2024年金融机构与金融机构间债券承销合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融机构与金融机构间债券承销合同本合同目录一览1.合同概述1.1合同双方基本信息1.2合同标的1.3合同期限1.4合同金额2.债券发行条件2.1债券发行规模2.2债券发行利率2.3债券发行期限2.4债券发行方式2.5债券发行对象3.承销方式3.1承销方式选择3.2承销费用3.3承销期限3.4承销责任4.交割与结算4.1交割方式4.2交割时间4.3结算方式4.4结算时间5.利息支付5.1利息支付方式5.2利息支付时间5.3利息计算方式6.风险承担6.1债券发行风险6.2承销风险6.3市场风险6.4其他风险7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同生效与解除9.1合同生效条件9.2合同解除条件9.3合同解除程序10.合同附件10.1附件一：债券发行说明书10.2附件二：承销协议10.3附件三：其他相关文件11.合同变更与解除11.1合同变更条件11.2合同解除条件11.3合同变更程序11.4合同解除程序12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序13.合同解除后的处理13.1债券回购13.2资金返还13.3其他处理事项14.其他约定事项14.1合同签署日期14.2合同生效日期14.3合同份数14.4合同份数保管第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1合同双方基本信息1.1.1甲方（金融机构A）：名称：金融机构A地址：省市区路号法定代表人：联系电话：01.1.2乙方（金融机构B）：名称：金融机构B地址：省市区路号法定代表人：联系电话：11.2合同标的本合同标的为甲方发行的债券，债券发行规模为人民币亿元。1.3合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年。1.4合同金额本合同金额为人民币亿元，包括债券发行金额和承销费用。1.5合同签订日期本合同签订日期为2024年X月X日。第二条债券发行条件2.1债券发行规模本合同标的债券发行规模为人民币亿元。2.2债券发行利率本合同标的债券发行利率为X%，利率类型为固定利率。2.3债券发行期限本合同标的债券发行期限为X年，自债券发行之日起计算。2.4债券发行方式本合同标的债券发行方式为公开发行。2.5债券发行对象本合同标的债券发行对象为符合条件的投资者。第三条承销方式3.1承销方式选择本合同采用包销方式。3.2承销费用本合同承销费用为债券发行金额的X%。3.3承销期限本合同承销期限为X天。3.4承销责任乙方对本合同标的债券的承销负有全部责任。第四条交割与结算4.1交割方式本合同标的债券的交割方式为实物交割。4.2交割时间本合同标的债券的交割时间为债券发行之日起X个工作日内。4.3结算方式本合同标的债券的结算方式为现金结算。4.4结算时间本合同标的债券的结算时间为债券交割之日起X个工作日内。第五条利息支付5.1利息支付方式本合同标的债券的利息支付方式为每年支付一次。5.2利息支付时间本合同标的债券的利息支付时间为每年的X月X日。5.3利息计算方式本合同标的债券的利息计算方式为按年计息，利率为X%。第六条风险承担6.1债券发行风险甲方承担本合同标的债券的发行风险。6.2承销风险乙方承担本合同标的债券的承销风险。6.3市场风险双方共同承担本合同标的债券的市场风险。6.4其他风险双方根据实际情况共同承担其他风险。第七条违约责任7.1违约情形（1）甲方未按约定发行债券；（2）乙方未按约定承销债券；（3）任何一方未按约定履行合同义务；（4）任何一方违反合同约定，给对方造成损失的。7.2违约责任承担（1）向守约方支付违约金；（2）赔偿守约方因此遭受的损失；（3）承担其他违约责任。第八条争议解决8.1争议解决方式本合同争议解决方式为协商解决；协商不成的，提交省市仲裁委员会仲裁。8.2争议解决机构省市仲裁委员会为本合同争议解决机构。8.3争议解决程序双方应友好协商解决争议，如协商不成，提交仲裁委员会仲裁。仲裁委员会应按照其仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。第九条合同生效与解除9.1合同生效条件本合同经双方签字盖章后生效。9.2合同解除条件（1）合同目的无法实现；（2）一方违约导致合同无法履行；（3）发生不可抗力事件，经双方协商一致；（4）法律、法规规定的其他解除情形。9.3合同解除程序任何一方要求解除本合同时，应书面通知对方，并说明解除原因。合同解除自通知到达对方之日起生效。第十条合同附件10.1附件一：债券发行说明书10.2附件二：承销协议10.3附件三：其他相关文件上述附件为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。