FSC监管链执行手册

FSC监管链

执行手册

编制:

审批:

执行日期:

目录

1、封面.............................................................第1页

2、目录.............................................................第2页

3、修改记录.........................................................第3页

4、前言.............................................................第4页

5、管理者代表任命书.................................................第5页

6、第一章适用范围.................................................第7页

8、第二章管理责任.................................................第8页

9、第三章组织和培训.................................................第11页

10、第四章文件和记录.............................................第12页

11、第五章采购、储存、销售.........................................第13页

12、第六章产品加工过程.............................................第15页

13、第七章产品标识...............................................第18页

14、第八章标记使用...............................................第20页

15、加工工艺流程图...................................................第22页

16、文件清单.........................................................第23页

修改记录

修改

次数修改内容修改人审核人批准人H期

前言

1执行手册

本手册是按FSC监管链（连锁监控）体系标准要求编写，曹县联云工艺品有限公司

（以下简称本公司）的承诺、组织结构及主要与FSC-COC连锁监控有直接关系的部门和

人员的责任、权限及相互关系；并综合描述了本公司监管链体系所含的要求、过程及其控

制原则，是本公司连锁监控的法规性文件，全体员工必须贯彻执行。

本手册经总经理批准后，自2019年1月8日起实施。

本手册由行政部按《文件和记录》（4.0章节）进行管理。

本手册中以职能名称表示其职能部门，以避免可能的部门名称变更而引起的修改。

2引用标准

2.1FSC-STD-40-004V3-0

FSCStandardforChainofCustodyCertification

2.2FSC-STD-50-001（V2-0）RequirementsforuseoftheFSCtrademarksby

certificateholders

2.3FSC-STD-40-004aV2-1FSCProductClassification产品群分类

2.4FSC-STD-40-004bVl-0FSCProductClassification术语和种类

批准人：口期：

（公司总经理）

任命书

根据FSC监管链体系标准FSC-STD-40-004(v3-0)要求，兹任命一

为本公司FSC/C0C监管链体系的管理者代表，并具有和执行以下方面的职责和权限:

1.确保C0C监控体系的过程得到建立和保持；

2.向最高管理者报告C0C监控体系的业绩，包括改进的需求；

3.在整个组织内促进各项监管意识的形成；

4.就监管体系有关事宜对外联络；

5.确保C0C监控体系的贯彻和维护。

兹任命为生产部FSC体系控制负责人；

——为采购部FSC体系控制负责人；

为销售部FSC体系控制负责人；

为仓管部FSC体系控制负责人；

----为FSC体系控制负责人；

为FSC标签控制负责人；

为职业健康安全负责人；

以上任命自签署之日起生效。

总经理签署日期

方针目标

为实现持续改进、并使监管链体系过程符合FSC-STD-4(H)04(V3-0)标准要求，公司

确定了经营方针、经营目标，并作出公开承诺：

1.FSC经营方针：

“节能降耗，持续推动森林资源的可持续发展”

