二零二五年度上市公司独立董事任选与信息披露规范协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司独立董事任选与信息披露规范协议本合同目录一览1.独立董事的基本资格与任职条件1.1资格要求1.2任职条件1.3职责范围2.独立董事的任选程序与方式2.1任选程序2.2任选方式2.3任选结果的公示3.独立董事的任期限与任期调整3.1任期限3.2任期调整3.3任期届满后的处理4.独立董事的薪酬与福利4.1薪酬标准4.2薪酬支付方式4.3福利待遇5.独立董事的培训与进修5.1培训内容5.2培训方式5.3进修规定6.独立董事的保密义务与责任6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任7.独立董事的履职监督与评价7.1监督机制7.2评价标准7.3评价结果的处理8.独立董事的信息披露义务8.1信息披露内容8.2信息披露方式8.3信息披露时间9.独立董事的信息披露审核与处理9.1审核程序9.2处理措施9.3违规责任10.独立董事的沟通与协作10.1沟通渠道10.2协作方式10.3沟通与协作的记录11.独立董事的辞职与辞退11.1辞职程序11.2辞退程序11.3辞职或辞退后的处理12.独立董事的争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决结果13.合同的生效、变更与终止13.1生效条件13.2变更程序13.3终止条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条独立董事的基本资格与任职条件1.1资格要求（2）具有丰富的经营管理经验或相关专业背景，熟悉企业经营管理；（3）具备高级职称或同等专业水平；（4）无不良记录，未受过刑事处罚，未因违法违规行为被证监会等监管机构处罚；（6）与上市公司、实际控制人、控股股东、实际控制人的主要股东、董事、监事、高级管理人员无直接或间接的利益冲突。1.2任职条件（1）具有独立董事资格证书；（2）能够独立行使职权，不受他人意志干预；（3）能够按时参加董事会会议，履行职责；（4）无兼职过多、精力不足等影响独立董事履职的情形；（5）遵守法律法规、公司章程和本协议的规定。1.3职责范围独立董事的职责范围包括但不限于：（1）参与公司重大决策，对董事会决议提出建议；（2）对公司董事、监事、高级管理人员履职情况进行监督；（3）对公司财务报告、内部控制制度等进行审查；（4）对公司重大投资、融资、并购等事项进行审议；（5）维护公司及股东合法权益。第二条独立董事的任选程序与方式2.1任选程序独立董事的任选程序如下：（1）董事会提名委员会根据独立董事的任职条件，提出独立董事候选人名单；（2）董事会将提名候选人名单提交股东大会审议；（3）股东大会以投票方式选举独立董事；（4）选举产生的独立董事需向公司董事会报告，履行任职手续。2.2任选方式独立董事的任选方式为：（1）采用公开、公正、公平的原则；（2）实行差额选举；（3）采用无记名投票方式。2.3任选结果的公示独立董事任选结果应在股东大会结束后5个工作日内，向公众公示。第三条独立董事的任期限与任期调整3.1任期限独立董事的任期限为三年，任期自股东大会通过之日起计算。3.2任期调整（1）独立董事自愿辞职；（2）独立董事因个人原因不能履行职责；（3）独立董事任期届满，经股东大会审议同意后可连任。3.3任期届满后的处理独立董事任期届满后，如需连任，应重新履行任选程序。第四条独立董事的薪酬与福利4.1薪酬标准独立董事的薪酬标准如下：（1）基本薪酬：根据独立董事的职责、经验和市场水平确定；（2）津贴：根据独立董事出席董事会会议的情况确定；（3）绩效奖金：根据公司年度经营业绩和独立董事履职情况进行评定。4.2薪酬支付方式独立董事的薪酬以现金形式支付，支付周期为每年一次。4.3福利待遇（1）年度体检；（2）社会保险；（3）意外伤害保险；（4）其他法定福利。第五条独立董事的培训与进修5.1培训内容独立董事的培训内容包括但不限于：（1）公司法、证券法等相关法律法规；（2）公司治理结构、内部控制制度；（3）独立董事职责、权利与义务；（4）经营管理、财务会计等专业知识。5.2培训方式独立董事的培训方式包括：（1）集中培训；（2）在线培训；（3）实践培训。5.3进修规定独立董事应按照公司规定，积极参加培训与进修，提升自身专业能力和综合素质。第六条独立董事的保密义务与责任6.1保密内容（1）公司商业秘密；（2）公司财务状况、经营状况；（3）公司董事会、监事会会议内容；（4）其他应保密的信息。