第十一条合同变更与解除11.1合同变更条件（1）合同内容不符合法律法规要求；（2）合同内容与双方实际情况不符；（3）双方协商一致变更合同。11.2合同解除条件（1）一方未按约定履行合同义务，经催告后仍不履行；（2）发生合同目的无法实现的情况；（3）法律、法规规定的其他解除情形。11.3合同变更程序双方协商一致变更合同内容的，应签订书面变更协议，作为本合同的附件。11.4合同解除程序参照第九条合同解除程序。第十二条合同终止12.1合同终止条件（1）合同期限届满；（2）合同解除；（3）合同约定的其他终止条件；（4）法律、法规规定的其他终止情形。12.2合同终止程序合同终止后，双方应按照约定处理未了事项，并办理合同终止手续。第十三条合同解除后的处理13.1债券回购合同解除后，乙方应根据约定回购甲方持有的债券。13.2资金返还合同解除后，乙方应向甲方返还已支付的承销费用。13.3其他处理事项合同解除后，双方应按照约定处理其他相关事项。第十四条其他约定事项14.1合同签署日期本合同签署日期为2024年X月X日。14.2合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据合同约定参与合同执行、提供专业服务或进行监管的个人、企业或其他组织。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了提高合同执行的效率、确保合同条款的履行、提供专业意见或监督合同执行过程。第十六条第三方介入的类型16.1介入类型第三方介入的类型包括但不限于：（1）中介方：为甲乙双方提供交易撮合、信息传递等服务的第三方；（2）监管方：对合同执行进行监督、确保合同履行符合法律法规的第三方；（3）专业服务方：为甲乙双方提供专业咨询、技术支持、风险评估等服务的第三方。第十七条第三方介入的程序17.1介入程序甲乙双方应在本合同中明确第三方的介入程序，包括：（1）介入事由；（2）介入时间；（3）介入方式；（4）介入费用及支付方式。第十八条第三方责任限额18.1责任限额定义本合同中的“责任限额”是指第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失，对甲乙双方承担的最高赔偿金额。18.2责任限额确定（1）第三方介入的具体类型；（2）第三方提供服务或监管的性质和风险；（3）甲乙双方在合同中的约定。18.3责任限额条款（1）第三方责任限额为人民币万元；（2）第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失，对甲乙双方承担的最高赔偿金额不超过责任限额；（3）第三方责任限额不适用于因甲乙双方违约或不可抗力事件造成的损失。第十九条第三方责权利19.1第三方权利（1）根据合同约定，收取相应的服务费用；（2）在合同履行过程中，享有知情权和监督权；（3）在合同履行过程中，有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助。19.2第三方义务（1）按照合同约定提供专业服务或进行监管；（2）确保其提供的服务或监管符合法律法规要求；（3）在履行合同过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。第二十条第三方与其他各方的划分说明20.1划分说明（1）第三方与甲方的关系：第三方作为中介方或专业服务方，应维护甲方的合法权益，不得泄露甲方商业秘密；（2）第三方与乙方的关系：第三方作为中介方或专业服务方，应维护乙方的合法权益，不得泄露乙方商业秘密；（3）第三方与合同其他方的责任划分：第三方在履行合同过程中，因自身原因造成损失，由第三方承担相应责任；因甲乙双方违约或不可抗力事件造成的损失，由违约方或不可抗力事件导致损失的一方承担。第二十一条第三方变更21.1变更程序如需变更第三方，甲乙双方应书面通知对方，并经对方同意后，签订书面变更协议。21.2变更责任第三方变更后，原第三方责任限额和责权利仍适用于新第三方，除非双方另有约定。第二十二条第三方介入的终止22.1终止条件（1）合同履行完毕；（2）合同解除；（3）合同终止；（4）法律法规规定的其他终止情形。22.2终止程序第三方介入终止后，甲乙双方应按照约定处理未了事项，并办理终止手续。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行说明书详细要求：包含债券发行的基本信息、发行条件、利率、期限、发行方式、发行对象等。说明：此说明书用于向投资者提供关于债券发行的重要信息，确保投资者充分了解投资风险。2.附件二：承销协议详细要求：明确甲乙双方的权利和义务，包括承销方式、承销费用、承销期限、承销责任等。说明：此协议是甲乙双方之间关于债券承销的正式约定，具有法律效力。