2.FSC经营目标：FSC/COC产品的年销售比例提升1%

3.承诺：

本公司将严格执行本手册规定，并作出以下承诺：

-----致力于提高FSC认可材料和材料含量的使用的提高

-----贯彻FSC-STD-40-004的要求，并避免从以下方面取得材料：

•材料为非法砍伐的或非法贸易的木材

・违反传统惯例和公民权利林地的木材

•破坏高保护价值森林的木材

•转变为人工林或非林业用地的森林采伐的木材

•材料是经过基因改变的木材

•违反任何国际劳工组织核心规定的基本原则和工作权利的木材

4.为实现公司经营方针、目标和承诺，公司将采取下列措施：

A.通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树立良好的意

识，不断提高管理技术和水平，实现节能降耗。

B.建立文件化的COC监管体系，并透过统计技术来证实和作为改善的依据。

C.以专人来维护体系有效的运行，全公司人员共同实施有效改进，使体系更加完

善，以达到本公司的目标。

D.本公司将与供货商密切合作，确保供货商的原材料和我们的产品一样符合FSC

标准的要求。

E.公司应该遵守国家相关法律规定的职业健康安全，加强职业健康安全培训，为

员工提供必要地个人防护设备，如安全帽，口罩，耳塞等，和安全的工作环

境。

第一章适用范围

1.目的：明确公司产品群的范围，定义并说明产品的分类和采用的体系，以控制产品群

的声明。

2.范围：适用于产品群明细表的建立和产品体系的确定。

3.定义：

3.1产品群：FSC产品群是指拥有同样成分的输入材料的产品或产品系列；

3.2产品群明细表：公司列出的其所生产的有详细描述各产品材料的所有认证产品系列

清单；

4.程序概要

4.1产品分类：

生产部根据FSC-GUI-40-004V2-1——FSC产品群分类要求(1or2),对公司的产品

进行分类和定义，并登录到产品群明细表中；

4.2产品群明细表的建立：

4.2.1生产部负责建立和更新公司FSC产品群明细表(FSCproductgrouplist)；

4.2.2产品群明细表中应详细说明：

a.公司产品群的类别：

LFSC材料：FSC100%FSCMIX

b.产品分类(producttypes)indoorfurniture,gardenfurniture,gardening

products,householdarticles,handicraftproducts,petproducts,woodenboxes,

paperbaskets

c.代表产品特征的物种种类(FSCspeciesterminology)-不适用本公司

d.输入的材料种类(thematerialcategories)

e.适用的系统(thecontrolsystem)：转换系统transfersystem;

f.该产品的名称和规格；

g.产品管理/生产/储存/销售的场所；

h.输入量和转化率(conversionfactors).