6.2保密期限独立董事的保密期限为任职期间及离职后三年。6.3违约责任独立董事违反保密义务，造成公司损失的，应承担相应的法律责任。第八条独立董事的信息披露义务8.1信息披露内容（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告；（2）公司重大投资、融资、并购等事项；（3）公司董事、监事、高级管理人员变动；（4）公司关联交易；（5）公司重大合同、诉讼、仲裁等事项；（6）公司内部控制制度、风险管理制度等重大事项；（7）法律法规、公司章程规定应披露的其他信息。8.2信息披露方式（1）出席董事会会议，对信息披露事项进行审议；（2）参与信息披露文件的编制；（3）在董事会会议中提出对信息披露事项的意见；（4）在董事会会议后，对信息披露事项进行监督。8.3信息披露时间（1）年度报告、半年度报告、季度报告应在规定时间内编制完成；（2）重大投资、融资、并购等事项应在事项发生之日起2个工作日内披露；（3）董事、监事、高级管理人员变动应在变动之日起2个工作日内披露；（4）关联交易应在交易发生之日起2个工作日内披露；（5）其他应披露事项应在事项发生之日起2个工作日内披露。第九条独立董事的信息披露审核与处理9.1审核程序独立董事对信息披露事项的审核程序如下：（1）独立董事对信息披露事项进行初步审核；（2）独立董事将审核意见提交董事会审议；（3）董事会根据独立董事的审核意见，决定是否披露。9.2处理措施（1）信息披露内容不真实、不准确、不完整，应要求修正；（2）信息披露不及时，应要求及时披露；（3）信息披露存在误导性陈述或重大遗漏，应要求重新披露。9.3违规责任独立董事违反信息披露义务，造成公司损失的，应承担相应的法律责任。第十条独立董事的沟通与协作10.1沟通渠道（1）参加董事会会议；（2）参加监事会会议；（3）参加公司内部会议；（4）与公司董事会、监事会、高级管理人员进行个别沟通。10.2协作方式10.3沟通与协作的记录独立董事应将沟通与协作的内容进行记录，并妥善保管。第十一条独立董事的辞职与辞退11.1辞职程序独立董事辞职应提前30日书面通知公司董事会，并说明辞职原因。11.2辞退程序公司董事会认为独立董事不符合任职条件或严重违反本协议规定，可提出辞退。辞退程序如下：（1）董事会提出辞退意见；（2）通知独立董事；（3）独立董事有权在接到通知之日起10日内提出书面申辩；（4）董事会根据独立董事的申辩意见，决定是否辞退。11.3辞职或辞退后的处理独立董事辞职或被辞退后，应妥善交接工作，并按照公司规定办理离职手续。第十二条独立董事的争议解决12.1争议解决方式独立董事与公司之间发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼。12.2争议解决程序争议解决程序如下：（1）争议双方协商确定争议解决方式；（2）提交仲裁或诉讼；（3）按照仲裁或诉讼程序进行。12.3争议解决结果争议解决结果应依法执行。第十三条合同的生效、变更与终止13.1生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。13.2变更程序本协议的变更需经双方协商一致，并以书面形式签署。13.3终止条件本协议的终止条件如下：（1）本协议约定的期限届满；（2）双方协商一致解除本协议；（3）法律法规规定或本协议约定的其他终止条件。第十四条其他约定事项14.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2本协议的解释权归公司所有。14.3本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与范围15.1定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，根据本合同约定或经甲方、乙方同意，介入本合同履行过程中的个人、法人或其他组织。15.2范围（1）提供专业服务，如审计、法律咨询、财务顾问等；（2）协助履行合同义务，如技术支持、项目管理等；（3）提供资金、设备、材料等资源；（4）作为担保方或保证人；（5）其他经甲方、乙方同意的介入情形。16.第三方的责任与权利16.1责任（1）按照约定提供的服务或资源，确保其质量符合要求；（2）遵守法律法规和公司规章制度；（3）保守商业秘密，不得泄露给任何第三方；（4）按照约定的时间和方式履行合同义务；（5）因自身原因导致合同履行失败的，应承担相应的违约责任。