企业年金基金受托管理合同

企业年金基金受托管理合同合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________地址：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________地址：_____________________第一章总则1.1定义1.1.1“企业年金基金”指甲方依法筹集并委托乙方管理的用于支付甲方员工退休待遇的资金。1.1.2“委托管理”指甲方将企业年金基金委托给乙方进行管理的行为。1.1.3“受托管理合同”指甲乙双方为实现企业年金基金委托管理目的而签订的合同。1.2合同目的本合同旨在明确甲乙双方在企业年金基金委托管理过程中的权利、义务和责任，保证企业年金基金的安全、合规运作，维护甲方及其员工的合法权益。第二章委托管理范围及内容2.1委托管理范围2.1.1甲方委托乙方对企业年金基金进行投资管理。2.1.2甲方委托乙方对企业年金基金的财务、会计、税务等事项进行管理。2.2委托管理内容2.2.1乙方应按照甲方确定的年金基金投资策略，进行投资组合的构建、调整和优化。2.2.2乙方应对企业年金基金的投资收益进行核算，并向甲方提供投资收益报告。2.2.3乙方应按照甲方的要求，及时支付企业年金基金的本金和收益。2.2.4乙方应负责企业年金基金的财务、会计、税务等事务，保证基金的合规运作。第三章乙方权利与义务3.1乙方权利3.1.1乙方有权根据甲方确定的年金基金投资策略，自主选择投资品种和投资比例。3.1.2乙方有权按照约定收取受托管理费用。3.2乙方义务3.2.1乙方应严格遵守国家有关法律法规，合规开展企业年金基金的管理业务。3.2.2乙方应保证企业年金基金的安全、合规运作，努力实现投资收益最大化。3.2.3乙方应向甲方提供真实、准确、完整的企业年金基金管理信息，不得有误导性陈述。3.2.4乙方应妥善保管企业年金基金的会计资料，保证其真实、完整。第四章甲乙双方责任4.1甲方责任4.1.1甲方应按照约定及时足额向乙方支付企业年金基金。4.1.2甲方应协助乙方开展企业年金基金的管理工作，提供必要的资料和支持。4.1.3甲方应对乙方提供的企业年金基金管理信息进行监督，保证其真实、准确。4.2乙方责任4.2.1乙方应按照本合同的约定，认真履行受托管理职责，保证企业年金基金的安全、合规运作。4.2.2乙方应对企业年金基金的投资损失承担相应责任，但法律法规另有规定的除外。4.2.3乙方应按照本合同的约定，及时向甲方报告企业年金基金的管理情况。第五章合同的生效、终止和解除5.1合同生效本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。5.2合同终止5.2.1本合同履行期间，甲乙双方协商一致，可以终止本合同。5.2.2在本合同履行过程中，如发生法律法规规定的终止合同的情形，本合同自动终止。5.3合同解除5.3.1在本合同履行过程中，如发生法律法规规定的解除合同的情形，甲乙双方有权解除本合同。5.3.2甲方有权在以下情况下解除本合同：（1）乙方未按照本合同的约定履行受托管理职责；（2）乙方发生重大违法违规行为；（3）乙方发生重大经营风险，可能影响企业年金基金的安全。5.4合同终止或解除后的处理5.4.1本合同终止或解除后，乙方应按照甲方的指令，及时办理企业年金基金的清算、结算事宜。5.4.2本合同终止或解除后，乙方应向甲方交付企业年金基金管理资料，并协助甲方进行后续管理。第六章管理费用与支付6.1管理费用6.1.1乙方按照本合同约定收取管理费用，费用包括但不限于投资管理费、托管费、审计费等。6.1.2管理费用标准由甲乙双方协商确定，并在本合同附件中予以明确。6.1.3乙方应按照甲方的指令，将管理费用从企业年金基金中扣除，并保证费用支付的合规性。6.2费用支付6.2.1甲方应按照约定的付款方式、付款期限向乙方支付管理费用。6.2.2乙方应在收到管理费用后，向甲方提供相应的收费凭证和费用明细。6.2.3若甲方未按时支付管理费用，乙方有权暂停企业年金基金的管理工作，直至甲方支付完毕。