4.2.3建立方式：

业务了解客户的需求后，属于FSC产品时，将信息传递给生产部，生产部进行设

计，并根据材料的构成，建立产品代号，登录产品群明细表；

4.2.4产品群明细表的更新和改进：

当发生材料变更、新产品增加时，或销售的名称发生变化时，生产部根据所获信

息，及时更新和修正产品群明细表，并依据文件控制程序进行审批和发放；

4.3体系范围：

采购FSC原木，生产和销售FSC实木家具和礼品盒；

5.相关文件记录

5.1FSC产品群明细表C0101

第二章管理责任

1.目的：规定本公司最高管理层应承诺和实施的活动。

2.范围：适用于最高管理者为建立和改进COC监控体系的承诺提供证据。

3.定义：（无）

4.程序概要

4.1管理承诺

最高管理者应通过以下活动对其建立、改进COC监控体系的承诺提供证据：

4.1.1建立文件化的经营方针、经营目标和公开承诺并贯彻执行（见方针目标）

4.1.2.任命管理者代表（见任命书），在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护。

4.1.3.贯彻FSC标准要求，持续改进其有效性；

4.1.4.提供必要的资源，确保FSC监管链体系得到有效运行；

4.1.5.应满足或超过与职工健康和安全有关的所有适用环境和安全法律法规。

4.2安全、环境和资源

4.2.1.配置必要的通风、消防器材，保持适宜的温、湿度和职业卫生、安全。以创造

良好的工作环境，对于安全设施应报劳动检察部门检定并培育合格操作人员；

4.2.2.制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责（见附件1）,以确保本体系的

持续性、有效性和适宜性；

4.2.3.在公司内部，就COC体系的过程（如关键控制点），包括要求、目标及完成情

况，以及实施的有效性，采用适当的培训确保其教育、训练、技能和经验上能够胜任以实

施和改进COC监控体系过程，以实现承诺。

4.3持续改进：适时改进FSC监管链体系和更新FSC产品群明细表，确保与承诺相一致。

5.相关文件记录

5.1安全管理制度C0201

5.2安全和消防设备清单CR0201

5.3劳动防护用品发放记录CR0202

附件L组织结构与职责分配

1.1组织结构：

1.2体系要求与职能分配表

能部门

管理者代资源管理

总经理销售部仓管部生产部采购部

体系要求、\表部

1.0管理责任▲▲OO0OO

2.0范围▲0OOOOO

3.0文件和记录O0▲O0OO

4.0组织和培训O0▲00OO

5.0材料采购O0OO▲▲▲

6.0接收和储存O0O▲▲▲

7.0过程控制O0OO0OO

8.0销售/单证O0O▲0OO

9.0统计O0O▲▲▲▲

10.标签和标识O0OO0OO

11.职业健康安全▲▲OO0OO

12.职业健康执行

O0▲O0OO

人

注：▲主要职能。相关部门

1.3职责：

1.3.1总经理

a）负责制定、批准公司的经营方针、目标，颁布执行手册；

b）负责建立相应的组织机构，规定公司各部门、相应管理人员的职责、权限和相互

关系，确保其有效行使职权；

c）对COC监管体系的运行和验证提供充分的资源；

d）任命管理者代表以贯彻和推进COC体系的维护；

L3.2管理者代表（具体见任命书）

a）协助总经理对公司COC监管体系进行有效控制和管理；

b）组织分管部门建立工作目标（分解目标）并督促落实；

c）为体系策划的实施，调配必要的资源。

L3.3资源管理部

a）全面负责公司的人事招聘、培训、考核和人事档案管理工作；

b）负责公司COC体系的文件资料管理。

L3.4销售部

a）负责客户订单要求的识别、评审和销售统计工作；

b）负责公司产品销售及销售发票和包装清单的制作；

c）负责公司产品的销售、运输。

d）负责FSC产品标签的申请。

