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文档简介
基金认购交易协议书
甲方(认购方):________________________
地址:_________________________________
法定代表人:___________________________
联系电话:___________________________
乙方(基金管理人):______________________
地址:_________________________________
法定代表人:___________________________
联系电话:___________________________
鉴于甲方有意认购乙方管理的基金产品,乙方愿意接受甲方的认购申请,双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,就甲方认购基金产品事宜达成如下协议:
第一条定义
1.1本协议中所用术语,除非另有说明,含义如下:
1.1.1“基金”:指乙方管理的基金产品,具体名称为:________________。
1.1.2“认购”:指甲方按照本协议约定的条件和程序,向乙方支付认购款项,以获得基金份额的行为。
1.1.3“认购款项”:指甲方为认购基金份额而向乙方支付的资金。
1.1.4“基金份额”:指甲方按照本协议约定的条件和程序,向乙方支付认购款项后,获得的基金产品中的权益份额。
1.1.5“基金合同”:指基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间就基金的运作、管理、托管等事宜签订的合同。
1.1.6“法律法规”:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件。
第二条认购条件
2.1甲方应为符合法律法规规定的合格投资者,具备相应的风险识别能力和风险承担能力。
2.2甲方认购基金份额的最低金额为人民币______万元,超过该金额的认购款项应为人民币______万元的整数倍。
2.3甲方应按照乙方指定的时间和方式,将认购款项支付至乙方指定的基金募集账户。
第三条认购程序
3.1甲方应在本协议签订之日起______个工作日内,将认购款项支付至乙方指定的基金募集账户。
3.2乙方在收到甲方支付的认购款项后,应向甲方出具认购确认书,确认甲方的认购份额。
3.3甲方应在收到认购确认书后______个工作日内,向乙方提供完整的投资者适当性管理文件和反洗钱相关文件。
3.4乙方在收到甲方提供的文件后,应在______个工作日内完成对甲方的投资者适当性管理和反洗钱审查。
3.5乙方在完成审查后,应向甲方出具基金份额持有证明,确认甲方的基金份额。
第四条基金份额的转让
4.1甲方持有的基金份额可以转让,但应遵守基金合同的相关规定。
4.2甲方转让基金份额时,应提前______个工作日通知乙方,并按照乙方的要求提供相关文件和信息。
4.3乙方应在收到甲方的通知和文件后,协助甲方完成基金份额的转让手续。
第五条基金的运作和管理
5.1乙方应按照基金合同的约定,负责基金的运作和管理。
5.2乙方应定期向甲方披露基金的运作情况,包括但不限于基金的净值、投资组合、费用支出等信息。
5.3乙方应按照法律法规和基金合同的约定,妥善保管甲方的基金份额,并确保甲方的合法权益不受侵害。
第六条甲方的权利和义务
6.1甲方有权按照基金合同的约定,享有基金的收益分配权和剩余财产分配权。
6.2甲方有权按照基金合同的约定,参与基金份额的转让。
6.3甲方应按照本协议的约定,及时足额支付认购款项。
6.4甲方应按照法律法规和基金合同的约定,承担相应的税收义务。
第七条乙方的权利和义务
7.1乙方有权按照基金合同的约定,收取基金管理费。
7.2乙方有权按照基金合同的约定,对甲方的基金份额进行登记和保管。
7.3乙方应按照本协议和基金合同的约定,向甲方提供基金运作和管理的信息。
7.4乙方应按照法律法规和基金合同的约定,妥善保管甲方的基金份额,并确保甲方的合法权益不受侵害。
第八条保密条款
8.1双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露。
8.2保密义务不适用于以下情形:
8.2.1法律法规要求披露的信息;
8.2.2已经公开的信息;
8.2.3双方在签订本协议前已经知悉的信息;
8.2.4双方在履行本协议过程中,通过合法途径从第三方获得的信息。
第九条违约责任
9.1如甲方未按照本协议的约定支付认购款项,应向乙方支付违约金,违约金的金额为未支付认购款项的______%。
9.2如乙方未按照本协议的约定,向甲方提供基金运作和管理的信息,应向甲方支付违约金,违约金的金额为甲方认购款项的______%。
9.3双方因违反本协议的约定而给对方造成损失的,应承担相应的赔偿责任。
第十条争议解决
10.1本协议的签订、履行、解释和争议解决,均适用中华人民共和国法律。
10.2双方因本协议产生的任何争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十一条协议的变更和解除
11.1本协议的任何变更和补充,均应以书面形式作出,并经双方授权代表签字盖章后生效。
11.2如一方严重违反本协议的约定,另一方有权解除本协议,并要求对方承担违约责任。
第十二条其他
12.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。
12.2本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
甲方(盖章):_____________________
授权代表(签字):_________________
日期:_____
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