安监部廉洁风险点及防控措施

安监部廉洁风险点及防控措施一、目的

本制度的目的是规范安监部廉洁风险点的识别、评估、监控及防控措施的制定与实施，确保部门内部廉洁自律，预防腐败行为，保障企业利益和员工权益，提升安监部整体管理水平。

二、适用范围

1.本制度适用于公司安监部的所有员工，包括正式员工、临时工及实习生。

2.本制度适用于安监部在开展安全生产、环境保护、交通安全等工作过程中涉及的廉洁风险点识别、评估、监控及防控措施的制定与实施。

3.本制度适用于公司内部相关部门在协助安监部开展廉洁风险防控工作的过程中。

三、职责

1.安监部负责人：

a.负责组织制定本部门廉洁风险防控措施，并对实施情况进行监督；

b.负责组织本部门员工进行廉洁风险教育和培训；

c.负责对部门内部廉洁风险点进行识别、评估和监控；

d.负责对发现的问题及时进行整改，并向公司领导汇报。

2.安监部员工：

a.严格遵守公司廉洁自律规定，自觉抵制腐败行为；

b.积极参与廉洁风险防控工作，主动发现和报告风险点；

c.按照规定程序进行廉洁风险排查，确保排查工作质量；

d.参与廉洁风险教育和培训，提高自身廉洁意识和能力。

3.相关部门：

a.协助安监部开展廉洁风险防控工作，提供必要的信息和数据；

b.对本部门涉及的廉洁风险点进行排查和监控；

c.及时向安监部报告发现的廉洁风险问题，共同制定整改措施；

d.参与廉洁风险教育和培训，提高整体廉洁意识。

四、隐患排查范围

1.人员行为风险：排查安监部员工是否存在利用职权谋取私利、收受贿赂、滥用职权、违反廉洁自律规定等行为风险。

2.管理流程风险：排查安全生产、环境保护、交通安全等管理流程中是否存在漏洞，可能导致廉洁风险的发生，包括审批流程、合同签订、采购招标、项目验收等环节。

3.制度建设风险：排查安监部内部管理制度是否存在不完善、不明确、不具体等问题，导致员工在执行过程中产生廉洁风险。

4.信息安全风险：排查涉及安全生产、环境保护、交通安全等方面的信息资料是否存在泄露、篡改、丢失等风险，可能导致企业利益受损。

5.外部协作风险：排查与外部单位协作过程中是否存在利益输送、权力寻租等廉洁风险，包括与供应商、承包商、协作单位等合作过程中的利益分配、合同签订等环节。

6.人力资源风险：排查招聘、选拔、任用、考核等人力资源管理过程中是否存在任人唯亲、不公平竞争等廉洁风险。

7.财务管理风险：排查财务报销、资金支付、资产采购等财务管理过程中是否存在虚报冒领、挪用公款等廉洁风险。

8.项目管理风险：排查项目立项、招投标、施工监理、验收等环节是否存在利益输送、权力寻租等廉洁风险。

9.企业文化风险：排查企业内部是否存在忽视廉洁文化建设、不重视廉洁风险防控等问题，导致员工廉洁意识不强。

10.法律法规风险：排查安监部在执行安全生产、环境保护、交通安全等法律法规过程中是否存在违反法律规定的行为，可能导致企业及员工面临法律责任。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织安监部全体员工参与的综合检查，全面排查廉洁风险点。

2.检查内容应涵盖人员行为、管理流程、制度建设、信息安全、外部协作、人力资源、财务管理、项目管理、企业文化和法律法规等方面。

3.检查结果应形成详细报告，对发现的问题进行分类整理，并提出整改建议。

（二）专业检查

1.由安监部负责人或指定专业人员负责，针对特定风险点进行深入检查。

2.专业检查应依据相关法律法规、行业标准和企业内部规定，采用专业的方法和工具。

3.检查结果应记录在案，对发现的问题进行详细分析，制定针对性的整改措施。

（三）季节性检查

1.根据季节性特点，对可能出现的廉洁风险进行排查，如节假日前后、年终奖发放期间等。

2.季节性检查应重点关注员工行为变化、资金流动、项目进度等方面。

3.检查结果应及时反馈给相关部门和个人，确保风险得到有效控制。

（四）节假日检查

1.在法定节假日前后，对安监部员工进行廉洁风险排查，防止节假日期间廉洁风险的滋生。

2.检查应重点关注节日礼品、宴请、旅游等可能涉及的利益冲突问题。

3.检查结果应记录在案，对发现的问题进行及时处理。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指安监部员工在日常工作中对廉洁风险的自我排查和同事间的相互监督。