16.2权利（1）获得合同约定的报酬；（2）要求甲方、乙方提供必要的协助；（3）在合同履行过程中，提出合理化建议；（4）依法维护自身合法权益。17.第三方与其他各方的划分说明17.1甲方与第三方的划分甲方与第三方之间的关系，由本合同约定或双方另行签订的协议确定。甲方对第三方的选择、监督和考核负有责任。17.2乙方与第三方的划分乙方与第三方之间的关系，由本合同约定或双方另行签订的协议确定。乙方对第三方的选择、监督和考核负有责任。17.3第三方与其他各方的责任划分第三方与其他各方之间的责任划分，按照本合同约定或双方另行签订的协议确定。如出现争议，应通过协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼。18.第三方的责任限额18.1限额设定第三方在本合同项下的责任限额，由甲方、乙方和第三方在签订本合同时协商确定，并在合同中明确约定。18.2限额计算第三方责任限额的计算方法如下：（1）根据第三方提供的服务或资源，按照市场同类服务的收费标准计算；（2）根据第三方在本合同项下的实际贡献和风险承担情况计算；（3）考虑第三方自身财务状况和偿债能力。18.3限额履行第三方在履行合同过程中，如因自身原因导致合同履行失败，其责任限额按照合同约定执行。如责任限额不足以弥补损失，甲方、乙方可要求第三方承担超出部分的责任。19.第三方的退出与替代19.1退出第三方在合同履行过程中，如因自身原因需要退出，应提前30日书面通知甲方、乙方，并说明退出原因。19.2替代第三方退出后，甲方、乙方有权选择其他第三方替代其履行合同义务。替代的第三方应满足本合同对第三方的相关要求。20.第三方的违约责任20.1违约情形（1）未按约定提供服务或资源的；（2）泄露商业秘密的；（3）未遵守法律法规和公司规章制度的；（4）未按约定履行合同义务的；（5）其他违反本合同约定的行为。20.2违约责任（1）赔偿甲方、乙方因此遭受的损失；（2）支付违约金；（3）承担相应的法律责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.独立董事资格证书详细要求：独立董事资格证书应真实有效，由相关主管部门颁发。说明：独立董事资格证书是独立董事任职的基本条件之一。2.独立董事任职文件详细要求：独立董事任职文件包括任命通知、任职协议等，应真实、完整。说明：独立董事任职文件是证明独立董事身份和职责的重要文件。3.独立董事培训记录详细要求：独立董事培训记录应包括培训内容、时间、地点、培训效果等。说明：独立董事培训记录是评估独立董事专业能力和综合素质的重要依据。4.独立董事履职报告详细要求：独立董事履职报告应包括履职情况、存在的问题、改进措施等。说明：独立董事履职报告是监督和评价独立董事履职情况的重要依据。5.公司年度报告、半年度报告、季度报告详细要求：报告内容应真实、准确、完整，符合相关法律法规和会计准则。说明：年度报告、半年度报告、季度报告是公司信息披露的重要文件。6.重大投资、融资、并购等事项文件详细要求：文件应包括投资、融资、并购方案、风险评估等。说明：重大投资、融资、并购等事项文件是董事会审议的重要内容。7.关联交易文件详细要求：文件应包括关联交易的对方、交易内容、交易价格等。说明：关联交易文件是董事会审议关联交易的重要依据。8.重大合同、诉讼、仲裁等事项文件详细要求：文件应包括合同内容、诉讼、仲裁请求等。说明：重大合同、诉讼、仲裁等事项文件是董事会审议的重要内容。9.公司内部控制制度、风险管理制度等文件详细要求：文件应包括制度内容、实施措施等。说明：内部控制制度、风险管理制度等文件是公司规范管理的重要依据。10.第三方介入协议详细要求：协议应包括第三方介入的内容、权利义务、责任限额等。说明：第三方介入协议是明确第三方责任和权利的重要文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：独立董事未按时参加董事会会议。责任认定标准：根据独立董事缺席次数和缺席原因，判定是否构成违约。示例说明：独立董事一年内缺席董事会会议超过三次，且无正当理由，视为违约。2.违约行为：独立董事泄露公司商业秘密。责任认定标准：根据泄露信息的性质、影响范围和后果，判定是否构成违约。示例说明：独立董事泄露公司商业秘密，导致公司利益受损，视为违约。3.违约行为：第三方未按约定提供服务或资源。责任认定标准：根据第三方提供服务或资源的质量、数量和期限，判定是否构成违约。