企业板块证券上市合同书

企业板块证券上市合同书

甲方（发行人）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

联系电话：______________________________

乙方（承销商）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

联系电话：______________________________

鉴于甲方为依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在证券交易所上市发行股票；乙方为依法设立并有效存续的证券公司，具备证券承销资格。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方股票上市发行事宜达成如下合同条款：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在甲方股票上市发行过程中的权利、义务和责任，确保股票发行工作的顺利进行。

第二条股票发行基本情况

2.1发行股票种类：普通股。

2.2发行股票面值：人民币壹元整。

2.3发行股票数量：________万股（具体数量以中国证监会核准为准）。

2.4发行价格：________元/股（具体价格以发行公告为准）。

2.5发行方式：通过网上和网下相结合的方式进行。

2.6发行时间：根据中国证监会核准及市场情况确定。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方应保证其为依法设立并有效存续的股份有限公司，具备股票上市发行的法定条件。

3.2甲方应按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，及时、准确、完整地向乙方提供发行所需的全部文件和资料。

3.3甲方应保证其财务报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.4甲方应按照乙方的要求，协助乙方进行发行前的准备工作，包括但不限于路演、投资者沟通等。

3.5甲方应在发行结束后，按照乙方的要求，及时办理股票登记、托管等事宜。

3.6甲方应按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，履行信息披露义务，包括但不限于定期报告、临时报告等。

3.7甲方应保证其股票发行不违反任何法律法规的规定，不侵犯任何第三方的合法权益。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方应保证其为依法设立并有效存续的证券公司，具备证券承销资格。

4.2乙方应按照甲方的要求，协助甲方进行发行前的准备工作，包括但不限于路演、投资者沟通等。

4.3乙方应按照《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等法律法规的要求，制定发行方案，组织实施发行工作。

4.4乙方应保证其发行行为合法、合规，不存在操纵市场、内幕交易等违法行为。

4.5乙方应在发行结束后，按照甲方的要求，及时办理股票登记、托管等事宜。

4.6乙方应按照《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等法律法规的要求，履行信息披露义务，包括但不限于发行公告、承销报告等。

4.7乙方应保证其承销行为不违反任何法律法规的规定，不侵犯任何第三方的合法权益。

第五条费用和支付

5.1本次发行的费用包括但不限于承销费、保荐费、审计费、律师费、评估费等，具体费用由甲乙双方协商确定。

5.2甲方应在发行结束后，按照约定的比例和方式，向乙方支付承销费。

5.3乙方应在收到甲方支付的承销费后，按照约定的比例和方式，向甲方支付发行收入。

5.4甲乙双方应在发行结束后，按照约定的比例和方式，承担发行费用。

第六条保密条款

6.1甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密义务不适用于以下情形：

（1）法律法规规定必须披露的；

（2）司法机关或行政机关依法要求披露的；

（3）为履行本合同义务而向相关方披露的。

6.3保密义务在本合同终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1甲乙双方应严格履行本合同约定的义务，任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

7.2甲方迟延支付承销费的，应按照迟延支付金额的千分之五/日向乙方支付违约金。

7.3乙方迟延支付发行收入的，应按照迟延支付金额的千分之五/日向甲方支付违约金。

7.4因不可抗力导致任何一方不能履行或迟延履行本合同义务的，该方不承担违约责任。

第八条争议解决

8.1本合同在履行过程中发生的任何争议，甲乙双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

8.2在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同约定的其他义务。

第九条合同变更和解除

9.1本合同的任何变更和补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

9.2甲乙双方协商一致，可以解除本合同。

9.3甲方股票发行未获中国证监会核准的，本合同自动解除。

9.4甲乙双方违反本合同约定，经对方催告后仍未改正的，对方有权解除本合同。

第十条其他

10.1本合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.3本合同未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：______________________

日期：____________________________

乙方（盖章）：___________