2.定期检查是指按照既定周期（如每周、每月、每季度）对廉洁风险进行系统的排查。

3.日常检查和定期检查应结合实际工作情况，采用随机抽查、问卷调查、访谈等多种方式。

4.检查结果应形成书面记录，对发现的问题进行跟踪整改，确保风险得到有效控制。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前，组织专业人员对工业生产设施进行全面的安全检查，确保设备运行正常，无安全隐患。

2.检查内容包括但不限于：

a.机械设备是否按照操作规程维护保养，安全防护设施是否完好；

b.电气线路是否老化，是否存在短路、漏电等安全隐患；

c.爆炸危险区域的安全措施是否到位，如防爆设备、通风系统等；

d.储存易燃易爆物品的区域是否符合安全标准，是否存在泄漏、过载等风险；

e.紧急事故处理预案是否完善，应急物资是否充足、有效。

3.对检查中发现的问题，应立即采取措施进行整改，必要时暂停生产，确保安全。

4.整改措施应记录在案，并由专人负责跟踪整改进度，确保整改措施得到有效执行。

5.长假期间，应安排值班人员对工业生产区域进行定期巡查，确保安全生产措施持续有效。

6.值班人员应接受相应的安全培训，明确岗位职责，确保在紧急情况下能够迅速反应，有效处理。

7.长假结束后，应对长假期间的安全检查和值班情况进行总结，对发现的问题和采取的措施进行评估，为下一次长假期间的安全生产提供经验教训。

（二）交通安全

1.长假前，对公司的所有车辆进行全面的安全检查，包括车辆制动系统、灯光、轮胎、油电路等关键部件，确保车辆处于良好的运行状态。

2.检查内容包括但不限于：

a.车辆是否符合国家和行业的安全标准，是否定期进行维修和保养；

b.车辆驾驶人员是否具备有效的驾驶资质，是否接受了交通安全和应急处理培训；

c.车辆搭载的安全设备是否齐全，如安全带、灭火器、急救包等；

d.车辆的行驶记录和维修记录是否完整，是否存在未经修复的故障记录；

e.车辆的保险是否有效，是否覆盖了长假期间的潜在风险。

3.对检查中发现的问题，应立即进行修复或更换，确保车辆在长假期间的安全运行。

4.整改措施的实施应记录在案，并由专人负责监督和验收，确保整改效果符合安全要求。

5.长假期间，对出行车辆实行严格的审批制度，确保车辆的使用符合公司的安全规定。

6.对驾驶人员进行安全教育，强调遵守交通规则的重要性，提高驾驶人员的安全意识和责任感。

7.长假期间，应安排专门的交通安全管理人员，对车辆行驶情况进行监控，及时发现和解决交通安全问题。

8.长假结束后，对交通安全情况进行总结分析，对发现的问题和采取的措施进行评估，以改进交通安全管理措施，为未来的长假期间交通安全提供参考。

如下所示：

（三）环境保护安全

1.长假期间，应加强环境保护设施的安全检查，确保其正常运行，防止环境污染事故的发生。

2.检查内容包括但不限于以下几个方面：

a.污水处理设施：检查污水处理系统是否正常运行，有无异常排放，监测设备是否正常工作，以及应急预案是否完备。

b.废气处理设施：检查废气处理设备是否正常运作，排放指标是否符合国家标准，监测系统是否准确可靠。

c.噪音控制设施：检查噪音控制措施是否有效，如隔音墙、消声器等是否完好，以及是否对周边环境造成噪音污染。

d.固废处理：检查固体废物处理和储存设施是否合规，有无违规堆放或处理不当的情况。

e.环境监测设备：检查环境监测设备是否正常工作，数据是否准确，以及是否有定期校准和维护的记录。

f.应急准备：检查环保事故应急物资是否充足，应急响应计划是否更新，以及应急演练是否定期进行。

3.对检查中发现的问题，应立即采取措施进行整改，并记录整改过程和结果，确保问题得到及时有效的解决。

4.长假期间，应安排环保安全值班人员，负责对环保设施进行定期巡查，并确保在紧急情况下能够迅速响应。

5.值班人员应接受环保安全培训，了解环保设施的运作原理和应急处理流程，以便在发生紧急情况时能够迅速采取行动。

6.长假结束后，应对环境保护安全检查情况进行总结，分析可能存在的风险点，并提出改进措施，以防止未来发生类似问题。