示例说明：第三方提供的咨询服务不符合合同约定，导致公司损失，视为违约。4.违约行为：第三方泄露商业秘密。责任认定标准：根据泄露信息的性质、影响范围和后果，判定是否构成违约。示例说明：第三方泄露公司商业秘密，导致公司利益受损，视为违约。5.违约行为：甲方、乙方未按约定履行信息披露义务。责任认定标准：根据信息披露的内容、时间和方式，判定是否构成违约。示例说明：甲方、乙方未在规定时间内披露重大事项，视为违约。6.违约行为：甲方、乙方未按约定支付报酬。责任认定标准：根据合同约定的报酬标准和支付时间，判定是否构成违约。示例说明：甲方、乙方未按约定支付独立董事报酬，视为违约。7.违约行为：甲方、乙方未按约定履行合同义务。责任认定标准：根据合同约定的义务内容和履行方式，判定是否构成违约。示例说明：甲方、乙方未按约定提供项目资源，视为违约。全文完。二零二四年度上市公司独立董事任选与信息披露规范协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1独立董事1.2信息披露1.3本合同1.4相关法律法规2.任选独立董事的原则与程序2.1任选原则2.2任选程序2.3独立董事提名2.4独立董事资格审查2.5独立董事任命3.独立董事的职责与义务3.1职责3.2义务3.3独立董事的独立性要求4.独立董事的薪酬与待遇4.1薪酬结构4.2薪酬支付方式4.3薪酬调整机制5.独立董事的任职期限与续聘5.1任职期限5.2续聘程序5.3续聘条件6.独立董事的辞职与辞退6.1辞职6.2辞退6.3辞职或辞退后的处理7.信息披露的基本要求7.1信息披露的原则7.2信息披露的内容7.3信息披露的时间8.信息披露的程序与方法8.1信息披露的程序8.2信息披露的方法8.3信息披露的审核9.重大信息事件的披露9.1重大信息事件的界定9.2重大信息事件的披露要求9.3重大信息事件的披露程序10.信息披露的责任与义务10.1信息披露的责任10.2信息披露的义务10.3信息披露的法律责任11.信息披露的监督与检查11.1监督机构11.2监督方式11.3检查措施12.违约责任与争议解决12.1违约责任12.2争议解决方式12.3争议解决程序13.合同的生效、变更与终止13.1合同生效13.2合同变更13.3合同终止14.其他约定事项14.1适用法律14.2合同语言14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1独立董事：指上市公司董事会中除公司高级管理人员外的董事，具有独立判断能力和专业知识的自然人。1.2信息披露：指上市公司依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本合同的规定，公开其财务状况、经营成果、重大投资决策等信息的行为。1.3本合同：指二零二四年度上市公司独立董事任选与信息披露规范协议。1.4相关法律法规：指《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规。2.任选独立董事的原则与程序2.1任选原则：公平、公正、公开，确保独立董事的独立性、专业性和权威性。2.2任选程序：2.2.1上市公司董事会提名委员会根据公司实际情况，提出独立董事候选人名单。2.2.2.2具有丰富的经营管理经验或相关专业背景；2.2.2.3能够独立履行职责，不受公司及控股股东、实际控制人等利益相关方的影响。2.2.3上市公司董事会就提名委员会提出的独立董事候选人名单进行审议，形成决议。2.2.4上市公司将独立董事候选人名单及简历向股东大会报告，并提交股东大会审议。2.2.5股东大会审议通过后，上市公司正式聘任独立董事。3.独立董事的职责与义务3.1职责：3.1.1参与制定、审议和监督公司重大决策；3.1.2对公司财务报告进行审查；3.1.3对公司内部控制进行监督；3.1.4对公司关联交易进行审查；3.1.5对公司高管人员进行考核；3.1.6维护公司及股东合法权益。3.2义务：3.2.1保守公司商业秘密；3.2.2履行职责时，应保持独立、客观、公正；3.2.3不得利用职务之便谋取私利；3.2.4遵守法律法规和本合同的规定。4.独立董事的薪酬与待遇4.1薪酬结构：包括基本薪酬、津贴、股权激励等。4.2薪酬支付方式：按月支付基本薪酬，年度考核后支付津贴，股权激励根据公司业绩及个人绩效进行。4.3薪酬调整机制：根据公司业绩、市场薪酬水平及独立董事绩效进行定期调整。5.独立董事的任职期限与续聘5.1任职期限：独立董事任期三年，可连选连任。