2025版金融理财顾问服务合同范本协议书

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版金融理财顾问服务合同范本协议书2本合同目录一览第一条合同双方基本信息1.1合同双方名称及法定代表人1.2合同双方联系方式1.3合同签订日期第二条服务内容与范围2.1金融理财顾问服务内容2.2服务范围界定第三条服务期限3.1服务起始时间3.2服务结束时间第四条服务费用及支付方式4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间第五条服务方式与流程5.1服务方式5.2服务流程第六条信息保密与使用6.1信息保密义务6.2信息使用规范第七条知识产权归属7.1知识产权归属界定7.2知识产权保护措施第八条违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构第十条合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序第十一条合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件第十二条合同附件12.1附件名称12.2附件内容第十三条合同修改13.1合同修改程序13.2合同修改生效第十四条其他约定14.1其他约定事项14.2其他约定效力第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1合同双方名称及法定代表人1.1.1服务方名称：[服务方全称]1.1.2服务方法定代表人：[服务方法定代表人姓名]1.1.3客户方名称：[客户方全称]1.1.4客户方法定代表人：[客户方法定代表人姓名]1.2合同双方联系方式1.2.1服务方联系方式：[服务方联系地址]、[服务方联系电话]、[服务方电子邮箱]1.2.2客户方联系方式：[客户方联系地址]、[客户方联系电话]、[客户方电子邮箱]1.3合同签订日期1.3.1合同签订日期：[具体日期]第二条服务内容与范围2.1金融理财顾问服务内容2.1.1提供金融理财咨询服务2.1.2分析客户财务状况2.1.3制定理财规划方案2.1.4监控理财计划执行情况2.2服务范围界定2.2.1服务范围限于中国大陆境内2.2.2服务范围不包括法律法规禁止的投资领域第三条服务期限3.1服务起始时间3.1.1服务起始时间：[具体日期]3.2服务结束时间3.2.1服务结束时间：[具体日期]第四条服务费用及支付方式4.1服务费用总额4.1.1服务费用总额：[具体金额]4.2费用支付方式4.2.1费用支付方式：[支付方式，如银行转账、现金等]4.3费用支付时间4.3.1首次支付时间：[具体日期]4.3.2以后支付时间：[具体日期]第五条服务方式与流程5.1服务方式5.1.1面谈咨询5.1.2电话咨询5.1.3网络咨询5.2服务流程5.2.1客户提出咨询需求5.2.2服务方进行初步评估5.2.3服务方提供理财规划方案5.2.4客户根据方案执行理财计划第六条信息保密与使用6.1信息保密义务6.1.1服务方对客户信息负有保密义务6.1.2客户对服务方提供的信息负有保密义务6.2信息使用规范6.2.1信息仅用于合同约定的目的6.2.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露信息第七条知识产权归属7.1知识产权归属界定7.1.1服务方提供的理财规划方案、分析报告等知识产权归服务方所有7.1.2客户提供的信息、资料等知识产权归客户所有7.2知识产权保护措施7.2.1服务方采取必要措施保护知识产权7.2.2客户应确保其提供的信息、资料等不侵犯他人知识产权第八条违约责任8.1违约情形8.1.1服务方未按约定提供服务或提供的服务不符合约定的质量要求8.1.2客户未按约定支付服务费用8.1.3服务方泄露客户信息或违反保密义务8.1.4客户违反保密义务，泄露服务方信息8.2违约责任承担8.2.1服务方违约的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的费用8.2.2客户违约的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金8.2.3因违约行为造成对方损失的，违约方应赔偿损失第九条争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议9.1.2协商不成的，任何一方均有权向服务方所在地人民法院提起诉讼9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构：[可选仲裁委员会名称]第十条合同解除10.1合同解除条件10.1.1双方协商一致解除合同10.1.2发生不可抗力导致合同无法履行10.2合同解除程序10.2.1提出解除合同的一方应书面通知对方10.2.2收到解除通知的一方应在收到之日起[具体期限]内作出答复第十一条合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1双方签字盖章11.1.2合同内容符合法律法规要求11.2合同终止条件11.2.1服务期限届满11.2.2合同解除11.2.3双方协商一致终止合同第十二条合同附件12.1附件名称12.1.1《理财规划方案》12.1.2《保密协议》12.2附件内容12.2.1附件内容应与合同内容一致第十三条合同修改13.1合同修改程序13.1.1双方协商一致修改合同内容13.1.2修改后的合同应书面签署13.2合同修改生效13.2.1修改后的合同自双方签字盖章之日起生效第十四条其他约定14.1其他约定事项14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充14.1.2本合同如有未尽事宜，以双方协商一致为准14.2其他约定效力14.2.1本合同自双方签字盖章之日起具有法律效力14.2.