3.附件三：第三方介入协议详细要求：明确第三方的介入目的、类型、权利义务、责任限额等。说明：此协议用于规范第三方在合同执行过程中的行为，确保合同的有效履行。4.附件四：合同变更协议详细要求：记录合同变更的内容、原因、时间、双方签字等。说明：此协议用于记录合同变更的历史，确保变更的合法性和有效性。5.附件五：合同解除协议详细要求：记录合同解除的原因、时间、双方签字等。说明：此协议用于记录合同解除的历史，确保解除的合法性和有效性。6.附件六：争议解决协议详细要求：明确争议解决方式、机构、程序等。说明：此协议用于规范争议解决的过程，确保争议得到公正、高效的解决。7.附件七：第三方责任限额协议详细要求：明确第三方的责任限额、赔偿标准等。说明：此协议用于规范第三方在履行合同过程中的责任，确保甲乙双方的合法权益。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定发行债券；乙方未按约定承销债券；任何一方未按约定履行合同义务；任何一方违反合同约定，给对方造成损失；第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失；发生不可抗力事件，导致合同无法履行。2.责任认定标准：违约方应承担违约金；赔偿守约方因此遭受的损失；承担其他违约责任。3.示例说明：甲方未按约定发行债券，导致乙方无法承销，乙方要求甲方支付违约金人民币万元。乙方未按约定承销债券，导致甲方损失，甲方要求乙方支付赔偿金人民币万元。第三方在履行合同过程中泄露甲方商业秘密，甲方要求第三方支付赔偿金人民币万元。全文完。2024年金融机构与金融机构间债券承销合同1本合同目录一览1.合同订立依据1.1合同订立的法律依据1.2合同订立的行政法规依据1.3合同订立的部门规章依据1.4合同订立的其他依据2.合同当事人2.1当事人名称及住所2.2当事人法定代表人或授权代表2.3当事人联系方式3.债券发行情况3.1债券名称3.2债券种类3.3债券面值3.4债券发行总额3.5债券发行期限3.6债券发行利率3.7债券发行方式3.8债券发行地点4.债券承销方式4.1承销方式4.2承销比例4.3承销费用4.4承销期限5.债券承销流程5.1债券发行申请5.2债券发行审核5.3债券发行公告5.4债券承销5.5债券登记托管5.6债券上市交易6.债券承销费用结算6.1承销费用结算方式6.2承销费用结算时间6.3承销费用结算比例6.4承销费用结算依据7.债券发行风险提示7.1债券发行风险概述7.2债券发行风险分析7.3债券发行风险承担7.4债券发行风险防范措施8.合同解除及终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3合同解除及终止程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约责任赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效及变更11.1合同生效条件11.2合同变更程序11.3合同解除及终止后的处理12.合同附件12.1附件一：债券发行说明书12.2附件二：债券承销协议12.3附件三：债券登记托管协议12.4附件四：其他相关文件13.合同签署13.1合同签署日期13.2合同签署地点13.3合同签署代表14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据1.1合同订立的法律依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国金融法》1.2合同订立的行政法规依据《金融机构债券承销管理办法》《金融机构债券发行管理办法》1.3合同订立的部门规章依据中国人民银行《关于金融机构债券承销业务的规定》中国证券监督管理委员会《关于债券发行与承销业务的规定》1.4合同订立的其他依据《金融机构债券发行与承销业务操作规程》《金融机构债券发行与承销业务自律准则》2.合同当事人2.1当事人名称及住所甲方：金融机构，住所地：省市区路号乙方：YY金融机构，住所地：省市区路号2.2当事人法定代表人或授权代表甲方法定代表人：，职务：董事长乙方法定代表人：，职务：董事长2.3当事人联系方式3.债券发行情况3.1债券名称金融机构2024年第一期次级债券3.2债券种类次级债券3.3债券面值100元3.4债券发行总额人民币10亿元3.5债券发行期限5年3.6债券发行利率5.5%3.7债券发行方式公开招标3.8债券发行地点中国银行间市场4.债券承销方式4.1承销方式包销4.2承销比例100%4.3承销费用0.1%4.4承销期限自合同签订之日起30个工作日5.