金融产品销售合规法律事务办法

金融产品销售合规法律事务办法合同编号：__________甲方：（合同方名称）地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方：（合同方名称）地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于：1.甲方是一家专业从事金融产品研发、销售和服务的公司，拥有丰富的金融行业经验和专业的团队；2.乙方是一家致力于金融法律服务的企业，具备深厚的金融法律事务处理能力；3.双方本着平等、自愿、互利的原则，愿意共同探讨和实施金融产品销售合规法律事务；双方达成如下协议：第一条合作内容1.1甲方同意聘请乙方作为其金融产品销售合规法律事务的顾问，为甲方在金融产品销售过程中的合规性问题提供法律咨询、培训和监督等服务；1.2乙方同意接受甲方的聘请，为甲方提供专业、高效的金融产品销售合规法律事务服务；1.3乙方应根据甲方的具体情况和需求，制定合规培训计划，为甲方员工提供金融产品销售合规培训，确保甲方在销售过程中的合规性；1.4乙方应定期对甲方的金融产品销售情况进行合规审查，发现问题及时向甲方反馈，并提供整改建议；1.5乙方应协助甲方建立健全金融产品销售合规管理体系，确保甲方在销售过程中的合规性得到有效控制和持续改进。第二条合作期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。第三条费用及支付3.1甲方应按照本合同约定的服务内容，支付乙方服务费用，具体金额、付款方式和付款时间等事项由双方另行协商确定；3.2乙方应按照甲方的要求，提供合规培训、审查等服务，并按照约定时间向甲方提交相关报告；3.3双方应严格遵守费用支付约定，未经双方协商一致，不得擅自变更支付方式和付款时间；3.4乙方应向甲方提供正规发票，甲方按照约定时间支付服务费用。第四条保密条款4.1双方在合作过程中可能涉及到的商业秘密、客户信息、内部资料等，未经对方同意，不得向第三方泄露；4.2双方应按照法律法规和行业规定，对合作过程中获取的信息予以保密，并采取适当措施确保信息的安全；4.3保密期限自本合同生效之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失；5.2双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方未履行或履行不符合约定，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任；5.3本合同违约金的具体数额和计算方式，由双方另行协商确定。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份；7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；7.3本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人/授权代表：__________法定代表人/授权代表：__________签订日期：________________签订日期：________________一、附件列表：1.金融产品销售合规法律事务服务方案2.培训计划和课程安排3.合规审查标准和流程4.合规管理体系建立指南5.金融产品销售合规培训资料6.合规报告格式和要求7.保密协议8.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.未按照约定提供服务或服务质量不符合标准2.未按照约定时间支付服务费用3.泄露或未妥善保管双方商业秘密和客户信息4.未按照约定履行保密义务5.未按照约定解决争议或拒绝履行判决6.其他违反本合同约定的行为三、法律名词及解释：1.金融产品：指甲方研发、销售的各种金融投资产品2.合规性：指符合相关法律法规、行业规定和内部管理制度的要求3.违约金：指一方违反合同约定应向对方支付的违约赔偿金4.保密义务：指双方在合作过程中对获取的商业秘密和客户信息予以保密的义务5.争议解决：指双方在履行合同过程中发生的争议通过协商、调解或诉讼等方式予以解决四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务内容不明确：双方应详细明确服务内容，签订补充协议具体化服务项目。2.服务时间冲突：双方应协调时间，确保服务顺利进行，如有必要可签订延期协议。3.服务质量争议：双方可设立质量评估机制，定期对服务质量进行评估和反馈。4.费用支付问题：双方应严格按照约定的付款方式和时间履行义务，如有变更应协商一致。5.保密信息泄露：双方应加强信息安全管理，签订保密协议，并采取适当措施确保信息安全。6.法律变更影响：双方应密切关注法律法规变化，如发生变化可能影响合同履行，应及时通知对方并采取相应措施。五、所有应用场景：1.甲方金融产品销售过程中的合规咨询和培训