安全生产风险预控管理体系考核评级办法

榆林神华能源有限责任公司企业标准

版本/修改：11/0Q/YLSH.GLBF-2015

安全生产风险预控管理体系

考核评级办法

2015-04-20发布2015-05-01实施

榆林神华能源有限责任公司发布

目录

安全生产风险预控管理体系考核评级办法..............................................1

地质测量中心安全生产管理考核评分标准.........................................6

说明....................................................................7

第一部分安全管理检查标准及评分办法.....................................9

第二部分地质管理安全检查标准及评分办法................................13

第三部分测量管理安全检查标准及评分办法................................16

第四部分防治水管理安全检查标准及评分办法..............................21

第五部分设备及仪器管理安全检查标准及评分办法.........................22

第六部分机动车辆管理安全检查标准及评分办法............................24

第七部分消防安全检查标准及评分办法....................................26

第八部分应急救援安全检查标准及评分办法................................28

第九部分职业卫生与环境保护检查标准及评分办法.........................31

运销处安全生产管理考核评分标准..............................................33

说明...................................................................34

第一部分安全管理检查标准及评分办法....................................36

第二部分煤炭装卸管理检查标准及评分办法................................40

第三部分煤炭采制样管理检查标准及评分办法..............................42

第四部分设备及仪器管理检查标准及评分办法..............................44

第五部分机动车辆管理检查标准及评分办法................................46

第六部分消防安全检查标准及评分办法....................................48

第七部分应急救援及“三防”检查标准及评分办法..........................50

第八部分职业卫生检查标准及评分办法....................................54

第九部分环境保护检查标准及评分办法....................................56

煤质化验中心安全生产管理考核评分标准........................................58

说明...................................................................59

第一部分安全管理检查标准及评分办法....................................61

第二部分煤质化验管理检查标准及评分办法................................65

第三部分设备及仪器管理检查标准及评分办法..............................67

第四部分机动车辆管理检查标准及评分办法................................69

第五部分消防安全检查标准及评分办法....................................71

第六部分应急救援检查标准及评分办法....................................73

第七部分职业卫生与环境保护检查标准及评分办法.........................76

物资供应中心安全生产管理考核评分标准........................................78

•I•

说明...................................................................79

第一部分安全管理检查标准及评分办法....................................81

第二部分物资采购及验收管理检查标准及评分办法.........................85

第三部分物资仓储管理检查标准及评分办法................................88

第四部分设备及器具管理检查标准及评分办法..............................92

第五部分物资装卸管理检查标准及评分办法................................94

第六部分机动车辆管理检查标准及评分办法................................96

第七部分消防安全管理检查标准及评分办法................................98

第八部分应急救援管理检查标准及评分办法...............................100

第九部分职业卫生与环境保护检查标准及评分办法.........................104

信息中心安全生产管理考核评分标准............................................105

说明..................................................................106

第一部分安全管理检查标准及评分办法...................................108

第二部分信息运维管理检查标准及评分办法...............................112

第三部分设备及器具管理检查标准及评分办法.............................115

第四部分机动车辆管理检查标准及评分办法...............................117

第五部分消防安全检查标准及评分办法...................................119

第六部分应急救援检查标准及评分办法...................................121

第七部分职业卫生与环境保护检查标准及评分办法.........................123

后勤服务中心安全生产管理考核评分标准.......................................124

说明..................................................................125

第一部分安全管理检查标准及评分办法...................................126

第二部分食堂管理检查标准及评分办法...................................130

第三部分保洁与保安服务检查标准及评分办法.............................133

第四部分设备及器具管理检查标准及评分办法.............................135

第五部分机动车辆管理检查标准及评分办法...............................136

第六部分消防安全检查标准及评分办法...................................138

第七部分应急救援检查标准及评分办法...................................140

第八部分职业卫生与环境保护检查标准及评分办法.........................142

榆林神华能源有限责任公司

安全生产风险预控管理体系考核评级办法

第一条为推动公司各单位生产安全风险预控管理体系建设和有

效运行，夯实安全管理基础，构建安全管理长效机制，保障企业实现

可持续发展，根据中国神华能源公司Q/SH10021001-2014《企业安

全风险预控管理体系考核评价》标准规定，并结合公司实际情况，特

制定本办法。

第二条本办法适用于公司所属煤矿及生产辅助单位。

第三条公司每年初下达本年度“生产风险预控管理企业建设”

