证券业合规指南

证券业合规指南合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为一家合法成立的证券公司，乙方为一家合规经营的投资机构，双方为了共同遵守证券法律法规，维护证券市场秩序，保障投资者权益，现经友好协商，达成如下协议：第一条合规经营1.1甲方应按照《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，合规经营，依法开展证券业务。1.2乙方应按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，合规经营，依法开展投资业务。第二条信息披露2.1甲方应真实、准确、完整、及时地向乙方披露证券业务相关的信息，包括但不限于证券产品的风险收益特征、投资策略、市场情况等。2.2乙方应真实、准确、完整、及时地向甲方披露投资业务相关的信息，包括但不限于投资组合、投资策略、市场情况等。第三条风险管理3.1甲方应建立健全风险管理体系，对证券业务的风险进行有效识别、评估、监控和控制，确保证券业务的合规性、稳健性。3.2乙方应建立健全风险管理体系，对投资业务的风险进行有效识别、评估、监控和控制，确保投资业务的合规性、稳健性。第四条业务合作4.1甲方和乙方应在合规的前提下，积极开展业务合作，共同为客户提供优质的证券和投资服务。4.2甲方和乙方应相互尊重、平等互利，共同维护双方的合法权益。第五条违约责任5.1如甲方违反本协议，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。5.2如乙方违反本协议，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条附则7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方的合法成立证明文件2.乙方的合规经营证明文件3.甲方的证券业务相关许可证4.乙方的投资业务相关许可证5.甲方的风险管理体系文件6.乙方的风险管理体系文件7.甲方的证券业务信息披露文件8.乙方的投资业务信息披露文件9.双方签署的合规经营承诺书二、违约行为及认定：1.甲方违反证券法律法规，开展非法证券业务2.甲方未向乙方披露证券业务相关信息3.甲方未建立健全风险管理体系4.乙方违反投资法律法规，开展非法投资业务5.乙方未向甲方披露投资业务相关信息6.乙方未建立健全风险管理体系7.甲方未按照约定积极开展业务合作8.乙方未按照约定积极开展业务合作三、法律名词及解释：1.证券法：《中华人民共和国证券法》2.证券公司监督管理条例：国务院发布的《证券公司监督管理条例》3.证券投资基金法：《中华人民共和国证券投资基金法》4.私募投资基金监督管理暂行办法：中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》5.合规经营：符合相关法律法规要求，进行合法经营6.信息披露：向投资者披露真实、准确、完整、及时的信息7.风险管理：建立风险管理体系，进行风险识别、评估、监控和控制四、执行中遇到的问题及解决办法：1.遇到法律法规变化，导致业务无法进行：及时更新相关许可证，调整业务策略2.信息披露不及时、不准确：建立信息披露机制，确保信息及时、准确、完整、可靠3.风险管理体系不健全：建立健全风险管理体系，进行风险识别、评估、监控和控制4.业务合作不畅：加强沟通，明确合作条款，积极开展业务合作5.发生争议：通过友好协商解决，协商不成的，向有管辖权的人民法院提起诉讼五、所有应用场景：1.甲方作为证券公司，与乙方作为投资机构，共同开展证券和投资业务合作2.甲方作为证券公司，向乙方提供证券产品，乙方作为投资机构，进行投资3.甲方作为