国际贸易课件第九章世界贸易组织

第9章GATT与WTO

一、GATT与WTO的产生二、GATT的局限性三、WTO的职能与组织机构四、

WTO的基本原则五、中国与“GATT和WTO”关税与贸易总协定——“经济联合国”世界贸易组织一、

GATT与WTO的产生战后重建政治经济新秩序：政治秩序——UN（1945.6）经济秩序——IMF、WB、ITO1.产生背景：货币问题金融问题贸易问题(1945.12)(1945.12)??2.产生过程:1946年美国起草“ITO宪章草案”1947年在哈瓦那获得通过送各国议会批准。此间，美牵头组织23国进行“关税减让谈判”1947.10谈判结果被整理为单一文本——GATT，并决定ITO成立之前由GATT代替之临时实施。后因美国国会未批准，导致ITO夭折GATT临时实施至1994.12.31(历时47年)，“乌拉圭回合（1986—1994）”

——GATT最后一轮谈判，决定于1995.1,1正式成立WTO。1995.1.1WTO如期成立,创始成员81个,截止2005年底,成员已达149个。总部设在瑞士日内瓦。二、GATT的局限性只是一个临时约定，缺乏权威性有很多例外，缺乏法律约束力；管理范围过于狭窄，无服务贸易和知识产权贸易有关规则争端解决机制存在严重缺陷

三、WTO的职能与组织机构制定和规范国际多边贸易规则组织多边贸易谈判——部长级会议解决成员间贸易争端——DSB与IMF和WB合作定期审议各成员的贸易制度及与贸易有关的国内经济政策向发展中国家提供必要的技术援助。部长级会议总理事会贸易政策审议机构争端解决机构货物贸易理事会与贸易有关的知识产权理事会服务贸易理事会跨部门问题委员会诸边贸易协议委员会WTO组织机构图委员会：6工作组：1工作小组：3委员会：10纺织品监督机构：1工作组：2委员会：2工作组：2民用航空器贸易委员会：1政府采购委员会：1国际奶制品委员会:1国际牛肉委员会:1争端解决专家组上诉机构最高决策机构，至少每两年开一次会议最高执行机构常设机构

1995年以来

WTO历届部长级会议第一届于1996年12月9日至13日在新加坡举办。第二届于1998年5月18日至20日在日内瓦举办。第三届于1999年11月30日至12月3日在西雅图举办。第四届于2001年11月9日至14日在多哈举办。第五届于2003年9月10日-14日在墨西哥坎昆举行第六届于2005年11月在香港举行四、

WTO的基本原则1.自由竞争原则：以市场经济为基础，自由竞争为基本原则，价格取决于市场供求关系，积极主张自由贸易，开放门户。2.非歧视原则：最惠国待遇原则：国民待遇原则：——WTO各项规则的基石最惠国待遇原则：国民待遇原则：任何缔约方给与任何第三方的利益、优惠、特权，应立即无条件地给与缔约的其他所有各方。在民事权利方面一个国家给予在其国境内的外国公民和企业与其国内公民、企业同等待遇。3.关税保护原则:允许对国内工业进行保护，但只能利用关税进行保护，不可采用非关税壁垒的办法。——关税为唯一的保护手段4.稳定性原则:要求各成员履行所承诺的义务，如关税减让和服务领域的开放承诺。发达国家三年内不得提升。发展中国三年内可提升，但升幅不得超过5%。5.公平贸易原则:对补贴、倾销等不公平贸易现象允许成员采取反补贴和反倾销等措施进行保护。6.一般禁止数量限制原则:下例情况除外：农渔业产品、国际收支失衡、促进发展中国家经济发展。7.透明度原则:即保证贸易政策法规的全国统一实施和及时公开，并定期接受评审。8.互惠原则:贸易优惠不要求对等互惠。发达国家在作出贸易减让，不应期待发展中国家给予对等的回报。