第七章投资决策与执行7.1投资决策7.1.1甲方应制定企业年金基金的投资策略和风险控制政策，并书面通知乙方。7.1.2乙方应依据甲方制定的投资策略，进行投资决策，并定期向甲方报告投资决策情况。7.1.3乙方应保证投资决策的透明性，及时向甲方披露投资组合的构成及变动情况。7.2投资执行7.2.1乙方应按照投资决策，及时、有效地执行投资交易，保证投资交易的安全、合规。7.2.2乙方应建立投资交易内部控制机制，防范交易风险，保证投资交易的真实、准确。7.2.3乙方应妥善保管投资交易的相关资料，以备甲方及监管部门查阅。第八章信息披露与报告8.1信息披露8.1.1乙方应按照法律法规及本合同的约定，定期向甲方披露企业年金基金的管理信息。8.1.2披露的信息应包括但不限于投资策略、投资组合、收益情况、费用情况等。8.1.3乙方应保证信息披露的真实、准确、完整，不得有误导性陈述。8.2报告8.2.1乙方应定期向甲方提交企业年金基金的管理报告，报告应包括投资收益、风险控制、合规情况等内容。8.2.2乙方应在每个会计年度结束后，及时向甲方提交年度管理报告。8.2.3甲方有权随时要求乙方提供企业年金基金的管理报告。第九章风险控制与合规9.1风险控制9.1.1乙方应建立健全企业年金基金的风险控制体系，防范投资风险、操作风险、合规风险等。9.1.2乙方应定期对风险控制体系进行评估和优化，保证其有效性。9.1.3乙方应向甲方报告企业年金基金的风险控制情况，包括风险指标、风险事件等。9.2合规9.2.1乙方应严格遵守国家有关企业年金基金管理的法律法规，保证基金运作的合规性。9.2.2乙方应建立合规管理制度，对基金管理过程中的合规风险进行识别、评估和控制。9.2.3乙方应定期向甲方报告企业年金基金的合规情况，包括合规检查、违规事件等。第十章争议解决与法律适用10.1争议解决10.1.1在本合同履行过程中，如发生争议，甲乙双方应友好协商解决。10.1.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.1.3争议期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同的其余条款。10.2法律适用本合同适用中华人民共和国法律法规，并按照中华人民共和国的法律解释和适用规则进行解释。第十一章合同的修改与补充11.1修改与补充11.1.1本合同未尽事宜，甲乙双方可根据实际情况协商修改或补充。11.1.2修改或补充的内容应以书面形式作出，并经甲乙双方签字（或盖章）确认。11.1.3修改或补充的内容与本合同具有同等法律效力。11.2优先性11.2.1本合同的修改或补充文件，如与本合同内容冲突，应以修改或补充文件为准。11.2.2法律法规的变更导致本合同内容与之冲突的，应以法律法规为准。第十二章违约责任12.1违约责任12.1.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。12.1.2违约方应向守约方支付违约金，违约金标准为违约金额的_____%。12.1.3除支付违约金外，违约方还应承担因违约造成的损失赔偿。12.2免责条款12.2.1由于不可抗力导致合同无法履行或部分履行，受影响的一方不承担违约责任。12.2.2受影响的一方应及时通知对方，并提供不可抗力的证明。第十三章保密13.1保密义务13.1.1甲乙双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密等，应予以保密。13.1.2保密义务自本合同生效之日起，至合同终止或解除后____年止。13.1.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方的商业秘密、技术秘密等。第十四章一般条款14.1合同副本本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同语言本合同以中文书写，如出现翻译版本，应以中文版为准。14.3合同附件本合同附件