等级规划。

第四条各单位每月组织进行一次内部考核；公司每季组织一次

考核并排名，每年底组织一次考核评级；保留每次考核原始记录，作

为年终考核评级的依据。

第五条“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，即一级、

二级、三级、四级，一级为最高。等级标准如下：

（一）煤矿单位

1.一级单位：考核年度内，综合得分在90分（含）以上，且实

现安全生产1000天以上。

2.二级单位：考核年度内，综合得分在80分（含）以上，且实

现安全生产500天以上。

3.三级单位：考核年度内，综合得分在70分（含）以上。

•1•

4.四级单位：考核年度内，综合得分在60分（含）以上。

（二）生产辅助单位

1.一级单位：考核年度内，综合得分在95分（含）以上，且实

现安全生产1000天以上。

2.二级单位：考核年度内，综合得分在90分（含）以上，且实

现安全生产500天以上。

3.三级单位：考核年度内，综合得分在80分（含）以上。

4.四级单位：考核年度内，综合得分在70分（含）以上。

第六条考核年度内出现下列情况之一的单位取消评级资格:

（一）煤矿单位

1.发生主要责任死亡事故的，或死亡人数累计达2人（含）以上

的。

2.被省级及以上行政主管部门或神华集团公司责令停产整顿2

次（含）以上的。

3.发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的.

4.瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故及直接经济

损失在100万元（含）以上非伤亡事故的。

5.发生被市级及以上行政主管部门通报处罚的环保、水保等方面

事件的。

（二）生产辅助单位

1.发生主要责任或非主要责任死亡事故的。

2.被省级及以上行政主管部门或神华集团公司责令停产整顿2

・2・

次（含）以上的。

3.发生直接经济损失在500万元（含）以上事故的。

4.瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故及直接经济

损失在50万元（含）以上非伤亡事故的。

5.发生被市级及以上行政主管部门通报处罚的环保、水保等方面

事件的。

第七条出现以下情况对各单位综合得分进行扣分：

（一）煤矿单位

1.发生非主要责任死亡事故的，死亡一人扣10分。

2.发生重伤事故的，重伤一人扣6分，每多一人扣分加倍（如：

重伤累计两人扣18分，累计三人扣36分，以此类推）。

3.每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，扣6分。

4.被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿的矿井，

停产一次扣5分。

5.对于两级公司挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内整改

的，每一条扣1分。

（二）生产辅助单位

1.发生重伤事故的，重伤1人扣8分，每多1人扣分加倍（如：

重伤累计2人扣24分，重伤累计3人扣48分，以此类推）。

2.每发生1起直接经济损失在50万元以上的事故，扣6分。

3.对于挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内完成整改的，

每1条扣1分。

•3・

第八条奖罚标准

（一）根据公司年度“生产风险预控管理企业建设”考核评价结

果，对按计划达到生产风险预控管理企业建设一级、二级和三级的单

位进行奖励，奖励标准如下：

奖励标准

达标等级生产辅助单位

煤矿

100人以上100人以下

一级奖5万元奖3万元奖1.5万元

二级奖3万元奖2万元奖1万元

三级奖2万元奖1万元奖0.5万元

四级不奖不罚

（二）对于不达标的煤矿罚款2万元，并挂牌警告；对于不达标

的其他生产辅助单位：100人以上的单位罚款1万元，100人以下的

单位罚款0.5万元。

（三）对于管理滑坡，本年度考核结果较上一年度达标等级降低

的单位进行处罚，煤矿每降低一级罚款1万元，其他生产或辅助单位

每降低一级罚款0.5万元。

第九条对评为生产风险预控管理企业建设一级、二级、三级的

单位授予奖牌，对未达标单位予以通报。

第十条生产风险预控管理企业建设考核评分依据本办法和《神

华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南》或榆林神华能

源公司生产辅助单位相应的《安全生产管理考核评分标准》进行综合

评定。

第十一条本办法自印发之日起施行，原《榆林神华能源有限责

・4・

任公司本质安全管理体系考核评级办法》（榆林神华安（2013）38号）

同时废止。

附件：1.地质测量安全生产管理考核评分标准

2.运销处安全生产管理考核评分标准

3.煤质化验中心安全生产管理考核评分标准

4.物资供应中心安全生产管理考核评分标准

5.信息中心安全生产管理考核评分标准

6.后勤服务中心安全生产管理考核评分标准

•5•

m国・华

榆林神华能源有限责任公司

地质测量中心安全生产管理考核评分标准

（试行）

2015年2月

•6•

说明

地质测量中心安全生产管理考核评分标准共分9部分（安全管

理、地质管理、测量管理、防治水管理、设备及仪器管理、机动车辆

管理、消防管理、应急救援、职业卫生与环境保护），每部分又包括

若干考核项目，分值设置见下表:

序号考核部分考核项目分值权重监管部门

机构设置与人员配备

安全规章制度

安健环部

危险源辨识与风险评估

企管部

一安全管理隐患排查与治理10012%

人力资源部

不安全行为控制

党群工作部

安全教育与培训

安全文化建设

地质报告

地质说明书

地质原始记录

地质成果资料

二地质管理地质预报10020%生产技术部

水文地质基础图件

水文地质成果资料

水文地质原始记录

水情水害预报

测量综合管理

放线测量

导线测量

贯通测量

三测量管理工程标定10030%生产技术部

剖面测量

地面测量资料准备

地面施工质量

成果处理和验收

技术要求

四防治水管理工程质量10012%生产技术部

地物及小煤窑调查

设备管理

五设备及仪器管理仪器管理1008%机电动力部

工器具管理

序号考核部分考核项目分值权重监管部门

基础管理

六机动车辆管理机动车辆安全1005%机电动力部

车辆行驶安全

综合管理

消防器材及设施

七消防管理1004%安健环部

消防演练

消防培训与宣传

应急机构、设施和制度

应急救援队伍

应急预案管理

八应急救援1004%生产技术部

应急培训与演练

应急救援保障

资料和档案管理

职业卫生与环境职业卫生管理

九1005%安健环部

保护环境保护管理

考核得分计算公式如下:

考核得分=X（各部分实得分/设计分X100X权重）

•8・

第一部分安全管理检查标准及评分办法

标准

序号考核项目、标准检查评分方法得分扣分原因

分值

一机构设置与人员配备10

设置安全管理机构（或兼职机查资料。未明确机构、职责，

12

构），负责安全监督检查。该项不得分。

按规定明确一名单位管理层人查资料。未明确分管安全工

22

员分管安全工作。作的领导，该项不得分。

配备专（兼）职人员负责相关

查资料P每少1人，该小项

3专业的安全管理工作，能满足3

不得分。

日常安全监督管理工作需要。

有关安全生产管理人员经相关

查资料。每1人次不符合要

4安全生产知识培训，具备安全3

求，该小项不得分。

生产监督管理能力。

二安全规章制度10

建立健全以下基本制度：（1）

安全生产责任制度；（2）安全

办公会议制度；（3）安全目标

管理制度；（4）安全质量标准

化管理制度；（5）安全生产教

查资料。每缺一项制度扣1

1育与培训制度；（6）安全隐患5

分。

排查与整改制度；（7）安全监

督检查制度；（8）事故应急救

援制度；（9）安全奖惩制度；

（10）本单位认为需要制定的

其他制度。

建立健全各级领导安全生产责

查资料。安全生产责任制缺

2任制、职能机构安全生产责任3

一项扣1分。

制、岗位人员安全生产责任制。

所有现场作业岗位均有安全操查资料。每一项不符合要求

32

作规程或作业规程。扣1分。

三危险源辨识与风险评估22

每年至少组织一次正式风险评

估，范围应覆盖到所有作业区

域和活动，包括承包商占用的

查资料。未组织进行年度风

场所和活动。应包括：工作场

14险评估，不得分；每发现一

所、工作任务、设备、设施、

项不符合要求，扣1分

工器具、材料物质、紧急情况、

职业健康危害源、环境因素等，

建立调查登记表。

下发风险评估工作计划，明确查资料未制定风险工作计

22

风险评估目的、范围、组织机戈不得分；风险评估组成

・9・

标准

序号考核项目、标准检查评分方法得分扣分原因

分值

构和职责、评估方法和评估工员不符合要求，扣1分

作进度和质量等要求；成立风

险评估领导小组和区队风险评

估小组，成员包含区队管理人

员、专业技术人员和各岗位员

工代表，规模不得低于单位人

数的30%o

分类建立各种管理对象的风险

概述（表），并利用工作安全分

查资料。一项不符合要求，

3析法、故障影响模式分析法、4

扣1分

因果分析法等对高风险项目进

行重点分析评估。

在以下情况时执行持续风险评

估，并制订专项措施：

①执行高危任务前；

②执行特定检查和实验前；

③调查事故（包括未遂）暴

查现场和资料。一项不符合

4露的新风险；3

要求，扣1分

④新设备、设施、工艺和技

术应用前或有重大改变时；

⑤为特定项目（井下电气焊、

大型设备安装与检修等）制定

安全措施前。

根据年度风险评估制订《年度

安全生产风险控制目标、任务

查资料。一项不符合要求，

5和计划》，根据工程项目风险评2

扣1分

估制订《项目工程安全生产风

险控制目标、任务和计划》。

根据对高风险工作活动的风险

评估，制订《作业规程》、《操查资料。一项不符合要求，

63

作规程》、《专项安全技术措施》扣1分

等.