基本原则的例外:①国际收支平衡例外；②幼稚工业保护的例外；③豁免和紧急行动例外；④关税同盟和自由贸易区的例外；⑤对发展中成员的特殊优惠待遇。豁免和紧急行动例外“如因意外情况的发生，或因一缔约国承担本协议义务而产生影响，使某一产品输入到这一缔约国领土的数量大为增加，对这一领土内的相同产品或与它直接竞争产品的国内生产造成重大损害或产生重大威胁时，这一缔约国在防止或纠正这种损害所必需的程度和时间内，可以对上述产品全部或部分地暂停实施其所承担的义务，或撤销或修改减让”。采取保障措施行动必须遵守的条件：行动前应与有关缔约方磋商磋商不成，允许进口国单方面采取措施，也允许出口国采取对等报复措施。保障措施要在无歧视基础上适用于所有从缔约方进口的同类产品。9.1从GATT到WTO

GATT是一项政府间协议1946年，在国际贸易组织宪章谈判中，一些国家觉得有必要进行关税减免，由美国牵头，23个国家在日内瓦签订关税与贸易总协定。总协定只是个临时协议。GATT一开始并不是一个正式的国际组织，但是由于国际贸易组织没有建立起来，它就承担起了一个国际组织的任务，它的常设机构逐步建立，并有一个总干事。

在40多年的时间里，GATT在管理国际贸易制度方面，推动了各缔约方以磋商、谈判、调解等方式来监督贸易政策并协助解决贸易冲突。GATT的一项基本工作就是推动全球的多边贸易谈判，到1994年为止，共举行了八个回合的多边贸易谈判。（表9.2）但是到了20世纪80年代，GATT已跟不上全球经济发展的步伐了。在乌拉圭回合的谈判中，通过了成立世界贸易组织的决议。

日内瓦回合：1947年举行，23个缔约方，GATT就是这轮谈判的产物，这一回合达成45000项关税的减让。美国的平均关税降低了21.1%。安纳西回合：1949年在法国的安纳西举行，9个国家加入。美国的平均关税降低了1.9%。

1、早期的几个回合主要就削减关税进行谈判，但是除了第一次谈判使各国关税下降幅度

较大外，其他几个回合的降税幅度都不是

很大。2、谈判方式是产品对产品，对等地出价还价。9.2

GATT的多边贸易谈判托奎回合：1951年在英国的托奎举行，4个国家加入。美国的平均关税降低了3.0%。

1950年中国、黎巴嫩、叙利亚、利比里亚退出。第二次日内瓦回合：1955－1956年举行，日本加入。美国的平均关税降低了3.5%。狄龙回合（1960－1961）狄龙回合仍然注重于关税，但是由于欧洲经济共同体的成立以及GATT本身的一系列关税减让谈判，GATT规定任何自由贸易区或关税同盟都不能导致对任何其他GATT缔约方更高的关税保护水平。与欧共体的双边谈判变成多边谈判。这一轮谈判以倡导谈判的美国副国务卿狄龙命名，但该回合只涉及4400项关税减让，减让幅度也不大。肯尼迪回合（1963－1967）1、这次谈判仍以降低关税为主，达成了削减关税的“线性减税”准则－所有产品都按同一比例减税，平均降税35%；2、谈判第一次对五种“敏感商品”（铝、化学品、纸和纸浆、钢以及纺织品和服装）建立部门小组进行讨论，从而使生产者利益集团有了很大的游说余地，限制了政府的谈判能力；3、谈判第一次涉及到反倾销、海关估价等非关税措施。东京回合（1973－1979）1、这次谈判的减税按照“瑞士准则”进行：

t1=Ct0/C+t0

t0是原来的关税，t1是减税后的关税，C经谈判确定为16。2、主要削减制成品关税，平均降税约1/3。东京回合的减税结果关税率

东京回合前东京回合后减税幅度(%)