债券承销流程5.1债券发行申请甲方应在合同签订之日起10个工作日内向乙方提交债券发行申请5.2债券发行审核乙方应在收到甲方债券发行申请之日起5个工作日内完成审核5.3债券发行公告乙方应在审核通过后5个工作日内发布债券发行公告5.4债券承销甲方应在公告发布后按照公告内容向乙方提交债券承销申请5.5债券登记托管乙方应在债券承销完成后5个工作日内办理债券登记托管手续5.6债券上市交易乙方应在债券登记托管完成后5个工作日内协助甲方办理债券上市交易手续6.债券承销费用结算6.1承销费用结算方式银行转账6.2承销费用结算时间承销结束后5个工作日内6.3承销费用结算比例按照合同约定的承销费用比例结算6.4承销费用结算依据合同约定的承销费用标准和结算方式8.合同解除及终止8.1合同解除条件任何一方违反合同约定，导致合同无法继续履行；因不可抗力导致合同无法继续履行；合同双方协商一致解除合同。8.2合同终止条件债券发行完成；合同约定的终止条件成就；合同因解除而终止。8.3合同解除及终止程序合同一方提出解除或终止合同的书面通知；收到通知的一方应在3个工作日内给予书面答复；双方协商确定解除或终止合同的具体事宜。9.违约责任9.1违约情形任何一方未按合同约定履行义务；任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；任何一方未按合同约定支付承销费用或债券发行费用。9.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失；违约方应支付违约金，违约金数额按合同约定的比例计算。9.3违约责任赔偿赔偿金额应包括但不限于实际损失、预期利益损失和合理费用。10.争议解决10.1争议解决方式双方协商；仲裁；诉讼。10.2争议解决机构争议解决机构为双方共同选择的仲裁机构或人民法院。10.3争议解决程序争议发生后，双方应在争议发生之日起30日内协商解决；协商不成的，任何一方均可向争议解决机构提出仲裁或诉讼请求。11.合同生效及变更11.1合同生效条件合同双方签字盖章；合同经监管机构批准。11.2合同变更程序变更内容应以书面形式提出；双方协商一致后，签署变更协议；变更协议经监管机构批准后生效。11.3合同解除及终止后的处理合同解除或终止后，双方应妥善处理未了事项；双方应按照合同约定或法律法规的规定，处理相关债权债务。12.合同附件12.1附件一：债券发行说明书详细说明债券发行的基本情况、风险提示等内容。12.2附件二：债券承销协议详细规定双方的权利义务、承销费用、结算方式等内容。12.3附件三：债券登记托管协议详细规定债券登记托管的基本流程、费用等内容。12.4附件四：其他相关文件包括但不限于监管机构批准文件、相关证明文件等。13.合同签署13.1合同签署日期合同双方在合同上签字盖章的日期。13.2合同签署地点合同双方约定签署合同的具体地点。13.3合同签署代表合同双方授权签署合同的代表姓名及职务。14.其他约定事项合同双方应遵守国家法律法规，维护市场秩序；合同未尽事宜，由双方协商解决；本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方是指在合同履行过程中，因特定需求或法律规定，由甲乙双方共同认可的，介入合同履行过程中的独立第三方。1.2第三方的类型包括但不限于：中介机构：如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等；监理机构：如项目监理单位、质量监理单位等；评估机构：如资产评估机构、市场评估机构等；保险机构：如提供履约保证保险的保险公司等。2.第三方职责2.1第三方应根据合同约定，独立、客观、公正地履行其职责，确保合同履行符合法律法规和合同条款的要求。2.2第三方的主要职责包括：对合同履行情况进行监督、检查和评估；提供专业意见，协助甲乙双方解决合同履行过程中的问题；在必要时，依法对甲乙双方进行调解或仲裁。3.第三方权利要求甲乙双方提供必要的信息和资料；要求甲乙双方配合其履行职责；对甲乙双方违反合同约定或法律法规的行为，提出整改意见或采取必要措施。4.第三方义务严格保守甲乙双方的商业秘密；遵守职业道德，确保其行为合法、合规；对其提供的专业意见负责。5.第三方责任限额5.1第三方在履行职责过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。第三方的专业资质和能力；合同约定的第三方责任限额；市场行情和行业标准。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方的关系：第三方与甲乙双方是独立的合同关系，不因本合同而成为甲乙双方的关联方；第三方不得利用其与甲乙双方的关系，谋取不正当利益。6.2第三方与合同履行的关系：第三方介入合同履行，是为了确保合同履行符合法律法规和合同条款的要求；第三方的介入不改变甲乙双方在合同中的权利义务。7.第三方介入的程序7.1第三方介入的申请：甲乙双方协商一致后，向第三方提出介入申请；第三方在收到申请后，应在5个工作日内给予答复。