七、隐患排查分级

1.隐患排查分为四个级别，分别为一级重大隐患、二级较大隐患、三级一般隐患和四级轻微隐患。

2.一级重大隐患：可能导致重大人身伤害、财产损失或环境污染的隐患。

a.包括但不限于重大安全漏洞、重大环境风险、重大管理缺陷等；

b.对一级隐患应立即上报公司领导，并启动紧急预案。

3.二级较大隐患：可能导致较大人身伤害、财产损失或环境污染的隐患。

a.包括但不限于较大安全漏洞、较大环境风险、较大管理缺陷等；

b.对二级隐患应在24小时内上报安监部负责人，并采取相应措施。

4.三级一般隐患：可能导致一般人身伤害、财产损失或环境污染的隐患。

a.包括但不限于一般安全漏洞、一般环境风险、一般管理缺陷等；

b.对三级隐患应在48小时内上报安监部负责人，并制定整改计划。

5.四级轻微隐患：可能导致轻微人身伤害、财产损失或环境污染的隐患。

a.包括但不限于轻微安全漏洞、轻微环境风险、轻微管理缺陷等；

b.对四级隐患应记录在案，并在一周内完成整改。

八、隐患排查管理

1.隐患排查工作应按照分级管理原则进行，确保各级隐患得到有效控制和整改。

2.安监部应建立隐患排查数据库，对所有的隐患信息进行统一管理，包括隐患的识别、评估、整改和跟踪。

3.隐患排查工作应定期进行，至少每季度一次，特殊情况下可根据需要增加排查频率。

4.对排查出的隐患，应制定详细的整改措施和整改期限，整改责任人应明确，整改结果应记录在案。

5.对重大隐患的整改，应实施监控机制，确保整改措施得到有效执行。

6.隐患排查结果应向公司领导和相关部门进行通报，对整改情况进行定期复查。

7.对未能按期完成整改的隐患，应追究相关责任人的责任，并采取相应的纪律处分措施。

8.安监部应定期对隐患排查工作进行总结和评估，以改进隐患排查和管理流程，提高隐患排查的效果。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告

a.安监部应制定统一格式的事故隐患排查报告模板，确保报告内容全面、规范。

b.报告应包括隐患的发现时间、地点、性质、可能造成的后果、当前状态、排查人员、评估等级、整改措施及整改期限等信息。

c.对于重大隐患，应立即启动报告程序，确保信息及时、准确地传达至公司领导和相关部门。

d.报告应通过正式的渠道提交，如电子邮件、书面报告等，并确保有记录可追溯。

e.安监部负责人应对报告进行审核，对报告中的隐患进行分类、评估，并制定整改计划。

2.隐患建档监控

a.安监部应建立隐患档案管理系统，对所有的隐患信息进行归档，包括隐患的发现、评估、整改和复查记录。

b.隐患档案应包括隐患的基本信息、排查报告、整改措施、整改责任人、整改进度和整改结果等。

c.隐患档案应定期更新，确保档案信息的准确性和时效性。

d.对已整改的隐患，应进行复查，确认整改效果，并将复查结果记录在档案中。

e.隐患档案应实现信息化管理，便于查询、统计和分析，为隐患排查工作的持续改进提供数据支持。

f.安监部应定期对隐患档案进行审核，确保档案的完整性和管理的规范性。

g.对于长期未整改或整改不彻底的隐患，应进行重点监控，并采取必要的措施督促整改。

十、考核

1.考核目的：通过考核机制，确保安监部员工在廉洁风险防控和隐患排查治理工作中履行职责，提高工作效率和质量。

2.考核对象：安监部全体员工，包括正式员工、临时工及实习生。

3.考核内容：

a.廉洁自律：考核员工是否遵守公司廉洁自律规定，是否存在违反廉洁纪律的行为。

b.隐患排查：考核员工在隐患排查工作中是否按照规定流程执行，是否能够及时发现和报告风险点。

c.整改落实：考核员工对于排查出的隐患是否能够及时采取整改措施，并确保整改效果。

d.安全管理：考核员工在安全生产、环境保护、交通安全等方面的管理能力。

e.应急处理：考核员工在紧急情况下的应急处理能力和协作配合情况。

4.考核方式：

a.定期考核：每半年或每年对员工进行一次全面考核，包括书面考试、日常工作表现评估等。

b.平时考核