e）负责产品群明细表的建立、策划和更新。

L3.5采购部

a）负责公司COC原材料的采购记录（定单、发票、供方资料等）的管理；

b）负责各类材料来源的识别、确认和管制；；

c）负责公司原材料的采购和相关的统计工作。

I3.6仓管部

负责FSC材料的接收、识别、储存及相关统计工作；

1.3.7生产部

a）负责FSC产品生产过程的记录、标识、统计、转换率计算和相关统计工作；

b）负责FSC标记的使用管控；

c）负责生产计划的下达、跟踪和统计工作；

d）对生产过程中的关键控制点严格进行控制，以预防不符合；

e）负责组织实施生产和过程控制；

D负责工艺流程及损耗标准的编制；

g）负责FSC产品标签使用管制；

第三章组织和培训

1目的：

制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，对承担职责的人员规定相应岗位能

力的要求，并采取措施以满足相应要求，以确保COC监控体系的有效执行。

2范围：

适于与COC监控体系有关的所有人员，包括临时雇用人员。

3职责

3.1总经理负责公司资源的提供及架构、职责的分配。

3.2人事行政部负责公司人员的招聘和教育培训的归口管理。

4内容：

4.1组织

4.1.1总经理应制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，并任命管理者代表（见

任命书），在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护。

4.1.2人事行政部负责组织编制《部门和岗位职责说明书》，明确与COC监管链活动有关

的各岗位人员的职责和能力要求，经审批后作为人员安排、培训的主要依据。

4.2培训

4.2.1应识别从事影响COC监控活动的人员的能力需求（特别是关键控制点的人员），对

承担COC监控体系规定职责的所有人员，根据他们的岗位要求进行实施培训。

4.2.2应在确保上述人员理解并知晓其在执行本标准所有要求中的职责后方可上岗；每年

还应根据需要进行培训和考核。

4.2.3培训及培训的管理

4.2.3.1资源管理部应编制年度COC培训计划，明确培训内容、目的和参加人员等，由总

经理批准后实施；培训应覆盖公司COC监控体系规定职责有关的所有人员；

4.2.3.2每次培训应进行签到，并记录《教育训练签到表》；

4.2.4.3培训完成后要进行考核，对不合格的，对其工作岗位作相应调整。

5相关文件

5.1《岗位职责说明书》C0301

6相关记录

6.1《年度培训计划表》CR0301

6.2《教育训练签到表》CR0302

6.3《员工培训考核表》CR0303

第四章文件和记录

1总要求

年公司按FSC监管链（连锁监控）体系标准要求建立并批准发放了执行手册和操作指

导类COC监管体系文件，并将持续改进其充分性、适宜性和有效性。

为建立本COC监管体系：

a）公司组织学习了标准，识别、确定本监控体系所需要的过程及其相互关系；

b）编制COC监管体系文件，确立为有效运作及控制这些过程的准则与方法；

c）实施并保存相关的记录，以证实体系的适宜性、持续有效性；

d）建立自我完善的机制，对所收集的数据进行分析，持续改进、及时完善。

2文件控制

2.1行政部负责文件的发放与管理

2.2文件的编制、审核、报批、发放、更改、作废和管理

2.2.1文件由管理者代表组织各部门编写，总经理审批；

2.2.2文件的编号：执行手册的编号为：公司代码CXLY/CT0,版本为2019；

作业文件的编号为：C+章节号+顺序号；

表单的编号为：CR+章节号+1顿序号。

2.2.3所有文件应登录《文件清单》，在发放时填写《分发签收记录表》并盖受控章；

2.2.4各种以软件媒体形式保存的文件，应予以备份并进行登记管理，以防止文件的丢失和

损坏。

3记录控制