7.2第三方介入的批准：第三方介入需经甲乙双方同意，并经监管机构批准；第三方介入的批准文件作为合同附件。7.3第三方介入的监督：第三方介入后，应定期向甲乙双方报告其履行职责的情况；甲乙双方有权对第三方的履行情况进行监督。8.第三方介入的终止8.1第三方介入终止的条件：合同履行完毕；第三方职责已完成；甲乙双方协商一致终止第三方介入。8.2第三方介入终止的程序：甲乙双方书面通知第三方终止介入；第三方在收到通知后，应在5个工作日内办理相关手续。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行说明书详细说明债券发行的基本情况，包括但不限于债券名称、种类、面值、发行总额、发行期限、发行利率、发行方式、发行地点等。包括风险提示，对债券发行过程中可能存在的风险进行说明。2.附件二：债券承销协议明确甲乙双方的权利义务，包括承销方式、承销比例、承销费用、承销期限等。详细规定承销费用的结算方式、结算时间、结算比例及结算依据。3.附件三：债券登记托管协议规定债券登记托管的基本流程，包括债券登记、托管、过户等操作。明确债券登记托管费用及结算方式。4.附件四：其他相关文件包括但不限于监管机构批准文件、相关证明文件、第三方介入协议、争议解决文件等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方违约行为：未按合同约定的时间、地点发行债券；提供虚假信息或隐瞒重要事实；未按合同约定支付承销费用或债券发行费用；违反合同约定，导致合同无法继续履行。乙方违约行为：未按合同约定的时间、地点完成债券承销；未按合同约定支付承销费用或债券发行费用；违反合同约定，导致合同无法继续履行。2.责任认定标准违约责任认定标准依据合同约定和法律法规的规定。违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失、支付违约金等。3.违约责任示例说明甲方违约示例：甲方未按合同约定的时间发行债券，导致乙方无法按期完成承销任务，乙方因此遭受损失。甲方应承担赔偿乙方损失的违约责任。乙方违约示例：乙方未按合同约定的时间完成债券承销，导致甲方无法按期完成债券发行，甲方因此遭受损失。乙方应承担赔偿甲方损失的违约责任。全文完。2024年金融机构与金融机构间债券承销合同2本合同目录一览1.合同订立依据及背景1.1合同订立的法律依据1.2合同订立的事实依据2.定义与解释2.1定义2.2解释3.合同主体3.1金融机构甲3.2金融机构乙4.承销债券种类及规模4.1债券种类4.2债券规模5.承销费用及支付方式5.1承销费用5.2支付方式6.承销期限及进度安排6.1承销期限6.2进度安排7.债券发行条件及要求7.1债券发行条件7.2债券发行要求8.债券发行风险及防范措施8.1债券发行风险8.2防范措施9.债券发行后的管理与监督9.1管理机构9.2监督方式10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同终止11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同的附件13.1附件一：债券发行说明书13.2附件二：承销团成员名单14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据及背景1.1合同订立的法律依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券法》《中国人民银行关于债券市场业务的规定》1.2合同订立的事实依据金融机构甲与金融机构乙均为合法设立的金融机构，具备从事债券承销业务的资质。双方均有意愿在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就2024年金融机构间债券承销事宜达成一致。2.定义与解释2.1定义“债券”指金融机构甲发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。“承销”指金融机构乙作为承销商，代理金融机构甲发行债券的行为。2.2解释本合同中使用的术语和概念，除非上下文另有明确规定，否则均应按照其通常含义解释。3.合同主体3.1金融机构甲名称：银行股份有限公司注册地址：省市区路号法定代表人：营业执照号：053.2金融机构乙名称：YY证券有限责任公司注册地址：省市区路号法定代表人：营业执照号：987654.承销债券种类及规模4.1债券种类本合同承销的债券为金融机构甲发行的期限固定利率债券。4.2债券规模本合同承销的债券规模为人民币亿元。5.承销费用及支付方式5.1承销费用承销费用总额为人民币万元，具体费用构成如下：5.1.1承销手续费：人民币万元5.1.2顾问费：人民币万元5.1.3其他费用：人民币万元5.2支付方式金融机构甲应在债券发行完成后，按照本合同约定的比例和方式向金融机构乙支付承销费用。