5.2续聘程序：5.2.1独立董事任期届满前，上市公司董事会提名委员会提出续聘候选人名单。5.2.2上市公司董事会就提名委员会提出的续聘候选人名单进行审议，形成决议。5.2.3上市公司将续聘候选人名单及简历向股东大会报告，并提交股东大会审议。5.2.4股东大会审议通过后，上市公司正式续聘独立董事。6.独立董事的辞职与辞退6.1辞职：独立董事因故需辞职时，应提前一个月书面通知上市公司董事会。6.2辞退：上市公司董事会认为独立董事不能胜任工作或违反本合同规定时，可予以辞退。6.3辞职或辞退后的处理：独立董事辞职或辞退后，上市公司应及时聘任新的独立董事。7.信息披露的基本要求7.1信息披露的原则：真实、准确、完整、及时、公平。7.2信息披露的内容：7.2.1公司的基本情况；7.2.2财务状况、经营成果；7.2.3重大投资决策；7.2.4重大合同；7.2.5重大诉讼、仲裁；7.2.6关联交易；7.2.7其他可能对投资者决策产生重大影响的信息。7.3信息披露的时间：7.3.1定期报告：每季度末披露财务报表，每年度末披露年度报告；7.3.2临时报告：发生重大事项时，及时披露相关信息。8.信息披露的程序与方法8.1信息披露的程序：8.1.1信息披露前，上市公司内部审核部门应对信息进行审核，确保信息的真实性、准确性和完整性。8.1.2信息披露内容经审核通过后，由董事会秘书负责对外发布。8.1.3信息披露内容应通过公司网站、证券交易所网站等媒体公开披露。8.1.4信息披露后，上市公司应向监管机构报送相关信息。8.2信息披露的方法：8.2.1文字披露：以公告、报告等形式，对信息披露内容进行详细说明。8.2.2图表披露：以图表形式，直观展示相关信息。8.2.3媒体披露：通过新闻发布、投资者关系活动等方式，向公众传递信息披露内容。9.重大信息事件的披露9.1重大信息事件的界定：9.1.1对公司股价或投资者决策产生重大影响的事件；9.1.2对公司财务状况、经营成果产生重大影响的事件；9.1.3对公司声誉产生重大影响的事件。9.2重大信息事件的披露要求：9.2.1及时披露：事件发生后，上市公司应在第一时间披露相关信息。9.2.2完整披露：披露内容应全面、详细，不得有重大遗漏。9.3重大信息事件的披露程序：9.3.1上市公司内部审核；9.3.2董事会审议；9.3.3信息披露。10.信息披露的责任与义务10.1信息披露的责任：10.1.1上市公司对信息披露的真实性、准确性、完整性承担责任。10.1.2董事会秘书对信息披露的及时性、有效性承担责任。10.2信息披露的义务：10.2.1上市公司应及时、准确地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。10.2.2上市公司应配合监管机构对信息披露的监督检查。11.信息披露的监督与检查11.1监督机构：中国证监会及其派出机构。11.2监督方式：11.2.1定期检查：监管机构定期对上市公司信息披露情况进行检查。11.3检查措施：11.3.1要求上市公司提供相关文件和资料；11.3.2询问上市公司相关人员；11.3.3对上市公司进行现场检查。12.违约责任与争议解决12.1违约责任：12.1.1上市公司未履行信息披露义务的，应承担相应的法律责任。12.1.2独立董事未履行职责的，应承担相应的法律责任。12.2争议解决方式：12.2.1协商解决；12.2.2仲裁；12.2.3诉讼。13.合同的生效、变更与终止13.1合同生效：本合同经双方签字盖章后生效。13.2合同变更：本合同任何一方需变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后签订补充协议。13.3.1合同约定的期限届满；13.3.2合同当事人一方违约，另一方解除合同；13.3.3合同当事人一方提出终止合同，并经双方协商一致。14.其他约定事项14.1适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同语言：本合同采用中文书写。14.3合同附件：本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方：指在合同履行过程中，由甲乙双方共同选定或由一方选定，为合同履行提供专业服务、咨询、担保、评估等辅助作用的独立法人或其他组织。15.2第三方介入范围：包括但不限于财务审计、法律咨询、资产评估、技术支持、市场调查等。16.