3.1各部门负责职责范围内记录的管理工作（记录收集、归档、贮存、保管等）。

3.2COC监控体系运行记录主要包括以下几类：

a）人员的培训、工作经验和资格记录；

b）供应商资料（FSC证明资料、运输单证文件等）；

c）原料采购、接收、储存等记录；

d）产品的生产记录、工序转换记录、材料使用记录；

e）销售记录（包括产品订单接收、储运文件等记录）；

f）采购、生产、交付、接收、转交、仓储存货和销售等的月统计记录；

g）FSC产品标签认可、使用记录。

3.3记录的标识和管理

3.3.1所有涉及COC材料监管过程的记录均采用颜色差异区别其他体系表单，并在右上角

加印“FSC专用”字样。

3.3.2所有记录应登记于《记录清单》并确定记录的保存期限，COC监控记录保存期限至

少保留5年。记录贮存环境应保持干燥，防止受潮、霉变、丢失。

4相关文件（无）

5相关记录

5.1《文件清单》CR0401

5.2《记录清单》CR0402

5.3《文件收发登记表》CR0403

5.4《文件更改申请表》CR0404

第五章采购、接收和储存

1.目的：对产品的采购、储存过程及供方进行控制，确保符合卜5C规定的要求。

2.范围：适于公司对FSC产品的采购、接收和储存过程及其供方选择、评价控制。

3.职责

3.1印点管理部

a）.负责FSC材料的采购、供方调查与评价，确定公司的FSC合格供方；

b）.负责COC原材料的采购记录（采购定单、发票、供方资料）的管理。

3.2供应部负责对采购的材料进行贮存、防护和储存记录的统计核算和管理工作；

4.工作程序

4.1对供方的选择评价

4.1.1根据FSC产品明细表的需要，选择合格的供方，建立并保存合格供方的资料。

4.1.2在选择时，供方应提供以下证明资料：（COC供方仅需）

一—FSC的COC证书（含有效期等）及其审核报告；

——认证范围及种类的证明；

一一经营管理计划（涉及植物种类、分布、采伐量变化）的证明；

4.1.3依据供方的FSC证书，公司应通过网络（http:〃info.fsc.org）对其FSC证书

的认证范围及种类和有效期进行核对，完全符合要求后，保留查核资料和证书等证明资

拉，登记《FSC供方资料表》，并列入《FSC材料供方一览表》进行管控。如果供方为

贸易公司，应要求其提供制造商的证书，并核对其证书的有效性和范围；

4.1.4公司FSC产品群中材料的类别主要是FSC100%,FSCMIX

4.2采购

4.2.1关键控制点控制

关键控制点是指：FSC认证过的材料和未认证过的材料极易被混合的关键点。

4.2.2采购员根据客户订单拟定《采购订单》，经批准后传给供方，实施采购。采购需

在《材料供方一览表》规定的范围内进行，并于每次采购前确认。

4.2.3制作《订购单》时应明确：

1）材料的品名规格和采购数量

2）FSC材料的类别声明（FSC100%,FSCMIX）

3）对其提供单证的要求：供方应随货提供完整的具有详细说明的单证，包括：

a）单证主要包括：发票、箱单和提单、运输证明、原产地证明等；

b）发票、箱单、提单（或送货单）上应注明认证号码和材料的类别；

4.3材料的接收和储存

4.3.1采购产品的接收

a）采购原料进厂后，由采购对所有单证进行验证，验证主要包括：

一—单证的完整性、真实性和相互可追溯性；

——单证上有否注明认证号码和材料的类别；

b）经验证符合后，相关的采购文件和单证应复印后交付给供应部，由供应部办理入

库手续；如果发现不符合要求，应要求供方作出书面说明；

c）对不能识别的，应单独标识隔离，直至可识别为止；

4.3.2入库作业

物料经验证符合后，由仓管员依据“仓库管理制度”开具《入库验收单》办理入库手

续，入库物料应存放在指定的区域并进行适当的标识。材料入库单中应详细注明：

a.原材料：供货单位、树种名称、规格、数量、进货日期、FSC产品类别（FSC100%、

FSCMIX）、证书号等;