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方共同认可或根据法律规定介入合同关系的独立第三方。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供专业服务、协助合同履行、解决争议或实现合同目的。15.3第三方介入方式a)协商引入：甲乙双方协商一致，邀请第三方介入；b)法定介入：根据法律规定，第三方作为法定代理人或监管机构介入；c)仲裁介入：在仲裁程序中，仲裁机构指定第三方作为仲裁员。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，甲乙双方应协商确定第三方的职责、权限和责任；15.4.2第三方介入后，甲乙双方应与第三方保持沟通，确保第三方充分了解合同内容；15.4.3第三方介入期间，甲乙双方应积极配合第三方的各项工作。第十六条甲乙双方责任16.1甲方责任16.1.1甲方应确保第三方具备履行合同所需的资质和能力；16.1.2甲方应向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方履行职责；16.1.3甲方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求。16.2乙方责任16.2.1乙方应向第三方提供真实、准确的信息和资料；16.2.2乙方应配合第三方的工作，确保合同履行不受影响；16.2.3乙方应监督第三方的工作，确保其符合合同要求。第十七条第三方责任17.1第三方责任范围17.1.1第三方应按照合同约定和法律法规要求履行职责；17.1.2第三方对因其过错导致合同目的无法实现或造成损失的，应承担相应的责任。17.2第三方责任限额17.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定；17.2.2若无约定，第三方的责任限额不得超过合同总金额的一定比例，如10%；17.2.3第三方的责任限额不包括因故意或重大过失造成的损失。第十八条第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方与甲方的关系是独立的，甲方对第三方的行为不承担责任；18.1.2第三方对甲方提供的资料和信息的真实性、准确性不承担责任。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方与乙方的关系是独立的，乙方对第三方的行为不承担责任；18.2.2第三方对乙方提供的资料和信息的真实性、准确性不承担责任。第十九条第三方变更19.1第三方变更条件19.1.1若第三方无法履行合同或不符合合同要求，甲乙双方可协商变更第三方；19.1.2第三方变更需经甲乙双方书面同意。19.2第三方变更程序19.2.1甲乙双方协商确定新的第三方；19.2.2新的第三方需满足合同要求，并经甲乙双方书面同意。第二十条第三方退出20.1第三方退出条件20.1.1第三方因故无法继续履行合同；20.1.2合同履行完毕或合同解除。20.2第三方退出程序20.2.1第三方应提前通知甲乙双方；20.2.2甲乙双方应妥善处理与第三方的后续事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《理财规划方案》：详细说明客户的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益等，以及建议的投资组合和策略。2.《保密协议》：明确双方对合同内容和客户信息的保密义务，以及违反保密义务的责任。3.《服务记录》：记录服务过程中双方沟通的内容、服务提供情况以及客户反馈等。4.《服务费用支付凭证》：证明客户已按照合同约定支付服务费用的凭证。5.《第三方资质证明》：证明第三方具备履行合同所需资质的文件。6.《争议解决文件》：包括争议解决过程中的沟通记录、仲裁裁决书或法院判决书等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：a)服务方未按约定提供服务或提供的服务不符合约定的质量要求；b)客户未按约定支付服务费用；c)服务方泄露客户信息或违反保密义务；d)客户违反保密义务，泄露服务方信息；e)第三方未按约定履行职责或造成合同目的无法实现。2.责任认定标准：a)服务方违约：应退还已收取的费用，并赔偿客户因此遭受的损失；b)客户违约：应支付违约金，并赔偿服务方因此遭受的损失；c)第三方违约：按照合同约定或法律法规规定承担相应责任。简要示例说明：1.服务方未按约定提供服务：服务方未能按照合同约定的时间提供理财规划方案