根据对高风险设备、设施的风

查资料。一项不符合要求，

7险评估，制订设备、设施的检2

扣1分

查表、检修维护标准等。

根据高风险紧急情况的风险评查资料一项不符合要求，

82

估，编制或修订应急预案。扣1分

四隐患排查与治理18

单位主要负责人或分管理安全查资料。未按月进行隐患排

1工作负责人每月至少组织1次4查，不得分；排查不全面，

全面安全隐患排查工作。一项扣1分。

2各专业、地测站（组）和岗位3查资料。一项不符合要求，

•10・

标准

序号考核项目、标准检查评分方法得分扣分原因

分值

按规定进行安全隐患排查。扣1分。

及时登记所排查出的事故安全

隐患，建立事故安全隐患排查查资料。一项不符合要求，

33

台账和重大安全隐患信息档扣1分。

案。

实行安全隐患治理分级管理，

重大安全隐患由单位主要负责

人组织制定并实施治理方案，

查现场和资料。一项不符合

4限期整改，挂牌督办；一般隐4

要求，扣1分。

患应由专人负责，立即整改；

治理结束后，组织验收，做好

记录，跟踪销号。

建立健全隐患排查治理信息体

系，做到闭合管理；对安全隐查现场和资料。一项不符合

52

患排查治理工作实行全过程记要求，扣1分。

录和管理。

建立健全群众安全监督网络，查现场和资料。一项不符合

62

并正常开展活动。要求，扣1分。

五不安全行为控制15

根据实际情况，全面识别和梳

查资料未按要求进行识别

理潜在的不安全行为，制定分

13和梳理，不得分；内容缺少、

类管理控制措施，并建立《不

措施无效，每项扣0.5分

安全行为管理手册》。

查资料。未开展培训不得

对员工进行开展不安全行为危

22分；培训不全面，缺少1人

害和控制和培训。

次扣0.5分

查资料。未建立制度不得

有员工不安全行为监督管理制

32分；制度内容不完善，一处

度（包括处罚细则）。

扣0.5分

开展员工不安全行为监督管理查资料未开展不得分；台

4工作，建立不安全行为管理台2账不全扣0.5分；未进行统

账，每月进行统计、分析。计、分析，扣1分

员工均能按照《作业规程》、《操

查现场。发现1人次不安全

5作规程》、《不安全行为管理手6

行为，扣2分

册》等规定进行作业。

六安全教育与培训15

明确安全生产教育培训机构，查资料。不符合要求，该小

12

配备专（兼）职管理人员。项不得分。

制定年度安全培训计划，并按查培训档案。一项不符合要

23

计划实施。求，扣1分。

从业人员应按规定进行培训，查资料"人次不符合要求，

32

建立健全从业人员安全培（复）扣1分。

•11・

标准

序号考核项目、标准检查评分方法得分扣分原因

分值

训1档案，详细、准确记录培（复）

训考核情况。

特种作业人员应按规定参加培

查现场和资料。1人次不符

4（复）训，并取得操作资格证，4

合要求，扣1分。

持证上岗。

从业人员在本单位内调整工作

岗位或离岗1年以上重新上岗查培训档案。不符合要求，

51

时，应重新接受安全培训并考该小项不得分。

核合格。

采用新工艺、新技术或者使用

新设备、新材料时，应当对有查培训档案。不符合要求，

61

关从业人员重新进行有针对性该小项不得分。

的培训。

每季度对单位安全生产教育培

训开展情况至少进行1次检查

查资料。一项不符合要求，

7和总结，对查出的问题制定措2

扣1分。

施，整改落实；年终对安全培

训工作进行总结。

七安全文化建设10

制定安全文化建设方案并组织

实施；安全目标明确、分解到

查资料。一项不符合要求，

1位、切合实际；单位与各站、3

扣1分

生产业务科室签订安全承诺责

任书。

主要危险源、危险点和作业现

场等设置安全标识。

班组活动所设置醒目的安全警

示、温情提示等。查资料。一项不符合要求，

24

安全生产法律法规、安全知识扣1分

等经常宣贯，形式多样。

设立黑板报、宣传栏等员工安

全文化阵地。

定期组织开展群众性的安全文查资料。缺少一次安全活

32

化活动。动，扣1分

免费为每位职工发放安全生产

41抽查。不符合要求不得分

知识手册（书籍）。

•12・

第二部分地质管理安全检查标准及评分办法

辘

序号考核项目、标准检查评分方法扣分原因

斓

一地质报告10

在煤矿不同生产阶段，必须具

备精查或最终地质勘探报告、

查资料。缺一种地质报告，

1建井地质报告、补充（生产）6

扣2分

勘探地质报告，矿井建设移交

后具有矿井地质条件分类报告

矿井地质报告必须通过验收，查资料。发现一种地质报告

2报告结论明确，有针对性，能4未经验收（以缺项论处），

指导生产扣2分

二地质说明书13

查资料。抽检当年提交的

“三书”10份（10份中必

须包括采区、掘进工作面和

回采工作面三种地质说明

采掘工程在施工前，地测部门

书〈不划分采区的矿井，可

须按规定时间分别提交采区地

只抽检后两项）），每缺一项

质说明书、回采工作面地质说

扣4分；对照采掘工程设计

1明书和掘进地质说明书（简称8

施工日期，提交''三书"时

“三书”），“三书”必须做到

间达不到《煤矿地质测量工

文字、原始资料、图纸等数字

作暂行规定》要求的，每一

相符，内容达到要求

处扣3分；说明书内容不全

或有错、漏，以及互相间有

矛盾等现象，每发现一处扣

3分。

按《煤矿地质测量工作暂行规查资料。没有委托书，缺一

2定》要求，有委托单位总工程4次扣2分；委托书未签字，

师签发的“委托书”发现一次扣2分

三地质原始记录6

有正规的矿井地质记录本，内查资料。无正规记录本扣2

容符合《矿井地质规程》要求；分；原始记录不全面、不工

1原始记录全面，字迹、草图清6整、记录不清楚扣2分；记

楚；每本每页按顺序编号，有录本无编号、出现缺本少页

目录或索引，不缺本、不少页扣2分

四地质成果资料6

建立有完善的构造台账、见煤

查资料。无台账、无构造素

1点台账、井上下地质钻孔成果6

描卡片，发现一处扣3分

台账、构造素描卡片

五地质预报16

1地质预报的月报、年报齐全4查资料。缺年报扣2分，月

•13・

辘

序号考核项目、标准检查评分方法扣分原因

报每缺一次扣2分

根据采掘过程中遇到的特殊情

查资料。临时预报每缺一次

2况，及时编写临时性预报，资4

扣2分

料保存齐全（文字和图纸）

地质预报的内容包括：地点、

查资料和现场。预报内容不

3范围、对生产的影响、应采取2

全，每发现一处扣2分

的措施等

查资料和现场。预报内容简

单，不能指导生产，每发现

地质预报结果做到准确、可靠，

44一次扣2分；预报错误造成

能有效指导生产。

工程事故，每发生一次扣3

分

地质预报应以年为单位装订成查资料。预报未按规定保存

52

册，妥善保存或丢失，每发现一处扣2分

六

水文地质基础图件8

具备如下图件：

检查全部图件。有缺项者，

①矿井水文地质图

每缺一项扣4分；内容不全

②矿井充水性图

18或有错、漏，以及互相间有

③薄基岩、厚松散含水层地

矛盾等现象，每发现一处扣

段的基岩厚度、含水层厚度等

4分

值线图

七水文地质成果资料8

具备如下观测成果台账：矿井

涌水量观测成果台账、井下突检查所有成果资料。有缺项

18

水（出）点台账、地表水、泉、者，每缺一项扣4分

井、水文孔观测成果台账

A水文地质原始记录8

有正规的水文地质记录本，内

查资料。无正规记录本扣4

容符合《矿井地质规程》要求；

分；原始记录不全面、不工

内外业原始记录全面，字迹、

18整、记录不清楚扣2分；记

草图清楚。每本每页按顺序编

录本无编号、出现缺本少页

号，有目录或索引，不缺本、

扣2分