b.半成品/产成品：品名（货号）、批号、规格型号、数量、类别等。

4.3.3储存作业

入库物料应按规定进行标识，并建立《仓库台帐》或电脑帐，并定期盘点，做好帐务

清理，保持帐、卡、物一致；《仓库台帐》或电脑帐应明确品名、规格、数量、树种、材

积、日期、FSC产品认可标签号或证号等；所有C0C认证的原材料和成品的记录均应被保

留，并每月对各种类原材料的入、出、存进行统计，核算。

4.3.4出库作业

材料出库应先进先出、按单办理的原则发料。仓管员凭《领料单》或《出货单》办理发

糕或出货，领料单应填明物料编号、名称、规格、数量、材积、生产任务单号或批号、

C0C认证号码等，并有授权人员的签名。所有发料凭证仓管员应妥善保管，不得丢失。

4.4材料的标示：

4.4.1供应部应对原料和成品进行标示，标示卡应采用不同的颜色（见产品标示章节）；

4.4.2应适当保留原料的原标示，若发生不能有效识别的原料，应作为非认证材料加以重

新确认；

4.5采购应每月按照供方和类别对采购的材料数量进行统计，形成《采购统计表》。

5.相关文件

5.1仓库管理制度C0501

6.相关记录

6.1供方资料表CR05016.7出货单CR0507

6.2材料供方一览表CR05026.8仓库台帐CR0508

6.3订购单CR05036.9成品入库单CR0509

6.4采购统计表CR05046.10库存月统计表CR0510

6.5入库单CR0505

6.6领料单CR0506

第六章生产和销售

1.目的：对生产过程和销售进行控制，防止与非认证材料混合，确保销售声明复合要求。

2.适用范围：适用于本公司对产品的加工过程控制。

3.职责

3.1生产部是生产控制的归口部门。负责整个生产的过程控制及必要时编制作业指导

书、工艺规程且负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。

3.2营销部

a）.负责公司成品销售、销售发票和包装清单的制作、销售统计和资金回收工作；

b）.负责成品储存记录的统计核算和管理工作；

3.3供应部负责产品的仓储管理。

4.工作程序

4.1业务订单

4.1.1营销部负责识别顾客对产品的需求，在签订合同时，应查阅相关的库存并会同生

产部门，评审产品的物料情况；并及时向客户说明公司FSC产品的类别和范围，并在销

售合同中明确：产品品名、规格、类别、数量、包装要求、标签要求等。

4.L2营销部依据合同制定《业务订单》并编号，明确客户、订单号、产品的品名、规

格、数量和FSC的类别等，交生产部门。

4.2生产计划

4.2.1营销部根据产品特点策划产品的工艺流程，并编制《生产流程跟踪单》，明确工

艺流程并计算加工过程中材料有变化的过程的工艺损耗及计算的公式；

4.2.2营销部根据产品订单，考虑库存情况，结合车间的生产能力，制定《生产任务

单》发放车间、仓库等各部门，《生产任务单》应明确使用的材料类别和各类材料的配

比利FSC的声明类别等；且具冬唯一的编号（生产批号）以便追溯。

4.2.3生产批次的设定

a）生产批次的设定，应考虑是在相同的场所，同一个产品群却相同的时间内，同一个

批次的时间不得超过3个月；

b）每批应设置编号，并在过程中进行标注，以便于追溯；

4.2.4车间依据《生产施工单》填写《领料单》向仓库领取所需物料；各工序应详细记

录过程生产情况（投入、产出、损耗量等）于《生产流程跟踪表》中，各班组应统计每

天生产情况及各过程有效转化率，并上交到生产部审批。

4.2.5每个订单完成，生产部应统计并形成生产统计表和装箱清单，作为FSC材料投

入、产出和贴标的依据；

4.3过程控制

4.3.1关键控制点控制

关键控制点是指：FSC认证过的产品（或材料）和未认证过的产品（或材料）极易

被混合的关键点、0

4.3.1.1本公司&产过程中的关键控制点参见产品工艺流程图（附件一）。生产部应对这

些过程或控制点进行识别和确认，证认它们的过程有效性。

4.2.1.2关键控制点应采取以下措施：

a）选择不同颜色的托盘或者设立专门的区域；

b）相关生产人员要进行岗位培训、考核，确保员工理解并知晓其职贡要求；

c）在作业指导书中明确FSC产品的标识和隔离方法，以保证不与非认证材料混合；

d）对这些过程应详细记录其生产、交收数量（零配件交接单）。

4.3.2过程中产品的标识和可追溯性控制（见第七章）

4.3.3产品防护

4.3.3.1对于产品从接收、过程加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，应防止产

品变质、损坏、错用和混合等。

4.3.3.2应针对要求对其提供保护，应包括标识（包括运输标记）、搬运、包装（包括装

箱）、贮存（包括隔离）等。

4.3.3.3在场所中产生的用于进一步加工过程或用于销售的可利用原材料，应识别其类别

和百分比，对其回收、分类、标识和储存进行控制；每种材料类别应清楚的识别。

4.3.3.4发现有损坏、混合等情况时，应详细记录，并反馈相关部门，以利于损耗的统

计，确保投入和产出认证产品数量的相符性。

4.3.3.5对生产过程实施监控，当某一类别材料不能清楚的识别时，所有该材料应与FSC

产品群生产加工使用的所有材料分开并重新确认；生产中要做好相应记录（生产记录表、

标识卡等）。

4.3.4标签标记

4.3.4.1生产部在对产品进行标签时，应核对产品规格、数量和类别；并与该产品的材料

使用滚动平均和材料类别一致，标记的使用要求参见第八章《标记使用》。

4.3.4.2包装后，应填写详细的《包装清单》，明确包装产品的规格、种类、数量和标签

等；并提交销售部及财务部制作送货单和发票。

4.3.5过程贮存的控制（参见第五章）；

4.4过程记录

4.4.1生产部应统计每天、每批的生产加工情况及各过程材料的损耗量，并计算转化率，

形成《生产统计表》。

4.5产品的销售

4.4.1营销部根据业务订单和《生产统计表》及产品的库存信息，开具《送货单》详细注