全部工业品7.24.933

原料0.80.452

半制成品5.84.130

最终制成品10.36.933

3、关上减让仍旧集中在制成品上，农产品是另外处理的，纺织品和服装、鞋类以及旅游用品的减税幅度较低，有的根本就没有减让。总的来说，发展中国家得到的关税减让平均比发达国家低25％。4、对商业政策的规则进行了讨论，建立了部门问题、关税、非关税壁垒、农业、热带产品、以及保障等研究小组。5、对非关税壁垒问题还设立了技术壁垒、数量限制、补贴、政府采购、关税事项等分小组。6、在非关税壁垒问题上达成了一些协议。乌拉圭回合（1986－1993）1、历时八年，成果丰富。2、进一步降低了关税，幅度达40%，在20个产品部门实行了零关税，并且使发达国家97%、发展中国家65%的工业品关税为约束关税。3、把农产品纳入进来，降低关税并把非关税壁垒关税化。4、把纺织品也纳入了进来，要求在十年内分三阶段取消多种纤维协定。5、达成了服务贸易总协定，把世界贸易规则扩大到服务业；要求在服务业实施最惠国待遇和国民待遇，具体承诺开放服务业市场的义务。6、达成了与贸易相关的知识产权协议，要求对版权、商标、专利、工业设计、集成电路的外观设计等给予充分有效的保护，期限为版权50年，商标7年，专利20年，工业设计10年等。7、达成了与贸易相关的投资协议，要求各国通报并取消对贸易有限制和扭曲的规定。8、在非关税壁垒方面，修改了以前的守则，对反倾销、技术壁垒、进口许可证、反补贴、海关估价、政府采购、保障措施等协议进行了修订。9、达成了两个新的非关税措施协议，一个是原产地规则协议，另一个是装船前检验协议。10、决定给予最不发达国家特别优惠待遇。11、达成了建立世界贸易组织的协议。9.3

世界贸易组织的建立世界贸易组织协定的内容1993年11月15日达成的建立WTO协定包括序言、条款和附件三个部分。序言概括了协定的宗旨和目标：以提高生活水平、确保充分就业、大幅稳定地增加实际收入、持久地开发世界资源、拓展货物和服务的生产和贸易为目的。

条款规定了WTO作为一个共同框架起作用，WTO的职能，WTO的组织，WTO与其他国际组织的关系，等等。附件有四个。附件一：货物贸易的多边协议（GATT1994）、服务贸易多边协议（GATS）、与贸易相关的知识产权协议（TRIPs）；WTO现在涉及的范围比GATT要大得多。

附件二：争端解决机制和谅解规则。GATT就有争端解决机制，但是不够完善，约束力不是很强，WTO完善了这一机制，强化了它的作用。附件三：贸易政策审议机制。WTO建立了贸易政策审议机制以提高透明度。发达国家一般二年审议一次，新兴工业国家四年一次，发展中国家六年一次，最不发达国家更长时间。附件四：诸边贸易协议。附件一到三与WTO协议一样，签字成员方必须同时承认这三个附件的内容，而附件四中包括的几个协议，只有在这些协议上签字的才有效。附件四包含了民用航空器协议、政府采购协议、国际牛乳协议、关于牛肉的协议。世界贸易组织的功能1、促进多边贸易协议的实施和运作；2、为已涉及的议题或新议题提供谈判的场所；3、执行为解决争端达成的谅解；4、执行贸易政策审议机制；5、与世界银行和IMF合作以达到全球经济政策决策的进一步融合。世界贸易组织的结构（图9.1）1、世界贸易组织的最高决策机构是部长会议，每两年召开一次。2、在部长会议休会期间，由总理事会管理。3、理事会下有三个分会，管理货物贸易、服务贸易和知识产权问题。4、另有争端解决机构和贸易政策审议机构。5、还有处理不同事务的专门委员会和秘书处。6、各理事会和委员会下又有委员会或工作小组，负责具体的事务。1995年WTO建立时有三十多个分理事会和常设委员会。7、WTO的秘书处较小，其经费根据成员贸易总额中的比例来分摊。世界贸易组织的决策机制1.世界贸易组织的基本决策方式以谈判和意见一致为基础。2.当不能达成意见一致时，就进行投票表决。在每一成员一票的原则下，对不同的问题，有3／4多数通过、2／3多数通过、以及简单多数通过等方式。（表9.3）3.事实上不同国家的影响力是不一样的。