6.承销期限及进度安排6.1承销期限本合同约定的承销期限为自债券发行之日起至债券全部发行完毕之日止。6.2进度安排6.2.1第一阶段：债券发行前准备工作，包括但不限于市场调研、承销团组建等。6.2.2第二阶段：债券发行阶段，包括但不限于债券发行定价、投资者推介等。6.2.3第三阶段：债券发行后工作，包括但不限于债券托管、信息披露等。7.债券发行条件及要求7.1债券发行条件金融机构甲发行的债券应符合国家有关债券发行的相关规定，包括但不限于：7.1.1债券发行主体资格7.1.2债券发行文件完备7.1.3债券发行价格合理7.1.4债券发行规模合规7.2债券发行要求金融机构甲应确保债券发行过程中的各项信息真实、准确、完整，并配合金融机构乙完成债券承销工作。8.债券发行风险及防范措施8.1债券发行风险8.1.1市场风险：包括市场利率变动、市场流动性变化等对债券发行价格和承销收益的影响。8.1.2信用风险：包括发行人信用状况变化导致债券违约的风险。8.1.3操作风险：包括债券发行过程中的技术操作失误、信息传递错误等风险。8.2防范措施8.2.1金融机构乙应进行充分的市场调研，评估发行风险，并提出相应的风险控制建议。8.2.2金融机构甲应确保发行文件的准确性和完整性，提高债券信用评级。8.2.3双方应建立有效的沟通机制，及时沟通债券发行过程中的问题，共同应对风险。9.债券发行后的管理与监督9.1管理机构9.1.1债券托管机构：负责债券的托管、清算和结算。9.1.2监督机构：负责监督债券发行后的信息披露、资金使用等情况。9.2监督方式9.2.1定期报告：金融机构甲应定期向金融机构乙和监督机构提交债券发行后的运营报告。9.2.2不定期检查：监督机构有权对债券发行后的情况进行不定期检查。10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更合同的任何变更均需双方书面同意，并签订书面变更协议。10.3合同终止10.3.1合同约定的期限届满；10.3.2双方协商一致解除合同；10.3.3一方违约，另一方有权解除合同。11.违约责任11.1违约情形11.1.1未能按照合同约定履行承销义务；11.1.2提供虚假信息或隐瞒重要事实；11.1.3未按时支付承销费用；11.1.4其他违反合同约定的行为。11.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.争议解决12.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。12.2争议解决机构争议提交省市仲裁委员会仲裁。13.合同的附件13.1附件一：债券发行说明书13.2附件二：承销团成员名单14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念界定1.1第三方是指本合同中除甲乙双方外的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、会计师事务所、律师事务所、担保机构等。2.第三方的责任2.1第三方在本合同中的责任应限于其提供的服务范围，且其责任承担应遵循法律法规及合同约定。3.第三方的介入条件3.1第三方的介入需经甲乙双方书面同意，并签订书面协议。3.2第三方介入的书面协议应明确第三方的服务内容、责任范围、费用及期限等。4.第三方的权利4.1第三方有权根据其服务内容要求甲乙双方提供必要的信息和协助。4.2第三方有权在合同约定范围内对甲乙双方的行为进行监督。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额应在其提供的书面协议中明确约定，且不得超过其服务费用的一定比例。5.2第三方的责任限额如下：5.2.1中介机构：中介机构的责任限额为中介服务费用的一倍。5.2.2评估机构：评估机构的责任限额为评估服务费用的一倍。5.2.3会计师事务所：会计师事务所的责任限额为审计服务费用的一倍。5.2.4律师事务所：律师事务所的责任限额为法律服务费用的一倍。5.2.5担保机构：担保机构的责任限额为担保金额的一倍。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方之间的责任划分：6.1.1第三方对甲乙双方的责任仅限于其提供的专业服务。6.1.2甲乙双方对第三方的责任仅限于支付其服务费用及履行合同约定的义务。6.2第三方与债券投资者之间的责任划分：6.2.1第三方对债券投资者的责任仅限于其提供的专业服务。6.2.2债券投资者对第三方的责任仅限于支付其服务费用及履行合同约定的义务。6.3第三方与监管机构之间的责任划分：6.3.1第三方对监管机构的责任仅限于遵守相关法律法规。6.3.2监管机构对第三方的责任仅限于依法进行监管。7.第三方介入后的合同变更7.1第三方介入后，甲乙双方应