明产品的规格、代号、数量和FSC的声明等信息；

4.4.2供应部根据《送货单》进夕亍发货，并记录出库台帐；

4.4.3营销部人员制定送货单；内销部分由财务开具发票；

4.4.3.1在制定发票/送货单等单证时，应包含以下内容：

a）购买者的名称和地址；单证出具日期；

b）与FSC范围产品明细表一致的产品描述；

c）产品销售数量；

d）公司的FSC-COC证书号码：QMI-COC-XXXXXX

e）有关的产品批号/与客户直接相关用于接收货物的发票等；

f）明确的FSC声明（FSC100%、FSCMIXCREDIT&FSCMIXXX%）

4.4.4销售产品应在FSC产品群明细表范围内，并且与统计帐目相一致；生产部应依据

FSC产品标志使用要求和生产统计表和销售订单，开具贴标通知书，要求仓库对产品进行

标签标贴；

4.5销售统计

4.5.1营销部应按销售订单和销售发票对销售数量进行统计，形成《FSC产品销售统计

表》，统计应涉及认证产品的销售细节，包括销售给每个客户的数量、标识类别、总销售

数量累计和种类等。

5.相关文件

5.1工艺损耗换算表C0601

5.2生产设施作业指导书

6.相关记录

6.1《生产施工单》CR06016.5产品销售统计表CR0606

6.2《生产流程跟踪单》CR06026.6销售发票CR0608

6.3《生产统计表》CR06036.7箱单（送货单）CR0609

6.4《生产流转卡》CR0604

第七章产品标识

1.目的

在接收、生产、交付及生产过程中各检验的产品以规定的方式进行标识和批次管理，

防止不同类别、不同规格、不同批次的产品混淆，确保在需要时对产品的形成过程实行追

溯及同一批次产品能够得到控制，并使标识得到有效的管理。

2范围

适用于本公司产品在生产全过程中的标识形成和管理，使产品在生产过程中得到有效

识别及产品出现问题时可以追溯。

3职责

3.1生产部负责规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控；

3.2生产部负责标识的实施和管理。

4.工作程序

4.1根据需要，生产部规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控；

4.2各相关部门负责所属区域内产品的标识，负责将不同状态的产品进行区分，负责对所

有标识的维护。

4.3标识和可追溯性控制

4.3.1产品标识的内容（在区分明确的前提下，可做适当增减）

a.原材料：供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、类别（FSC100%、

FSCMIX&FSCRecycled）>FSC认可号码标签等;

b.半成品：品名（货号）、类别、批号、工序号、规格、数量、生产时间等。

c.成品：品名（货号）、批号、规格、类别、数量、生产日期等。

4.3.2产品标识方法

a.原材料标识

原材料由供应部按类别单独分区域置放，并张贴一定颜色的《物料标识卡》，注明

供货单位、产品名称、规格型号、类别、数量等内容。

b.过程产品标识

FSC认可材料在工序中由生产部采用不同颜色的区域、标签、托盘等进行识别。关

键控制点也可采用起止点标签标识，具体的方法，应在指导书中说明；在《标识K》

和《生产流程跟踪表》相关记录中明确货号、批号、工序号、类别、规格型号、生产

者、日期等标识内容。半成品的标识由生产部负责管理。过程标识不得延至销售段，

也不能作为商品标签。

c.成品的标识

生产部对成品进行标识卡标识并依据统计帐目进行FSC认可标签的标记，供应部

对各类成品分类存放；FSC认可标签的使用应符合FSC的要求。

4.3.4产品的可追溯性

本公司每种产品均有唯一的货号及对应的《生产施工单》单号（即生产批号），该货

号和批号应在产品生产过程中的生产记录表、生产日报表、检验记录、统计记录等相关记

录中加以记录，货号及生产批号作为实现可追溯性要求的唯一标识，当需进行产品追溯

时，可根据货号及生产批号追溯到有关生产记录、检验记录等，并依据相关记录进行质量

的追溯。

4.4标识的维护和管理

4.4.1产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理，生产部应对标识的使用和维护进行检

S,并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，防止不同类型产品的混

淆。各有关部门应正确使用标识，并做好标识保护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时

报告，由原标识部门进行识别并及时补上标识。

5.相关文件

仓库管理制度

6.相关记录

6.1《物料标识卡》CR0701

6.2《半成品标识卡》CR0702

6.3《成品标识卡》CR0703

第八章标记使用

1.目的：规范FSC标记的使用，使标记的使用符合悌C要求。

2范围：适用于本公司对FSC标记使用时的管理，使FSC标记在用于印刷、宣传、产品

标识等时得到有效控制，确保标记的使用符合FSC要求的规定。

3职责

生产部负责产品标记的策划设计；

生产部负责标记的管理，并对其实施进行监控。

4.内容

4.1FSC标签的使用条件；

1）应通过FSC认证机构颁发的COC证书

2）只可使用指定的标签，且在公司FSC产品群明细中

3）使用和印刷前需经认可机构批准，并保留有效地认可记录；

4）符合图案设计要求

5）应以FSC产品生产统计的账目为基础

4.2标记使用位置

1）产品上一一产品、包装或其标签、标贴、粘纸

2）产品外一一产品宣传册、网站上等

4.3FSC标签的设计及申请

4.3.1有4类FSC标签

4.3.2每种标签都有其独特的设计，图形、格式，尺寸和颜色及文字说明，从而避免可

能的相互混淆。所有标签应包括以下这些