第三方介入的选定与程序16.1第三方选定：16.1.1甲乙双方共同选定第三方；16.1.2一方选定第三方，另一方同意。16.2第三方介入程序：16.2.1甲乙双方共同或一方提出第三方介入的需求；16.2.2提出需求方负责与第三方进行初步沟通，确定服务内容、费用及时间安排；16.2.3甲乙双方就第三方介入事项达成一致后，签订第三方服务协议。17.第三方的责任与义务17.1第三方的责任：17.1.1按照合同约定和第三方服务协议，提供专业、高效的服务；17.1.2对其提供的服务结果负责，保证服务的真实性和准确性；17.1.3保守甲乙双方的商业秘密。17.2第三方的义务：17.2.1按时提交服务成果；17.2.2遵守相关法律法规和行业标准；17.2.3对服务过程中发现的问题及时向甲乙双方报告。18.第三方的权利18.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助，以完成其服务任务；18.2第三方有权根据服务协议约定，收取相应的服务费用。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲方的划分：19.1.1第三方仅对甲方负责，甲方应保证第三方服务的顺利进行；19.1.2甲方应向第三方提供必要的信息和资料，并承担相应的责任。19.2第三方与乙方的划分：19.2.1第三方仅对乙方负责，乙方应保证第三方服务的顺利进行；19.2.2乙方应向第三方提供必要的信息和资料，并承担相应的责任。19.3第三方与甲乙双方的共同责任：19.3.1甲乙双方应共同确保第三方服务的顺利进行；19.3.2甲乙双方应共同承担第三方服务过程中产生的风险。20.第三方的责任限额20.1第三方的责任限额由甲乙双方在第三方服务协议中约定，但不得低于法律规定的最低责任限额。20.2第三方在履行服务过程中，因自身过错导致甲乙双方损失的，应按照约定承担相应的赔偿责任。20.3第三方在履行服务过程中，因不可抗力等原因导致甲乙双方损失的，不承担赔偿责任。21.第三方介入的终止21.1第三方介入服务完成后，甲乙双方应按照合同约定和第三方服务协议，对第三方提供的服务进行验收。21.2如第三方服务不符合合同约定或第三方服务协议，甲乙双方有权要求终止第三方介入，并要求第三方承担相应的责任。22.第三方介入的争议解决22.1第三方介入过程中发生争议，甲乙双方应协商解决；22.2协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼或申请仲裁。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.独立董事候选人提名表详细要求：表格应包括候选人姓名、性别、年龄、学历、工作经历、专业背景、独立性声明等。说明：用于提名独立董事候选人，需候选人本人签字确认。2.独立董事资格审查报告详细要求：报告应包括候选人资格审核情况、是否符合独立性要求、是否存在关联关系等。说明：由提名委员会负责编制，提交董事会审议。3.独立董事任命书详细要求：任命书应包括独立董事姓名、任职期限、职责等。说明：由董事会签署，正式任命独立董事。4.独立董事薪酬方案详细要求：方案应包括薪酬结构、支付方式、调整机制等。说明：由董事会制定，提交股东大会审议。5.信息披露管理制度详细要求：制度应包括信息披露原则、内容、程序、责任等。说明：由上市公司制定，用于规范信息披露工作。6.重大信息事件报告详细要求：报告应包括事件发生时间、原因、影响、处理措施等。说明：用于报告重大信息事件，确保信息及时披露。7.第三方服务协议详细要求：协议应包括服务内容、费用、时间安排、责任义务等。说明：由甲乙双方与第三方签订，明确服务细节。8.合同履行情况报告详细要求：报告应包括合同履行进度、存在问题、解决方案等。说明：由甲乙双方定期编制，提交对方审核。9.争议解决协议详细要求：协议应包括争议解决方式、程序、费用等。说明：由甲乙双方签订，用于解决合同履行过程中的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：独立董事未履行职责或违反独立性要求；上市公司未按规定进行信息披露；第三方未按约定提供服务；甲乙双方未按约定履行合同义务。2.责任认定标准：独立董事违约：根据独立董事职责，认定其是否履行了相应义务，如未履行，则认定违约。上市公司违约：根据信息披露规定，认定其是否及时、准确、完整地披露信息，如未履行，则认定违约。第三方违约：根据第三方服务协议，认定其是否按约定提供服务，如未履行，则认定违约。