同条件中的黄皮书与银皮书（均为2017版，下文同，不再标记），及我国的建设工程总承包合同示范文本（GF-2020-0216）中对工程总承包项目中与工程量调整有关的影响因素。在FIDIC系列合同条件中，通用做法是“谁负责谁就承担责任”，采用FIDIC银皮书模式的项目，承包商需要承担拟建项目的设计、设备采购和材料供应、施工、安装及试运营等工作，业主在项目建设过程中参与程度较低，与黄皮书相比，由于银皮书中规定承包人将要承担绝大部分建设工程项目的工作内容，加之采用总承包总价合同的前提下，业主对建设项目的控制力更好，合同价款的确定性更高。我国的《建设工程总承包合同示范文本》（GF-2020-0216）中规定工程总承包项目采用总价合同，且除了示范文本中约定的变更与调整事项外，合同价款一般不调整。将我国的建设项目工程总承包合同、FIDIC黄皮书和FIDIC银皮书中的合同风险分成三个层级的风险，一级层级的风险为建设工程项目外部风险和建设项目内部风险；划分二级层级的风险是在一级层级的风险上细化，一级风险包括政治风险、经济风险、法律风险、环境风险四种类型，二级风险包括项目设计风险、采购风险、施工风险、试运行、竣工验收和交付风险、运营风险五种类型[28]；二级风险又可以细分为不同的风险因素。详细的风险划分情况如表3.4所示。表3.4工程总承包项目风险层级的划分从三本合同文本中归纳总结了工程总承包项目中的常