世界贸易组织的有关原则1、非歧视原则：GATT最重要的原则，主要体现在最惠国待遇和国民待遇条款中。它要求任何成员方在给予贸易优惠时不能歧视其他成员；任何进口商品都应享有与国内商品同等的待遇。最惠国待遇：按照GATT的规定，它要求一成员方不给任何一个其他成员比它给其他所有成员更优惠的待遇，除非这种优惠安排是与非成员方达成的。国民待遇：按照GATT的规定，它要求进口商品进入一个国家后，这些商品应与相同的国内商品享受同样的税收，受到同样的管理。2、互惠原则：要求一个国家在得到另一个国家的减让优惠时也要提供相应的减让优惠作为回报。这一原则以成员方权利与义务平衡为基础，避免“搭便车”行为。互惠使自由化在政治上可行。互惠的基本方式是市场准入承诺大致均衡。3、透明度原则：GATT第6条规定，除少数特定场合外，禁止使用对贸易的直接控制。理由是数量限制手段的透明度比关税低，因为关税对生产者和消费者的信息都是比较清楚的。另外，贸易政策审议机制的建立也体现了这一原则。GATT的重商主义倾向重商主义的观点：第一，出口是好事；第二，进口是坏事；第三，其他条件不变，进口和出口都增加也是好事。GATT的重商主义倾向反映在它的一些原则上，特别是互惠原则上。GATT把关税削减作为一种对其他国家的让步，并要求得到补偿。这是重商主义的。这种倾向可能是承认了现实，即贸易有收入分配影响，贸易自由化面临国内政治上的压力，等等。另外，互惠在国际上也可以避免搭便车。

最惠国原则与对别国的歧视如果一个国家对不同的产品有不同的关税率，而不同的国家主要出口不同的产品，它们将事实上面临不同的关税待遇。最惠国待遇从政治上讲也是一种极端民族主义的表现。

名称日期缔约方数量日内瓦回合194723安纳西回合194929托奎回合1950-5132日内瓦回合1955-5633狄龙回合1960-6139肯尼迪回合1963-6774东京回合1973-7999乌拉圭回合1986-94103-128表9.2国际多边贸易谈判返回图9.1世界贸易组织的结构返回部长会议

（每两年举行一次）总理事会贸易政策审议机构（贸易政策）争端解决机构贸易与发展委员会国际收支平衡

限制委员会预算、金融和

管理委员会贸易与环境委员会货物贸易

理事会服务贸易

理事会与贸易有关的

知识产权理事会表9.3

WTO中的决策方式决策规则议题类型全体一致与总原则有关的修改,例如MFN待遇3/4多数投票对协议条款的解释和豁免某成员方的义务2/3多数投票除类似于MFN总原则外的有关问题的修改简单多数没有其他特别规定的问题返回五、中国与“GATT和WTO”1947年中国为GATT创始国之一1949年国民党政府申请退出

1965年台湾当局获GATT观察员地位，直至1971年。1971年UN恢复新中国合法席位，GATT中止台湾地位。1980年IMF、WB恢复新中国合法席位。（1950年退出生效）1981年恢复与GATT接触1982年申请并成为GATT观察员国

1984年获得GATT特别观察员地位1986年正式申请“复关”（可出席缔约方年会）

（可出席GATT代表理事会）1987~1989年四次“答疑”，共计2000多问题。主要涉及经济体制：外贸制度：改革进度表：1989~1992年复关进展缓慢1992年进入实质性谈判

1993年关税下调至35.9%1994年谈判加紧（欲为WTO创始国）1994年底复关失败

美国将“不允许中国复关”作为制裁之一；关税总水平43.2%；我国承诺全面取消出口补贴。复关三原则复关;发展中国家地位;承担与我国发展水平相适应的义务发展中国家地位问题：1.消费水平不符。法国XO酒的最大消费市场；后为证实实际情况，请工作组一成员到中国某一村庄参观，结果该代表更加肯定中国不是发展中国家。因为村里有好几家台球厅。2.经济实力。悉尼奥运会我国获金牌总数28枚，位居第三。没有强大的经济实力如何训练运动员？GDP/人，按照1993年1：5的官价计算为800美元/人，但按1：8.3计算，却仅有700美元/人。3.平均寿命。发展中国家平均寿命63岁，我国为71.8岁。发达国家75岁。4.产业结构水平低于发展中国家平均水平（第三产业占GDP45%），我国为35%，发达国家80%。1995.1.1WTO成立1995.7,成为W