甲乙双方违约：根据合同约定，认定其是否履行了相应义务，如未履行，则认定违约。3.违约责任示例：独立董事未履行职责：独立董事未参加董事会会议，未对公司重大决策提出异议，造成公司损失，应承担相应的赔偿责任。上市公司未按规定披露信息：上市公司未在规定时间内披露重大信息，导致投资者利益受损，应承担相应的赔偿责任。第三方未按约定提供服务：第三方未按时提交服务成果，影响合同履行，应承担相应的违约责任。甲乙双方未按约定履行合同义务：甲乙双方未按约定支付款项，导致合同无法履行，应承担相应的违约责任。全文完。二零二四年度上市公司独立董事任选与信息披露规范协议2本合同目录一览1.独立董事的任选原则与程序1.1独立董事的资格要求1.2独立董事的任选程序1.3独立董事的任期2.独立董事的权利与义务2.1独立董事的权利2.2独立董事的义务3.独立董事的薪酬与福利3.1独立董事的薪酬标准3.2独立董事的福利待遇4.独立董事的培训与考核4.1独立董事的培训内容4.2独立董事的考核标准5.独立董事的信息披露责任5.1信息披露的范围5.2信息披露的时间要求5.3信息披露的责任追究6.独立董事的独立性保障6.1独立董事的独立性要求6.2独立董事的独立性评估7.独立董事的回避制度7.1回避的情形7.2回避的程序8.独立董事的沟通机制8.1沟通的方式8.2沟通的内容9.独立董事的监督与评价9.1监督的方式9.2评价的标准10.独立董事的辞职与更换10.1辞职的条件10.2辞职的程序10.3更换的条件10.4更换的程序11.独立董事的保密义务11.1保密的范围11.2保密的责任12.独立董事的合同解除与终止12.1合同解除的条件12.2合同终止的条件13.独立董事的争议解决13.1争议解决的方式13.2争议解决的程序14.本协议的生效、变更与解除第一部分：合同如下：1.独立董事的任选原则与程序1.1独立董事的资格要求1.1.2具有丰富的经营管理经验或相关专业背景；1.1.3无犯罪记录；1.1.4无与上市公司及其控股股东、实际控制人存在直接或间接的利益冲突；1.2独立董事的任选程序1.2.1由董事会提名委员会提出独立董事候选人名单；1.2.2董事会审议通过独立董事候选人名单；1.2.3上市公司股东大会审议通过独立董事候选人；1.2.4独立董事在股东大会上宣誓就职；1.3独立董事的任期1.3.1独立董事的任期为三年；1.3.2独立董事任期届满，可以连任。2.独立董事的权利与义务2.1独立董事的权利2.1.1参与公司重大决策；2.1.2要求公司提供必要的信息和资料；2.1.3对公司董事会、监事会及高级管理人员的工作进行监督；2.2独立董事的义务2.2.1严格遵守法律法规和公司章程；2.2.2积极履行职责，维护公司及股东的利益；2.2.3保守公司商业秘密。3.独立董事的薪酬与福利3.1独立董事的薪酬标准3.1.1独立董事的年度薪酬为人民币万元；3.1.2独立董事的年度津贴为人民币万元；3.2独立董事的福利待遇3.2.1享受公司提供的年度体检；3.2.2享受公司提供的年度旅游。4.独立董事的培训与考核4.1独立董事的培训内容4.1.1公司治理与法律法规；4.1.2公司业务与行业动态；4.1.3独立董事职责与履职技巧；4.2独立董事的考核标准4.2.1考核独立董事的履职情况；4.2.2考核独立董事的独立性和专业性。5.独立董事的信息披露责任5.1信息披露的范围5.1.1上市公司应按照法律法规和公司章程的规定，及时、准确地披露信息；5.1.2独立董事应关注公司信息披露的真实性、准确性和完整性；5.2信息披露的时间要求5.2.1上市公司应在规定的时间内披露相关信息；5.2.2独立董事应在发现信息披露问题后，及时向董事会报告；5.3信息披露的责任追究5.3.1上市公司及独立董事违反信息披露规定，应承担相应的法律责任。6.独立董事的独立性保障6.1独立董事的独立性要求6.1.1独立董事应保持独立性和客观性；6.1.2独立董事不应参与可能损害其独立性的活动；6.2独立董事的独立性评估6.2.1上市公司应定期评估独立董事的独立性；6.2.2评估结果应向股东大会报告。7.独立董事的回避制度7.1回避的情形7.1.1独立董事与公司存在直接或间接的利益冲突；7.1.2独立董事的亲属与公司存在直接或间接的利益冲突；7.2回避的程序7.2.1独立董事应主动提出回避；7.2.2董事会应按照规定程序处理回避事宜。8.独立董事的沟通机制8.1沟通的方式8.1.1独立董事可以通过董事会会议、监事会会议、股东大会等正式会议与公司管理层进行沟通；8.1.2独立董事可以与公司管理层进行一对一的沟通；8.1.3独立董事可以要求召开董事会特别会议或监事会特别会议；8.2沟通的内容8.2.1公司的经营状况、财务状况和重大决策；8.2.2公司的内部控制体系、风险管理和合规情况；8.2.3公司的投资者关系和信息披露情况。9.独立董事的监督与评价9.1监督的方式9.1.1独立董事应参与董事会和监事会的决策过程，对决策进行监督；9.1.2独立董事可以要求召开董事会或监事会的特别会议；9.1.3独立董事可以独立或与其他独立董事共同对公司的决策进行评估；9.2评价的标准9.2.1评价独立董事的履职情况和独立性；9.2.2评价独立董事对公司的贡献和效果；9.2.3评价独立董事的专业能力和知识水平。10.独立董事的辞职与更换10.1辞职的条件10.1.1独立董事因个人原因无法继续履行职责；10.1.2独立董事认为辞职有利于公司的长远发展；10.2辞职的程序10.2.1独立董事应提前向董事会提交辞职报告；10.2.2董事会应在收到辞职报告后召开会议审议；10.2.3上市公司应及时公告独立董事辞职信息；10.3更换的条件10.3.1独立董事任期届满；10.3.2独立董事因故不能继续履行职责；10.4更换的程序10.4.1董事会提名新的独立董事候选人；10.4.2上市公司股东大会审议通过新的独立董事候选人。11.独立董事的保密义务11.1保密的范围11.1.1上市公司商业秘密；11.1.2上市公司未公开的财务数据；11.1.3上市公司未公开的重大决策；11.2保密的责任11.2.1独立董事应遵守保密义务，不得泄露公司秘密；11.2.2独立董事违反保密义务，应承担相应的法律责任。12.独立董事的合同解除与终止12.1合同解除的条件12.1.1独立董事严重违反合同约定；12.1.2独立董事因重大过失导致公司遭受重大损失；12.2合同终止的条件12.2.1独立董事任期届满；12.2.2独立董事因故不能继续履行职责；12.3解除与终止的程序12.3.1独立董事应提前向董事会提交解除或终止合同的通知；12.3.2董事会应在收到通知后召开会议审议；12.3.3上市公司应及时公告独立董事合同解除或终止信息。13.独立董事的争议解决13.1争议解决的方式13.1.1双方协商；13.1.2仲裁；13.1.3司法诉讼；13.2争议解决的程序13.2.1双方应在争议发生后三十日内协商解决；13.2.2协商不成，可申请仲裁或向人民法院提起诉讼。14.本协议的生效、变更与解除14.1生效14.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效；14.1.2本协议经上市公司股东大会审议通过后正式生效；14.2变更14.2.1本协议的任何变更需经双方协商一致，并以书面形式作出；14.2.2变更后的协议应自双方签字盖章之日起生效；14.3解除14.3.1本协议的解除需经双方协商一致，并以书面形式作出；14.3.2本协议的解除自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方定义15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.1.2第三方介入指在合同履行过程中，甲乙双方根据合同约定或法律、法规要求，邀请或允许第三方参与合同相关事务的行为。15.2第三方介入的范围15.2.1第三方介入可能涉及但不限于独立董事的任选、信息披露、监督与评价、培训与考核等方面。15.2.2第三方介入的具体范围和方式由甲乙双方在合同中约定或根据实际情况确定。16.第三方介入的申请与批准16.1第三方介入的申请16.1.1甲乙双方均可向对方提出邀请第三方介入的申请；16.1.2申请时应说明第三方介入的原因、目的、范围和预期效果。16.2第三方介入的批准16.2.1对方应在收到申请后十五日内给予书面答复；16.2.2经双方同意，第三方介入的申请视为批准。17.第三方的责任与义务17.1第三方的责任17.1.1第三方应按照合同约定和法律法规的要求，履行其职责和义务；17.1.2第三方在履行职责过程中，如因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。17.2第三方的义务17.2.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密；17.2.2第三方应提供真实、准确、完整的报告或意见；17.2.3第三方应配合甲乙双方的工作，及时反馈相关信